Требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов
Утверждены Приказом ФСФР России от 6 августа 2013 г. N 13-67/пз-н
ТРЕБОВАНИЯ К ОТЧЕТУ ОБ ОБЪЕДИНЕНИИ ИМУЩЕСТВА ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов должен содержать следующие сведения и реквизиты:
1. Сведения о Фонде 1.
1.1. Название Фонда 1 ________________.
1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы __________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ___________.
2. Сведения о Фонде 2.
2.1. Название Фонда 2 ________________.
2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы __________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ___________.
3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2.
3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании _____________.
3.2. Место нахождения управляющей компании _________________________.
3.3. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "__" ____________ г. N _________, предоставленная ________________.
4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2.
4.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария _________________.
4.2. Место нахождения специализированного депозитария __________________.
4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от "__" ____________ г. N ________, предоставленная _______________.
5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор):
5.1. Полное фирменное наименование регистратора ________________.
5.2. Место нахождения регистратора _____________________.
5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от "__" ___________ г. N _________, выданная (предоставленная) ___________________.
6. Сведения о принятии решения управляющей компании об обмене всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2.
6.1. Дата принятия управляющей компанией решения ___________.
6.2. Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения:
"__" _____________ г. в ______________________________________
(указывается дата опубликования и наименования источника).
7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда 1 ______________.
8. Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1)
8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) _________________.
8.2. Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 ________________ (указываются основания возникновения ограничения, а также сведения об имуществе, на которое оно распространяется).
Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) ______________.
9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1.
9.1. Общая стоимость имущества, составлявшего Фонд 1 на момент приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда ______________,
в том числе:
сумма денежных средств _____________________________________________;
оценочная стоимость иного имущества ________________________________.
9.2. Сведения об имуществе, составляющего Фонд 1, на дату приостановления приема заявок на приобретение, погашения и обмен инвестиционных паев Фонда 1:
---------------------------------------------------------------------------------
¦ N п/п ¦ Описание имущества ¦ Количество ¦ Оценочная ¦
¦ ¦ ¦ имущества ¦ стоимость ¦
¦ ¦ ¦ ¦ имущества ¦
+-----------+--------------------------------+---------------+------------------+
¦1 ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------+--------------------------------+---------------+------------------+
¦2 ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------+--------------------------------+---------------+------------------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------+--------------------------------+---------------+------------------+
¦Итого ¦ X ¦ X ¦ ¦
------------+--------------------------------+---------------+-------------------
9.3. Дата и время составления перечня имущества _________________.
10. Дата завершения объединения имущества, составляющего Фонд 1, и имущества, составляющего Фонд 2, _____________.
11. Дата конвертации инвестиционных паев Фонда 1 в инвестиционные паи Фонда 2 ___________________.
12. Коэффициент конвертации ____________.
13. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа управляющей компании.
___________________________________________________________________________
(Наименование должности единоличного (подпись) (И.О. Фамилия)
исполнительного органа
управляющей компании)
14. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа специализированного депозитария.
СОГЛАСОВАНО
___________________________________________________________________________
(Наименование должности единоличного (подпись) (И.О. Фамилия)
исполнительного органа
специализированного депозитария)
Источник - Приказ ФСФР России от 06.08.2013 № 13-67/пз-н