otchet-o-razmeshchenii-pensionnykh-rezervov-negosudarstvennogo-pensionnogo-fonda
Приложение N 2
к Положению о годовом
отчете и квартальной
отчетности негосударственного
пенсионного фонда,
утвержденному Приказом
ФСФР России
от ___________ N _____
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес, индекс ________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-Р
e-mail: __________________________
ОТЧЕТ
о размещении пенсионных резервов
___________________________________
(наименование фонда)
на _________________________________ года
(указывается отчетная дата)
I. Размещение собственного имущества
┌──────────────────────────────────────┬──────┬──────────────────┐
│ Наименование показателя │Номер │ На отчетную дату │
│ │строки├─────────┬────────┤
│ │ │тыс. руб.│%/единиц│
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Пенсионные резервы (тыс. рублей) │ 110 │ │ X │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Структура пенсионных резервов по │ │ │ │
│срокам размещения (тыс. рублей) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ менее 3 месяцев │ 210 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ от 3 до 12 месяцев │ 220 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ свыше 12 месяцев │ 230 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Состав пенсионных резервов │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│денежные средства на банковских │ 310 │ │ │
│счетах │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ номинированные в рублях │ 311 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ номинированные в иностранной валюте │ 312 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│банковские депозиты и депозитные │ 320 │ │ │
│сертификаты российских банков │ │ │ │
│(суммарно не более 50%, в одном банке │ │ │ │
│- не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ банковские депозиты │ 321 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе номинированные в │ 3211 │ │ │
│ иностранной валюте │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ депозитные сертификаты │ 322 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│государственные ценные бумаги │ 330 │ │ │
│Российской Федерации (до 100%, одного │ │ │ │
│выпуска - не более 35%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│государственные ценные бумаги │ 340 │ │ │
│субъектов Российской Федерации, │ │ │ │
│допущенные к торгам (не более 70%, │ │ │ │
│одного выпуска - не более 35%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│муниципальные облигации, допущенные к │ 350 │ │ │
│торгам (не более 70%, одного эмитента │ │ │ │
│- не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│облигации российских хозяйственных │ 360 │ │ │
│обществ, допущенные к торгам (не │ │ │ │
│более 70%, одного эмитента - не более │ │ │ │
│10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│акции российских ОАО, допущенные к │ 370 │ │ │
│торгам (не более 70%, одного │ │ │ │
│эмитента - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ипотечные ценные бумаги, допущенные к │ 380 │ │ │
│торгам (не более 20%, у одного │ │ │ │
│управляющего - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│паи открытых и интервальных ПИФ и │ 390 │ │ │
│акции АИФ (не более 50%, одной │ │ │ │
│управляющей компанией - не более 25%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ паи открытых ПИФ │ 391 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ паи интервальных ПИФ │ 392 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ акции АИФ │ 393 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│паи закрытых ПИФ, допущенные к │ 410 │ │ │
│торгам, и акции АИФ (с недвижимостью │ │ │ │
│- не более 20%, с долей акций одного │ │ │ │
│эмитента более 35% - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ паи закрытых ПИФ │ 411 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ с недвижимостью │ 4111 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ с долей акций одного эмитента более │ 4112 │ │ │
│ 35% │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ акции АИФ │ 412 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ с недвижимостью │ 4121 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ с долей акций одного эмитента более │ 4122 │ │ │
│ 35% │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ценные бумаги иностранных государств │ 420 │ │ │
│и организаций (суммарно - не более │ │ │ │
│30%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ ценные бумаги правительств │ 421 │ │ │
│ иностранных государств │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в ценные бумаги международных │ 422 │ │ │
│ финансовых организаций, включенные │ │ │ │
│ в перечень │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в акции иностранных АО и облигации │ 423 │ │ │
│ иностранных коммерческих │ │ │ │
│ организаций │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в акции (паи, доли) иностранных │ 424 │ │ │
│ инвестиционных фондов │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│недвижимость │ 430 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│другие направления размещения │ 440 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ дебиторская задолженность │ 441 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ денежные средства на расчетных │ 4411 │ │ │
│ счетах у управляющего и финансовых │ │ │ │
│ посредников │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ денежные средства на специальных │ 4412 │ │ │
│ брокерских счетах (при │ │ │ │
│ самостоятельном размещении) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ начисленные проценты и купонный │ 4413 │ │ │
│ доход │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ передано другим финансовым │ 4414 │ │ │
│ посредникам (расшифровать) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ векселя │ 442 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ прочие направления (расшифровать) │ 443 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Дебиторская задолженность по срокам │ 470 │ │ │
│размещения: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ менее 3 месяцев │ 471 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ от 3 до 12 месяцев │ 472 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ свыше 12 месяцев │ 473 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Ценные бумаги, выпущенные вкладчиками │ 480 │ │ │
│фонда (не более 5%) (расшифровать) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Ценные бумаги, включенные и не │ 490 │ │ │
│включенные в котировальные списки │ │ │ │
│(суммарно - не более 40%) │ │ │ │
│(расшифровать) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ впервые размещаемые путем открытой │ 491 │ │ │
│ подписки или впервые предлагаемые к │ │ │ │
│ публичному размещению, включенные в │ │ │ │
│ котировальные списки │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ ценные бумаги, не включенные в │ 492 │ │ │
│ котировальные списки, кроме │ │ │ │
│ государственных ценных бумаг │ │ │ │
│ Российской Федерации и │ │ │ │
│ инвестиционных паев открытых и │ │ │ │
│ интервальных ПИФов │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в ценные бумаги, по которым не │ 493 │ │ │
│ зарегистрирован отчет об итогах │ │ │ │
│ выпуска (доп. выпуска) или не │ │ │ │
│ представлено уведомление в │ │ │ │
│ регистрирующий орган об итогах │ │ │ │
│ выпуска (доп. выпуска) (не более │ │ │ │
│ 15%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Сумма размещенных средств пенсионных │ 510 │ │ │
│резервов по договору доверительного │ │ │ │
│управления │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Сумма самостоятельно размещаемых │ 520 │ │ │
│средств пенсионных резервов │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Сумма размещенных средств из состава │ 530 │ │ X │
│имущества, предназначенного для │ │ │ │
│обеспечения уставной деятельности │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Количество объектов размещения, в том │ │ │ │
│числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│в банковских депозитах и депозитных │ 620 │ X │ │
│сертификатах (суммарно не более 50%, │ │ │ │
│в одном банке - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│в государственных ценных бумагах │ 630 │ X │ │
│Российской Федерации (не более 70%, │ │ │ │
│одного выпуска - не более 35%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│в государственных ценных бумагах │ 640 │ X │ │
│субъектов Российской Федерации, │ │ │ │
│допущенных к торгам (не более 70%, │ │ │ │
│одного выпуска - не более 35%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│в муниципальных облигациях, │ 650 │ X │ │
│допущенных к торгам (не более 70%, │ │ │ │
│одного эмитента - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│в облигациях российских хозяйственных │ 660 │ X │ │
│обществ, допущенных к торгам (не │ │ │ │
│более 70%, одного эмитента - не │ │ │ │
│более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│в акциях российских ОАО, допущенных к │ 670 │ X │ │
│торгам (не более 70%, одного │ │ │ │
│эмитента - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│в ипотечных ценных бумагах, │ 680 │ X │ │
│допущенных к торгам (не более 20%, у │ │ │ │
│одного управляющего - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│в паях открытых и интервальных ПИФ и │ 690 │ X │ │
│акциях АИФ (не более 50%, одной │ │ │ │
│управляющей компанией - не более 25%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│в паях закрытых ПИФ, допущенных к │ 710 │ X │ │
│торгам, и акциях АИФ (с недвижимостью │ │ │ │
│- не более 20%, с долей акций одного │ │ │ │
│эмитента более 35% - не более 10%) │ │ │ │
└──────────────────────────────────────┴──────┴─────────┴────────┘
II. Доход от размещения пенсионных резервов и суммарные расходы,
связанные с размещением пенсионных резервов
┌──────────────────────────────────────┬──────┬──────────────────┐
│ Наименование показателя │Номер │За отчетный период│
│ │строки├────┬─────────────┤
│ │ │тыс.│ в % к │
│ │ │руб.│среднегодовой│
│ │ │ │ стоимости │
│ │ │ │ пенсионных │
│ │ │ │ резервов │
├──────────────────────────────────────┼──────┼────┼─────────────┤
│Доход от размещения средств │ 810 │ │ │
│пенсионных резервов - всего │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼────┼─────────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼────┼─────────────┤
│ уплачены налоги │ 811 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼────┼─────────────┤
│ удержаны вознаграждения управляющим │ 812 │ │ │
│ компаниям и специализированному │ │ │ │
│ депозитарию │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼────┼─────────────┤
│ направлено в резервы покрытия │ 813 │ │ │
│ пенсионных обязательств │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼────┼─────────────┤
│ направлено в страховой резерв │ 814 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼────┼─────────────┤
│ направлено на формирование │ 815 │ │ │
│ имущества, предназначенного для │ │ │ │
│ обеспечения уставной деятельности │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼────┼─────────────┤
│Суммарные расходы, связанные с │ 820 │ │ │
│размещением средств пенсионных │ │ │ │
│резервов (оплата услуг управляющей │ │ │ │
│компании, специализированного │ │ │ │
│депозитария, банков и других │ │ │ │
│участников отношений) │ │ │ │
└──────────────────────────────────────┴──────┴────┴─────────────┘
Руководитель фонда Подпись Расшифровка подписи
Главный бухгалтер Подпись Расшифровка подписи
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/