Договор доверительного управления средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных

Договор доверительного управления средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих

________________________________________________________________________________



Договор доверительного управления N _____ средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации <*>



г. _______________                                  "__"___________ ____ г.

  _________________________________, именуем___ в дальнейшем "Управляющая

       (наименование компании)

компания", лицензия N _______, выданная ФСФР РФ от "__"___________ ____ г.,

в лице _______________________________________________________, действующ__

                       (должность, Ф.И.О.)

на основании ________________________________ и решения конкурсной комиссии

                (Устава, доверенности)

от "__"___________ ____ г. N _________, с одной стороны, и саморегулируемая

организация арбитражных управляющих "______________________________" в лице

_________________________________________________, действующ__ на основании

             (должность, Ф.И.О.)

__________________________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления",

(Устава, доверенности)

с другой стороны, совместно именуемые "Стороны",  по отдельности "Сторона",

заключили настоящий  договор (далее - "Договор") о нижеследующем:

--------------------------------

<*> Размещение средств компенсационного фонда саморегулируемой организации в целях их сохранения и прироста, их инвестирование осуществляются управляющей компанией на основании договора доверительного управления средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации (п. 14 ст. 25.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)").

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА



1.1. В соответствии с настоящим Договором Учредитель управления передает Управляющей компании на определенный Договором срок средства компенсационного фонда в доверительное управление, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в интересах Учредителя управления с целью их сохранения и прироста <**>.

--------------------------------

<**> Договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Условие о предмете договора является существенным условием договора (п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса РФ). Существенными условиями договора являются условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса РФ).

1.2. Компенсационный фонд Учредителя управления составляет _____ рублей (далее - "Имущество", "Компенсационный фонд") <***>.

--------------------------------

<***> Состав имущества, передаваемого в доверительное управление, является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

1.3. Настоящий Договор заключается на срок до "__"___________ ____ г. <****>.

--------------------------------

<****> Срок действия договора является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ). Срок действия договора доверительного управления не может превышать пяти лет (п. 2 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

1.4. Передача Учредителем управления средств компенсационного фонда в доверительное управление не влечет перехода к Управляющей компании права собственности на средства Компенсационного фонда и активы, в которые они будут инвестированы.

1.5. Средства Компенсационного фонда размещаются в соответствии с инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего Договора.

2. ПОРЯДОК И СРОКИ ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ СРЕДСТВ КОМПЕНСАЦИОННОГО ФОНДА



2.1. Учредитель управления передает Управляющей компании средства компенсационного фонда путем их перечисления на ее отдельный банковский счет в течение _____ дней с момента подписания настоящего Договора.

Учредитель управления уведомляет Управляющую компанию о необходимости передачи ей дополнительных средств компенсационного фонда в случае его увеличения.

2.2. Датой передачи Имущества является дата зачисления средств Компенсационного фонда на банковский счет Управляющей компании.

2.3. Передача средств компенсационного фонда Учредителем управления Управляющей компании, а также Управляющей компанией Учредителю управления по основаниям, предусмотренным настоящим Договором, сопровождается подписанием сторонами Акта передачи средств компенсационного фонда, являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.

Акт передачи средств компенсационного фонда подписывается сторонами в течение _____ рабочих дней с даты получения Учредителем управления (Управляющей компанией) соответствующих средств.

2.4. Стороны составляют Итоговый акт передачи средств компенсационного фонда в соответствии с настоящим Договором ежегодно не позднее _____ января года, следующего за отчетным. Акт составляется по форме согласно Приложению N 2, являющемуся неотъемлемой частью настоящего Договора.

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН



3.1. При осуществлении своих прав и исполнении обязанностей по настоящему Договору Управляющий обязан проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления при осуществлении деятельности по управлению Имуществом.

3.2. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами Компенсационного фонда Учредителя управления от своего имени путем совершения любых юридических и фактических действий по доверительному управлению Компенсационного фонда в интересах Учредителя управления, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У." после своего наименования.

При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве Доверительного управляющего средствами компенсационного фонда, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

3.3. Управляющая компания обязана:

- инвестировать средства Компенсационного фонда только в интересах Учредителя управления;

- обеспечивать соответствие размера, состава и порядка инвестирования средств Компенсационного фонда требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о банкротстве;

- в течение _____ дней с момента подписания настоящего Договора заключить договор со специализированным депозитарием, с которым Учредитель управления уже заключил соответствующий договор в отношении средств компенсационного фонда, и осуществлять операции с Компенсационного фондом, под контролем депозитария;

- обособить средства Компенсационного фонда от имущества Управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в ее доверительном управлении. Это имущество отражается у Управляющей компании на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением Компенсационного фонда, открывается отдельный банковский счет;

- перечислять средства на осуществление компенсационных выплат не позднее чем в течение _____ рабочих дней с даты получения уведомления Учредителя управления.

Учредитель управления уведомляет в письменной форме Управляющую компанию о необходимости передачи Учредителю управления средств Компенсационного фонда для компенсационных выплат не менее чем за _____ рабочих дней;

- представлять отчет об итогах инвестирования средств Компенсационного фонда ежегодно не позднее 31 декабря текущего года;

- ежемесячно направлять Учредителю управления и органу по контролю (надзору) информацию о составе и структуре имущества, составляющего Компенсационный фонд;

- соблюдать требование о запрете быть аффилированным лицом Учредителя управления и специализированного депозитария или их аффилированных лиц;

- соблюдать установленные законодательством о банкротстве ограничения при размещении средств Компенсационного фонда;

- информировать Учредителя управления и специализированного депозитария о любых изменениях в учредительных документах или структуре Управляющей компании;

- соблюдать другие требования, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестировании средств Компенсационного фонда.

3.4. Контроль за соблюдением Управляющей компанией ограничений размещения и инвестирования средств Компенсационного фонда, правил их размещения и требований к их инвестированию осуществляется специализированным депозитарием на основании договора об оказании услуг специализированного депозитария. Обо всех случаях нарушения требований, установленных настоящим Договором, к размеру, составу средств Компенсационного фонда саморегулируемой организации и порядку их инвестирования специализированный депозитарий уведомляет Учредителя управления и орган по контролю (надзору).

3.5. Доход, полученный от размещения средств Компенсационного фонда, направляется на его пополнение, покрытие расходов, связанных с обеспечением надлежащих условий инвестирования средств Компенсационного фонда, в том числе на выплату вознаграждения Управляющей компании.

Доходы от доверительного управления средствами Компенсационного фонда не являются собственностью Управляющей компании, а относятся на прирост средств, переданных ей в доверительное управление Учредителем управления.

3.6. Управляющая компания вправе совершать сделки по продаже находящихся в доверительном управлении по настоящему Договору ценных бумаг по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг по цене не выше рыночной, определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами.

3.7. Управляющая компания не вправе:

- приобретать за счет средств Компенсационного фонда ценные бумаги, эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми Управляющая компания заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства либо в отношении которых такие процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет;

- приобретать за счет средств Компенсационного фонда при первичном размещении ценные бумаги, организатором выпуска и/или агентом по размещению которых она является;

- безвозмездно отчуждать средства Компенсационного фонда, находящиеся в доверительном управлении;

- предоставлять займы за счет средств Компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении.

3.8. Учредитель управления обязан в письменной форме уведомить Управляющую компанию о расторжении договора об оказании специализированным депозитарием услуг, заключенного между Учредителем управления и специализированным депозитарием, в отношении средств Компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием, отобранным по результатам конкурса, не позднее _____ рабочих дней, следующих за соответствующим событием.

4. ПОРЯДОК ВОЗМЕЩЕНИЯ РАСХОДОВ И УПЛАТЫ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ <*****>



--------------------------------

<*****> Размер и форма вознаграждения управляющему (если последнее предусмотрено договором) является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

4.1. Необходимые расходы Управляющей компании по инвестированию средств Компенсационного фонда не могут превышать _____% средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном управлении по настоящему Договору, за отчетный год.

4.2. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные п. 4.1 настоящего Договора, оплачиваются Управляющей компанией за счет собственных средств.

4.3. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего Договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства Компенсационного фонда, вновь переданные Учредителем управления управляющей компании в отчетном году.

Для целей настоящего Договора отчетным годом является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.

4.4. Возмещение необходимых расходов Управляющей компании по инвестированию средств Компенсационного фонда осуществляется путем удержания Управляющей компанией сумм фактически произведенных расходов из средств Компенсационного фонда, находящихся в ее доверительном управлении.

4.5. Управляющая компания обязана в течение _____ рабочих дней с даты поступления поручения Учредителя управления об оплате услуг специализированного депозитария перечислить специализированному депозитарию средства, указанные в поручении.

4.6. Размер вознаграждения управляющей компании составляет _____ (__________) процентов величины доходов от инвестирования средств Компенсационного фонда, полученных управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого года.

4.7. Сумма вознаграждения Управляющей компании удерживается ею из денежных средств, составляющих средства Компенсационного фонда, путем перевода суммы вознаграждения на расчетный счет Управляющей компании.

Сумма вознаграждения Управляющей компании не может быть удержана, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании по настоящему Договору, уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим годом.

4.8. В случае досрочного расторжения настоящего Договора расчеты по нему производятся на дату расторжения Договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического управления Управляющей компанией средствами Компенсационного фонда в отчетном году.

5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН



5.1. Управляющая компания несет ответственность перед Учредителем управления за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по настоящему Договору.

5.2. Учредитель управления несет ответственность перед Управляющей компанией за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.

5.3. Управляющая компания, не проявившая при доверительном управлении средствами Компенсационного фонда должной заботливости об интересах Учредителя управления, возмещает последнему убытки за время доверительного управления, а также упущенную выгоду.

Управляющая компания несет ответственность за причиненные убытки, если не докажет, что эти убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий Учредителя управления.

5.4. Обязательства по сделке, совершенной Управляющей компанией с превышением предоставленных ей полномочий или с нарушением установленных для него ограничений, несет Управляющая компания лично.

5.5. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Компенсационным фондом, погашаются за счет средств Компенсационного фонда. В случае недостаточности этого Имущества взыскание может быть обращено на имущество Управляющей компании, а при недостаточности и ее имущества на имущество Учредителя управления, не переданное в доверительное управление.

6. ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ, ДОСРОЧНОГО РАСТОРЖЕНИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ДОГОВОРА



6.1. Все изменения и дополнения к Договору действительны, если совершены в письменной форме и подписаны надлежаще уполномоченными представителями Сторон. Соответствующие дополнительные соглашения Сторон являются неотъемлемой частью Договора.

6.2. Настоящий Договор может быть досрочно расторгнут вследствие:

- ликвидации Учредителя управления;

- в случае невозможности для Управляющей компании лично осуществлять доверительное управление Компенсационным фондом;

- по иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

6.3. Учредитель управления отказывается от исполнения настоящего Договора в случае:

- нарушения Управляющей компанией установленных Федеральным законом и инвестиционной декларацией требований к составу и структуре имущества, составляющего Компенсационный фонд;

- неоднократного неисполнения Управляющей компанией обязанностей по представлению отчетов и иной информации Учредителю управления;

- неоднократного неисполнения Управляющей компанией обязанностей по передаче специализированному депозитарию копий или документов в соответствии с настоящим Договором.

6.4. При одностороннем отказе одной Стороны от настоящего Договора другая Сторона должна быть уведомлена об этом не позднее чем за _____ дней до предположительной даты прекращения Договора.

6.5. В случае прекращения настоящего Договора независимо от основания денежные средства, входящие в состав средств Компенсационного фонда, передаются Управляющей компанией Учредителю управления в течение _____ рабочих дней с даты прекращения настоящего Договора, а иное имущество подлежит продаже на возможно более выгодных условиях с последующей передачей Учредителю управления полученных от его продажи средств.

6.6. В случае прекращения действия настоящего Договора Учредителем управления Управляющая компания и специализированный депозитарий составляют акт сверки.

7. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ



7.1. Споры и разногласия, возникающие по содержанию настоящего Договора, Стороны будут стремиться разрешить путем переговоров.

7.2. При недостижении взаимного согласия между Сторонами споры подлежат рассмотрению в суде в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.

8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ <******>



--------------------------------

<******> Наряду с условием о предмете договора, а также условиями, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, существенными условиями договора являются все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса РФ). Таким образом, стороны вправе определить для себя любое условие в качестве существенного, при несогласованности которого договор не может считаться заключенным.

8.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты передачи Учредителем управления средств компенсационного фонда в доверительное управление и действует в течение срока, указанного п. 1.3 Договора.

8.2. При отсутствии заявления одной из Сторон о прекращении Договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые были им предусмотрены.

8.3. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

8.4. По всем остальным вопросам, не урегулированным Договором, Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации.

9. АДРЕСА, ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН



Учредитель управления                  Доверительный управляющий

Наименование: ______________________   Наименование: ______________________

Адрес: _____________________________   Адрес: _____________________________

ОГРН _______________________________   ОГРН _______________________________

ИНН ________________________________   ИНН ________________________________

КПП ________________________________   КПП ________________________________

Р/с ________________________________   Р/с ________________________________

в __________________________________   в __________________________________

К/с ________________________________   К/с ________________________________

БИК ________________________________   БИК ________________________________

ОКПО _______________________________   ОКПО _______________________________

______________ (___________________)   ______________ (___________________)

   М.П.                                   М.П.