Отчет об операторе инвестиционной платформы (окуд 0420701)

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 29 января 2020 года N 5395-У

"О порядке и сроках составления

и представления в Банк России

отчетов операторами инвестиционных

платформ, формах отчетов операторов

инвестиционных платформ и составе

включаемых в них сведений"

(форма)

ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАТОРЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПЛАТФОРМЫ

(по состоянию на __ _____ ____ года)

Полное фирменное наименование оператора инвестиционной платформы: _________

Код формы по ОКУД 0420701

Годовая/Ежеквартальная/На нерегулярной основе

Раздел 1. Общие сведения об операторе инвестиционной платформы

Раздел 2. Сведения об обособленных подразделениях оператора инвестиционной платформы (при наличии)

Раздел 3. Сведения о структуре и персональном составе органов управления оператора инвестиционной платформы

Подраздел 3.1. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа (в том числе временно) оператора инвестиционной платформы

Подраздел 3.2. Сведения о заместителе единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы (при наличии)

Подраздел 3.3. Сведения о лицах, входящих в коллегиальный исполнительный орган оператора инвестиционной платформы (при наличии)

Подраздел 3.4. Сведения о председателе совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы (при наличии)

Подраздел 3.5. Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы (при наличии)

Подраздел 3.6. Сведения о главном бухгалтере оператора инвестиционной платформы (при наличии)

Подраздел 3.7. Сведения о юридическом лице, с которым оператором инвестиционной платформы заключен договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета (при наличии)

Подраздел 3.8. Сведения о заместителе главного бухгалтера оператора инвестиционной платформы (при наличии)

Подраздел 3.9. Сведения о руководителе обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы (при наличии)

Подраздел 3.10. Сведения о главном бухгалтере обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы (при наличии)

Подраздел 3.11. Сведения о специальном должностном лице оператора инвестиционной платформы, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (лице, временно исполняющем обязанности специального должностного лица) (далее - специальное должностное лицо)

--------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2019, N 49, ст. 6953.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2017, N 27, ст. 3929.

Порядок составления и представления отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы"

1. Отчет по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы" (далее - Отчет) должен составляться оператором инвестиционной платформы ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года (далее - отчетная дата) и представляться в Банк России не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.

1.1. Оператор инвестиционной платформы не позднее 3 рабочих дней со дня государственной регистрации изменений полного и (или) сокращенного (при наличии) фирменных наименований и (или) адреса, указанного в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), оператора инвестиционной платформы в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586) должен представить в Банк России раздел 1 Отчета с приложением документов, подтверждающих указанные в настоящем подпункте изменения.

1.2. Оператор инвестиционной платформы не позднее 3 рабочих дней со дня изменения адреса сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", доменным именем электронного адреса которого оператор инвестиционной платформы обладает на правах администрирования или использования (далее - адрес сайта в сети "Интернет"), номеров контактных телефонов и адресов электронной почты оператора инвестиционной платформы должен представить в Банк России раздел 1 Отчета.

1.3. Оператор инвестиционной платформы должен представить в Банк России раздел 1 и подразделы раздела 3 Отчета, в сведения которых внесены изменения, с приложением копий документов, являющихся основанием для внесения изменений, не позднее 3 рабочих дней со дня:

изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия (при наличии), номер, дата выдачи, орган, выдавший документ, удостоверяющий личность), информация о которых должна указываться оператором инвестиционной платформы в подразделах 3.1 - 3.5 и 3.11 раздела 3 Отчета;

принятия решения, которым лицо, информация о котором должна указываться в подразделах 3.1, 3.3 - 3.5 и 3.11 раздела 3 Отчета, было назначено (избрано) на занимаемую им должность;

принятия решения, которым лицо, информация о котором должна указываться в подразделах 3.1, 3.3 - 3.5 и 3.11 раздела 3 Отчета, было освобождено от занимаемой им должности;

получения оператором инвестиционной платформы информации о том, что его единоличный исполнительный орган, член коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) или совета директоров (наблюдательного совета) является лицом, указанным в пунктах 1 и 2 части 5 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст. 4418) (далее - Федеральный закон от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ), в отношении лиц, информация о которых должна указываться в подразделах 3.1, 3.3 - 3.5 раздела 3 Отчета.

В случае если копии документов, являющихся основанием для внесения изменений в Отчет, ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма оператора инвестиционной платформы, которым указанные сведения ранее направлялись в Банк России.

1.4. Оператор инвестиционной платформы должен представить в Банк России подразделы 3.1 и 3.11 раздела 3 Отчета в отношении лиц, временно исполняющих обязанности единоличного исполнительного органа, специального должностного лица (вне зависимости от того, сколько раз эти обязанности возлагались на каждое из указанных лиц), ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря отчетного года, не позднее 3 календарных дней после указанных дат.

2. В случае отсутствия информации оператор инвестиционной платформы должен проставить в строке Отчета символ "-" (прочерк).

3. Даты должны указываться оператором инвестиционной платформы в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

4. В разделе 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться общие сведения о нем.

4.1. В строках 1 - 4 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться наименования оператора инвестиционной платформы в соответствии с учредительными документами при наличии указанной в настоящем подпункте информации.

4.2. В строке 7 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО), на территории которого зарегистрирован оператор инвестиционной платформы.

4.3. В строке 9 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться адрес оператора инвестиционной платформы, по которому оператор инвестиционной платформы осуществляет деятельность по организации привлечения инвестиций.

4.4. В строках 10 - 12 раздела 1 Отчета должна указываться актуальная на дату составления Отчета контактная информация: адрес для направления почтовой корреспонденции, номер контактного телефона (при наличии) и адрес электронной почты (при наличии) оператора инвестиционной платформы. При наличии нескольких номеров телефона и адресов электронной почты они должны указываться в строках 11 и 12 через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов).

4.5. В строке 13 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться адрес сайта в сети "Интернет". В случае наличия нескольких адресов они должны указываться через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов).

4.6. В строке 14 раздела 1 Отчета при совмещении деятельности оператора инвестиционной платформы с иными видами деятельности, установленными частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, должен указываться один или несколько из следующих видов деятельности:

деятельность организатора торговли;

клиринговая деятельность, за исключением деятельности клиринговой организации, которой присвоен статус центрального контрагента;

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

депозитарная деятельность;

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

иная деятельность.

5. Раздел 2 Отчета должен составляться оператором инвестиционной платформы при наличии у нее обособленных подразделений. В разделе 2 Отчета должны указываться сведения обо всех обособленных подразделениях оператора инвестиционной платформы.

5.1. В целях заполнения сведений в разделе 2 Отчета понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 55 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 2014, N 19, ст. 2304).

5.2. В строке 1 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться полное наименование его обособленного подразделения (при наличии) в соответствии с учредительными документами оператора инвестиционной платформы. В случае изменения полного наименования обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы должно указываться новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.

5.3. В строке 2 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться один из следующих видов обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы:

филиал;

представительство;

иное обособленное подразделение.

5.4. В строке 3 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться цифровой код обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).

5.5. В строке 4 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться дата создания обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы.

5.6. В строке 5 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться номера контактных телефонов обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы (при наличии).

5.7. В строке 6 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться место нахождения его обособленного подразделения, в котором обособленное подразделение осуществляет деятельность по организации привлечения инвестиций.

5.8. В строке 7 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) руководителя его обособленного подразделения.

6. В разделе 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения о структуре и персональном составе его органов управления.

В случае если информация об одном и том же лице подлежит указанию более чем в одном из подразделов раздела 3 Отчета, информация об этом лице должна указываться в каждом подразделе, в котором она должна быть указана.

В подразделе 3.1 раздела 3 Отчета сведения должны указываться в том числе о каждом лице, временно исполняющем обязанности единоличного исполнительного органа.

6.1. В строках "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)" оператором инвестиционной платформы для иностранного гражданина фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) оператора инвестиционной платформы должны указываться латиницей на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность.

6.2. В строках "Дата рождения" и "Место рождения" сведения должны указываться оператором инвестиционной платформы согласно документу, удостоверяющему личность.

6.3. В строках "Гражданство" оператором инвестиционной платформы должен указываться в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, гражданином которой является лицо, информация о котором указывается в подразделах 3.1 - 3.6 и 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета. В случае наличия нескольких гражданств в строках "Гражданство" коды ОКСМ должны указываться через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов), при отсутствии гражданства в строках "Гражданство" должна проставляться запись "Лицо без гражданства".

6.4. В строках "Документ, удостоверяющий личность" оператором инвестиционной платформы должен указываться код документа, удостоверяющего личность физического лица, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369.

6.5. В строках "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность" оператором инвестиционной платформы должны указываться серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1 - 3.6 и 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета.

6.6. В строках "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность" оператором инвестиционной платформы должна указываться дата выдачи документа, удостоверяющего личность лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1 - 3.6 и 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета.

6.7. В строках "Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность" оператором инвестиционной платформы должно указываться наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1 - 3.6 и 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета.

6.8. В строках "Адрес места регистрации согласно документу, удостоверяющему личность" оператором инвестиционной платформы должен указываться адрес регистрации лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1 - 3.6 и 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета, согласно документу, удостоверяющему его личность.

6.9. В строках "Наименование занимаемой должности" оператором инвестиционной платформы должно указываться наименование должности (с указанием наименования самостоятельного структурного подразделения, в котором лицо занимает должность) лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1 - 3.6 и 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета. В случае предоставления информации о временном исполнении лицом обязанностей иного должностного лица по показателю "Наименование занимаемой должности" следует указывать через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов) наименование должности (с указанием наименования самостоятельного структурного подразделения), которую занимает лицо в операторе инвестиционной платформы, и наименование должности лица, должностные обязанности которого временно исполняет лицо, с проставлением записи "(Исполнение обязанностей)".

6.10. В строках "Дата назначения на должность", "Дата назначения (избрания) на должность" оператором инвестиционной платформы должна указываться дата назначения (избрания) лица, осуществляющего обязанности лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1 - 3.6 и 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета, на должность в операторе инвестиционной платформы в соответствии с документом оператора инвестиционной платформы, подтверждающим назначение (избрание) лица на занимаемую им должность.

6.11. В строках "Дата освобождения от должности (при наличии)" оператором инвестиционной платформы должна указываться дата освобождения лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1 - 3.6 и 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета, от занимаемой должности в операторе инвестиционной платформы в соответствии с документом оператора инвестиционной платформы, подтверждающим освобождение лица от занимаемой им должности (при наличии).

6.12. В строках "Дата и номер документа, которым лицо было назначено на занимаемую им должность", "Дата и номер документа, которым лицо было назначено (избрано) на занимаемую им должность" оператором инвестиционной платформы должны указываться дата и номер документа оператора инвестиционной платформы, подтверждающего назначение (избрание) лица на занимаемую им должность.

6.13. В строках "Дата и номер документа, которым лицо было освобождено от занимаемой им должности (при наличии)" должны указываться дата и номер документа оператора инвестиционной платформы, подтверждающего освобождение лица от занимаемой им должности (при наличии).

6.14. В строках "Полное наименование иной организации, в которой работает лицо (при наличии)" и "Сокращенное наименование иной организации, в которой работает лицо (при наличии)" оператором инвестиционной платформы должны указываться полное и сокращенное (при наличии) наименования юридического лица, в котором лицо, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.3 - 3.6 раздела 3 Отчета, работает по совместительству (при наличии).

6.15. В строках "Наименование занимаемой должности лица в иной организации (при наличии)" должна указываться должность лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.3 - 3.6 раздела 3 Отчета, занимаемая в организации, где оно работает по совместительству.

6.16. В строках "Наименование иной организации, в органах управления которой состоит лицо (при наличии)" оператором инвестиционной платформы должно указываться полное наименование юридического лица, в котором лицо, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.3 - 3.6 раздела 3 Отчета, является единоличным исполнительным органом, или членом коллегиального исполнительного органа, или членом совета директоров.

6.17. В строках "Наименование органа управления иной организации, в которой состоит лицо с указанием занимаемой должности (при наличии)" должно указываться наименование органа управления (органов управления) юридического лица и наименование занимаемой в указанном юридическом лице должности лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.3 - 3.6 раздела 3 Отчета, если оно является единоличным исполнительным органом, или членом коллегиального исполнительного органа, или членом совета директоров юридического лица, отличного от оператора инвестиционной платформы.

6.18. В строках "Наименование высшего учебного заведения" оператором инвестиционной платформы должно указываться наименование высшего учебного заведения, которое окончило лицо, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.2, 3.6, 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета.

6.19. В строках "Специальность по диплому" оператором инвестиционной платформы должна указываться специальность (направление подготовки) лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.2, 3.6, 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета, согласно документу о высшем образовании.

6.20. В строках "Квалификация по диплому" оператором инвестиционной платформы должна указываться квалификация лица, информация о котором представляется в подразделах 3.1, 3.2, 3.6, 3.8 - 3.11 раздела 3 Отчета, согласно документу о высшем образовании.

6.21. При наличии у лица нескольких документов о высшем образовании сведения по каждому наименованию высшего учебного заведения, специальности по диплому и квалификации по диплому должны указываться в отдельной строке.

6.22. В случае если оператором инвестиционной платформы заключен с юридическим лицом договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, в отношении указанного юридического лица должны представляться сведения в подразделе 3.7 раздела 3 Отчета.

В строке "Полное фирменное наименование (на русском языке)" должно указываться полное наименование юридического лица, с которым заключен договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, в соответствии с его учредительными документами.

В строке "Номер договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета" должен указываться номер договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, заключенного с оператором инвестиционной платформы.

В строке "Дата договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета" должна указываться дата договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, заключенного с оператором инвестиционной платформы.