blanki-buhuchet-Otchet_o_razmeschenii_pensionnyh_rezervov_negosudarstvennogo_pensionnogo_fonda_Forma_N_NPF-R
Отчет о размещении пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда. Форма N НПФ-Р
________________________________________________________________________________
Приложение N 2 к Положению о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденному Приказом ФСФР России от ___________ N _____
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес, индекс ________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-Р
mail: __________________________
ОТЧЕТ
о размещении пенсионных резервов
___________________________________
(наименование фонда)
на _________________________________ года
(указывается отчетная дата)
. Размещение собственного имущества
-----------------------------------------------------------------
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ На отчетную дату ¦
¦ ¦строки+------------------+
¦ ¦ ¦тыс. руб.¦%/единиц¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦ X ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Структура пенсионных резервов по ¦ ¦ ¦ ¦
¦срокам размещения (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ менее 3 месяцев ¦ 210 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ от 3 до 12 месяцев ¦ 220 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ свыше 12 месяцев ¦ 230 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Состав пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦денежные средства на банковских ¦ 310 ¦ ¦ ¦
¦счетах ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ номинированные в рублях ¦ 311 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ номинированные в иностранной валюте ¦ 312 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦банковские депозиты и депозитные ¦ 320 ¦ ¦ ¦
¦сертификаты российских банков ¦ ¦ ¦ ¦
¦(суммарно не более 50%, в одном банке ¦ ¦ ¦ ¦
¦- не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ банковские депозиты ¦ 321 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 3211 ¦ ¦ ¦
¦ иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ депозитные сертификаты ¦ 322 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦государственные ценные бумаги ¦ 330 ¦ ¦ ¦
¦Российской Федерации (до 100%, одного ¦ ¦ ¦ ¦
¦выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦государственные ценные бумаги ¦ 340 ¦ ¦ ¦
¦субъектов Российской Федерации, ¦ ¦ ¦ ¦
¦допущенные к торгам (не более 70%, ¦ ¦ ¦ ¦
¦одного выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦муниципальные облигации, допущенные к ¦ 350 ¦ ¦ ¦
¦торгам (не более 70%, одного эмитента ¦ ¦ ¦ ¦
¦- не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦облигации российских хозяйственных ¦ 360 ¦ ¦ ¦
¦обществ, допущенные к торгам (не ¦ ¦ ¦ ¦
¦более 70%, одного эмитента - не более ¦ ¦ ¦ ¦
¦10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦акции российских ОАО, допущенные к ¦ 370 ¦ ¦ ¦
¦торгам (не более 70%, одного ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитента - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ипотечные ценные бумаги, допущенные к ¦ 380 ¦ ¦ ¦
¦торгам (не более 20%, у одного ¦ ¦ ¦ ¦
¦управляющего - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦паи открытых и интервальных ПИФ и ¦ 390 ¦ ¦ ¦
¦акции АИФ (не более 50%, одной ¦ ¦ ¦ ¦
¦управляющей компанией - не более 25%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ паи открытых ПИФ ¦ 391 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ паи интервальных ПИФ ¦ 392 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ акции АИФ ¦ 393 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦паи закрытых ПИФ, допущенные к ¦ 410 ¦ ¦ ¦
¦торгам, и акции АИФ (с недвижимостью ¦ ¦ ¦ ¦
¦- не более 20%, с долей акций одного ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитента более 35% - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ паи закрытых ПИФ ¦ 411 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ с недвижимостью ¦ 4111 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ с долей акций одного эмитента более ¦ 4112 ¦ ¦ ¦
¦ 35% ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ акции АИФ ¦ 412 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ с недвижимостью ¦ 4121 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ с долей акций одного эмитента более ¦ 4122 ¦ ¦ ¦
¦ 35% ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ценные бумаги иностранных государств ¦ 420 ¦ ¦ ¦
¦и организаций (суммарно - не более ¦ ¦ ¦ ¦
¦30%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ ценные бумаги правительств ¦ 421 ¦ ¦ ¦
¦ иностранных государств ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в ценные бумаги международных ¦ 422 ¦ ¦ ¦
¦ финансовых организаций, включенные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в перечень ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в акции иностранных АО и облигации ¦ 423 ¦ ¦ ¦
¦ иностранных коммерческих ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организаций ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в акции (паи, доли) иностранных ¦ 424 ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционных фондов ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦недвижимость ¦ 430 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦другие направления размещения ¦ 440 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ дебиторская задолженность ¦ 441 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ денежные средства на расчетных ¦ 4411 ¦ ¦ ¦
¦ счетах у управляющего и финансовых ¦ ¦ ¦ ¦
¦ посредников ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ денежные средства на специальных ¦ 4412 ¦ ¦ ¦
¦ брокерских счетах (при ¦ ¦ ¦ ¦
¦ самостоятельном размещении) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ начисленные проценты и купонный ¦ 4413 ¦ ¦ ¦
¦ доход ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ передано другим финансовым ¦ 4414 ¦ ¦ ¦
¦ посредникам (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ векселя ¦ 442 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ прочие направления (расшифровать) ¦ 443 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Дебиторская задолженность по срокам ¦ 470 ¦ ¦ ¦
¦размещения: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ менее 3 месяцев ¦ 471 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ от 3 до 12 месяцев ¦ 472 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ свыше 12 месяцев ¦ 473 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Ценные бумаги, выпущенные вкладчиками ¦ 480 ¦ ¦ ¦
¦фонда (не более 5%) (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Ценные бумаги, включенные и не ¦ 490 ¦ ¦ ¦
¦включенные в котировальные списки ¦ ¦ ¦ ¦
¦(суммарно - не более 40%) ¦ ¦ ¦ ¦
¦(расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ впервые размещаемые путем открытой ¦ 491 ¦ ¦ ¦
¦ подписки или впервые предлагаемые к ¦ ¦ ¦ ¦
¦ публичному размещению, включенные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ котировальные списки ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ ценные бумаги, не включенные в ¦ 492 ¦ ¦ ¦
¦ котировальные списки, кроме ¦ ¦ ¦ ¦
¦ государственных ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ инвестиционных паев открытых и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ интервальных ПИФов ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦ в ценные бумаги, по которым не ¦ 493 ¦ ¦ ¦
¦ зарегистрирован отчет об итогах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ выпуска (доп. выпуска) или не ¦ ¦ ¦ ¦
¦ представлено уведомление в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ регистрирующий орган об итогах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ выпуска (доп. выпуска) (не более ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 15%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Сумма размещенных средств пенсионных ¦ 510 ¦ ¦ ¦
¦резервов по договору доверительного ¦ ¦ ¦ ¦
¦управления ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Сумма самостоятельно размещаемых ¦ 520 ¦ ¦ ¦
¦средств пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Сумма размещенных средств из состава ¦ 530 ¦ ¦ X ¦
¦имущества, предназначенного для ¦ ¦ ¦ ¦
¦обеспечения уставной деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦Количество объектов размещения, в том ¦ ¦ ¦ ¦
¦числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦в банковских депозитах и депозитных ¦ 620 ¦ X ¦ ¦
¦сертификатах (суммарно не более 50%, ¦ ¦ ¦ ¦
¦в одном банке - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦в государственных ценных бумагах ¦ 630 ¦ X ¦ ¦
¦Российской Федерации (не более 70%, ¦ ¦ ¦ ¦
¦одного выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦в государственных ценных бумагах ¦ 640 ¦ X ¦ ¦
¦субъектов Российской Федерации, ¦ ¦ ¦ ¦
¦допущенных к торгам (не более 70%, ¦ ¦ ¦ ¦
¦одного выпуска - не более 35%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦в муниципальных облигациях, ¦ 650 ¦ X ¦ ¦
¦допущенных к торгам (не более 70%, ¦ ¦ ¦ ¦
¦одного эмитента - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦в облигациях российских хозяйственных ¦ 660 ¦ X ¦ ¦
¦обществ, допущенных к торгам (не ¦ ¦ ¦ ¦
¦более 70%, одного эмитента - не ¦ ¦ ¦ ¦
¦более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦в акциях российских ОАО, допущенных к ¦ 670 ¦ X ¦ ¦
¦торгам (не более 70%, одного ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитента - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦в ипотечных ценных бумагах, ¦ 680 ¦ X ¦ ¦
¦допущенных к торгам (не более 20%, у ¦ ¦ ¦ ¦
¦одного управляющего - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦в паях открытых и интервальных ПИФ и ¦ 690 ¦ X ¦ ¦
¦акциях АИФ (не более 50%, одной ¦ ¦ ¦ ¦
¦управляющей компанией - не более 25%) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+--------+
¦в паях закрытых ПИФ, допущенных к ¦ 710 ¦ X ¦ ¦
¦торгам, и акциях АИФ (с недвижимостью ¦ ¦ ¦ ¦
¦- не более 20%, с долей акций одного ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитента более 35% - не более 10%) ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------------------------+------+---------+---------
. Доход от размещения пенсионных резервов и суммарные расходы,
связанные с размещением пенсионных резервов
-----------------------------------------------------------------
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦За отчетный период¦
¦ ¦строки+------------------+
¦ ¦ ¦тыс.¦ в % к ¦
¦ ¦ ¦руб.¦среднегодовой¦
¦ ¦ ¦ ¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦ пенсионных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ резервов ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦Доход от размещения средств ¦ 810 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных резервов - всего ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦ уплачены налоги ¦ 811 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦ удержаны вознаграждения управляющим ¦ 812 ¦ ¦ ¦
¦ компаниям и специализированному ¦ ¦ ¦ ¦
¦ депозитарию ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦ направлено в резервы покрытия ¦ 813 ¦ ¦ ¦
¦ пенсионных обязательств ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦ направлено в страховой резерв ¦ 814 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦ направлено на формирование ¦ 815 ¦ ¦ ¦
¦ имущества, предназначенного для ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обеспечения уставной деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+----+-------------+
¦Суммарные расходы, связанные с ¦ 820 ¦ ¦ ¦
¦размещением средств пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦
¦резервов (оплата услуг управляющей ¦ ¦ ¦ ¦
¦компании, специализированного ¦ ¦ ¦ ¦
¦депозитария, банков и других ¦ ¦ ¦ ¦
¦участников отношений) ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------------------------+------+----+--------------
Руководитель фонда Подпись Расшифровка подписи
Главный бухгалтер Подпись Расшифровка подписи
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/