Договор доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами

Форма подготовлена с использованием правовых актов по состоянию на 08.06.2009.

ДОГОВОР

доверительного управления ценными бумагами

и денежными средствами

г. _____________

"___"________ ____ г.

_____________, именуем__ в дальнейшем "Управляющий", лицензия _______, выданная ФСФР РФ _______________, в лице ____________, действующ___ на основании ______, с одной стороны, и ___________________, паспорт: серия ____, N ______, выданный "___"___________ ____ г., орган, выдавший паспорт _____________, код подразделения ________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления", с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Учредитель управления передает Управляющему на срок, указанный в договоре, в доверительное управление имущество (далее - Активы) в виде ценных бумаг (далее - ЦБ) и денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, а Управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах Учредителя управления.

Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.

1.2. Учредитель управления обязуется перевести ЦБ, предназначенные для управления, на счета депо и (или) лицевые счета в соответствующих депозитариях и (или) регистраторах, указанных Управляющим, а деньги, предназначенные для управления, перевести на счета, указанные Управляющим.

1.3. Количество, характеристика ЦБ и сумма денежных средств, передаваемых Учредителем управления Управляющему, фиксируется в Акте передачи Активов (Приложение N 1).

1.4. Выгодоприобретателем по настоящему договору является Учредитель управления.

1.5. Право собственности Учредителя управления на переданные ЦБ подтверждается следующими документами: _______________________________.

1.6. Передача ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к Управляющему.

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ

2.1. Учредитель управления имеет право:

- проверять исполнение договора Управляющим и получать все сведения и отчеты, представляемые Управляющим государственным контролирующим органам в соответствии с действующим законодательством;

- сообщать государственным органам и суду любые сведения об управлении ценными бумагами в случаях, установленных законом;

- предъявлять Управляющему в случае нарушения им настоящего договора документально оформленные претензии, обязывающие его к исполнению договора и устранению неблагоприятных последствий допущенных им нарушений;

- получать доходы по переданным в управление ЦБ за вычетом сумм, подлежащих выплате Управляющему в виде вознаграждения и компенсации расходов по доверительному управлению.

2.2. Учредитель управления обязан передать Управляющему все документы и сведения, необходимые для выполнения обязанностей и осуществления прав по настоящему договору.

3. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА

3.1. Акт передачи Активов подписывается сторонами в день, когда соответствующий банк сможет предоставить выписку о зачислении денег Учредителя управления на счет, указанный Управляющим, и (или) в день, когда соответствующий депозитарий и (или) регистратор сможет предоставить выписку о зачислении ЦБ Учредителя управления на счет депо и (или) лицевой счет, указанный Управляющим. Реквизиты для зачисления денежных средств и ЦБ Учредителя управления указаны в Приложении N 5.

3.2. Не позднее чем через 1 рабочий день после подписания Акта передачи Активов Управляющий обязан подписать Акт оценки портфеля (Приложение N 2), в котором должны быть отражены:

- все Активы Учредителя управления, зафиксированные в Акте передачи Активов, включая деньги;

- цены ЦБ на дату подписания Акта оценки портфеля;

- стоимость портфеля на дату подписания Акта оценки портфеля.

3.3. Цены ЦБ определяются следующим образом:

- цены акций, имеющих котировку на одной из торговых площадок РФ, приравниваются к цене покупки этих акций на момент закрытия данной площадки в день, предшествующий дню подписания Акта оценки портфеля;

- цены государственных, муниципальных и корпоративных облигаций приравниваются к цене покупки этих облигаций на момент закрытия торговой площадки, где котируются соответствующие облигации, в день, предшествующий дню подписания Акта оценки портфеля, с добавлением накопленного купонного дохода, если таковой имеется;

- цены прочих ЦБ устанавливаются в соответствии с устной договоренностью между Учредителем управления и Управляющим.

3.4. Не позднее чем через один день после подписания Акта оценки портфеля Управляющий обязан передать его копию Учредителю управления.

3.5. Не позднее чем через 2 рабочих дня с момента получения Учредителем управления копии Акта оценки портфеля Учредитель управления сообщает свои возражения по Акту оценки портфеля, если таковые имеются, Управляющему. В этом случае стороны согласовывают цены ЦБ устно, а Акт оценки портфеля Управляющий подписывает сразу после достижения договоренности и его копию передает Учредителю управления.

3.6. Если Управляющий в течение 2 рабочих дней с момента получения Учредителем управления копии Акта оценки портфеля не получил возражения, Акт оценки Портфеля считается принятым Учредителем управления без возражений.

3.7. Если Учредитель управления передает Активы Управляющему не сразу, а траншами, то, по желанию Учредителя управления, Акты передачи Активов подписываются после каждого транша или один Акт после последнего транша. В последнем случае в Акте должны быть отражены все транши. При этом стоимость Активов в каждом транше не может быть меньше ______ (______________) руб.

3.8. Учредитель управления вправе вывести часть Активов из управления в ходе исполнения данного договора. При этом стоимость портфеля, оставшегося в управлении, не может быть меньше ______ (______________) руб.

3.9. В случае экстренного вывода Активов или их части из управления Учредитель управления направляет Управляющему уведомление о выводе Активов по форме N Ф-1 (Приложение N 4), где должно быть отражено:

- сумма денег и (или) наименование и количество ЦБ, которые Учредитель управления хочет вывести из управления;

- срок исполнения (не менее 2 рабочих дней);

- в уведомлении может быть сделана запись "все денежные средства".

3.10. Управляющий обязан совершить действия, необходимые для вывода Активов Учредителя управления:

- если в портфеле есть необходимая сумма денег, то Управляющий в течение 2 рабочих дней с момента получения Уведомления переводит ее на расчетный счет, указанный Учредителем управления;

- если в портфеле нет необходимой суммы денег, то Управляющий в течение 2 рабочих дней с момента получения уведомления продает необходимое количество ЦБ и после получения средств от продажи ЦБ сразу переводит их Учредителю управления;

- если Учредитель управления хочет вывести Активы в виде ценных бумаг, то Управляющий обязан в течение 2 рабочих дней с момента получения уведомления сделать соответствующие распоряжения и (или) передать соответствующие передаточные распоряжения депозитариям и (или) регистраторам.

3.11. Учредитель управления понимает, что сроки расчетов по сделкам с ЦБ на различных торговых площадках разные и могут достигать 10 рабочих дней. Учредитель управления также понимает, что если для вывода Активов из управления требуется продавать ЦБ, то в его интересах уведомлять Управляющего о выводе Активов из управления как можно раньше (за 1 - 2 месяца).

4. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ И УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ

4.1. При подписании данного договора стороны подписывают инвестиционную декларацию (Приложение N 3), где должны быть отражены цели инвестирования, ограничения на предмет инвестирования и перечень видов ЦБ, а также лимиты по каждому виду ЦБ.

4.2. При подписании данного договора Учредитель управления был ознакомлен с уведомлением о рисках.

5. ОТЧЕТНОСТЬ

5.1. Управляющий обязан предоставлять Учредителю управления ежеквартальный отчет, где должны содержаться сведения о:

- составе портфеля;

- операциях с Активами Учредителя управления;

- стоимости портфеля на начало и конец отчетного периода;

- дивидендах на акции Учредителя управления, зачисленных на счета Управляющего;

- сумме вознаграждения Управляющего.

5.2. Срок предоставления отчета:

- _________ рабочих дней по окончании 1, 2 и 3 квартала;

- до ___ января - по окончании 4 квартала.

5.3. Отчет считается принятым и одобренным Учредителем управления, если в течение 3 рабочих дней с момента получения отчета Учредителем управления Управляющий не получил возражений от Учредителя управления по поводу отчета в виде уведомления о возражениях по отчету Управляющего по форме N Ф-3 (Приложение N 4).

5.4. Помимо указанного, Учредитель управления вправе потребовать отчет от Управляющего в любое время или запросить информацию о своих Активах и операциях с ними, а Управляющий обязан ее предоставить.

5.5. Управляющий обязан предоставить отчет Учредителю управления в случае и на момент окончания действия договора.

6. ДИВИДЕНДЫ

6.1. Дивиденды на акции Учредителя управления, которые будут зачисляться на счета Управляющего, пополняют портфель Учредителя управления.

7. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОГРАНИЧЕНИЯ В ДЕЙСТВИЯХ УПРАВЛЯЮЩЕГО

7.1. Управляющий не имеет права использовать Активы Учредителя управления:

- в качестве залога по собственным обязательствам или по обязательствам третьих лиц;

- в качестве средств расчета по собственным обязательствам или по обязательствам третьих лиц, если это не связано непосредственно с управлением имуществом Учредителя управления.

7.2. Управляющий в процессе управления Активами Учредителя управления вправе:

- вступать в договорные отношения с профессиональными участниками рынка ценных бумаг (брокерами, дилерами, депозитариями, регистраторами, инвестиционными фондами) в качестве Управляющего;

- удерживать из Активов Учредителя управления фактически понесенные им необходимые расходы, связанные с доверительным управлением ценными бумагами по настоящему договору. Под необходимыми расходами понимаются расходы на комиссионное вознаграждение брокеров, депозитариев, регистраторов, банков;

- поручать третьим лицам (агентам, поверенным) совершать сделки с Активами от имени Управляющего и от своего имени.

8. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО

8.1. Вознаграждение Управляющего удерживается из Активов Учредителя управления.

8.2. Решение о начислении и удержании вознаграждения Управляющего может быть принято Управляющим в следующих случаях:

- по итогам каждого квартала;

- в момент вывода или частичного вывода Активов Учредителя управления из управления;

- в момент окончания договора.

8.3. Вознаграждение Управляющего состоит из двух частей:

1) фиксированное вознаграждение составляет ____% от среднегодовой стоимости Активов и может быть удержано один раз в год;

2) вознаграждение Управляющего в виде премии (далее - "Премия") за успешное управление портфелем Учредителя управления и вычисляется в соответствии с приведенными в таблице 1 тарифами.

8.4. Если Премия взимается первый раз с момента заключения данного договора, размер Премии рассчитывается исходя из стоимости внесенных Учредителем управления Активов (денежных средств и/или ценных бумаг).

8.5. Если Премия взимается не в первый раз с момента заключения данного договора, размер Премии рассчитывается исходя из стоимости портфеля Учредителя управления на момент последнего начисления удержания Премии.

8.6. Премия начисляется и удерживается только в том случае, если стоимость внесенных Учредителем управления Активов или стоимость портфеля Учредителя управления на момент последнего начисления Премии ниже стоимости портфеля Учредителя управления на момент текущего начисления вознаграждения Управляющего. В противном случае Премия не начисляется и не удерживается.

Таблица 1

9. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

9.1. Договор вступает в силу с момента подписания и действует в течение года, если ни одна из сторон не пожелает прекратить его действие.

9.2. Перед окончанием действия договора, не позднее чем за две недели до его окончания стороны должны подтвердить друг другу прекращение договора письменно. Если ни одна из сторон не получала такого подтверждения, то договор считается пролонгированным еще на год.

9.3. Отсутствие Активов Учредителя управления в управлении не означает прекращение действия договора.

9.4. Договор может быть расторгнут по желанию одной из сторон досрочно. При этом сторона-инициатор должна уведомить другую сторону об этом не позднее чем за две недели до даты прекращения действия договора, выслав уведомление о расторжении договора по форме N Ф-2 (Приложение N 4).

9.5. В случае получения Управляющим подтверждения или уведомления о прекращении действия договора от Учредителя управления при отсутствии уведомления на вывод Активов из управления или при передаче такого подтверждения или уведомления Учредителем управления Управляющий обязан совершить необходимые действия для передачи Активов Учредителю управления не позднее даты окончания договора. Управляющий обязан также передать отчет Учредителю управления на дату прекращения (в том числе досрочного прекращения) договора. При этом Акт передачи Активов должен быть подписан сторонами не позднее чем через день после получения Учредителем управления всех его Активов за вычетом вознаграждения Управляющего или накладных расходов. Акт может быть подписан после окончания действия договора.

10. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

10.1. Стороны вправе установить особые условия управления ценными бумагами.

10.2. Особые условия устанавливаются дополнительным соглашением к настоящему договору.

10.3. Управляющий вправе отказаться в одностороннем порядке от настоящего договора, если особые условия доверительного управления, предложенные Учредителем управления, будут существенно отличаться от условий настоящего договора и будут для него явно невыгодными либо существенно затруднят выполнение им своих обязанностей по доверительному управлению, в том числе в части получения дивидендов и других доходов.

10.4. Стороны соблюдают конфиденциальность в отношении информации, касающейся исполнения данного договора, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.

10.5. Стороны не несут ответственности за задержки выполнения обязательств по данному договору, если они вызваны обстоятельствами непреодолимой силы, препятствующими выполнению этих обязательств.

10.6. В случае возникновения разногласий стороны будут пытаться урегулировать их путем переговоров, а в случае невозможности достижения договоренности - в Арбитражном суде г. __________________.

10.7. Стороны соглашаются считать документы, полученные по факсу, номера которых указаны в настоящем договоре, как полученные надлежащим образом, если ни одна из сторон не уведомила другую об обратном непосредственно после получения таких документов.

11. АДРЕСА, РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ

    Учредитель Управления:                              Управляющий:

Ф.И.О. ____________________                        ________________________

индекс ____________________                        ________________________

город  ____________________                        ________________________

улица  ____________________                        ________________________

дом    ____________________                        ________________________

корпус ____________________                        ________________________

квартира __________________                        ________________________

  ____________/_____________/                      _____________/__________

                                                          М.П.