Отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков главного управления национального

Отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков Главного управления (национального банка) Банка России

________________________________________________________________________________



Приложение N 1 к Письму Банка России от 3 апреля 1996 г. N 266

ОТЧЕТ О РАБОТЕ ПО РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ <*> ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА) БАНКА РОССИИ ________________________________ ЗА ___________________ КВАРТАЛ _________ ГОДА



------------------------------------------------------------------

¦ NN ¦          Наименование показателя           ¦Количественное¦

¦п/п ¦                                            ¦  значение    ¦

¦    ¦                                            ¦  (единиц)    ¦

+----+--------------------------------------------+--------------+

¦ 1  ¦Количество заявлений о регистрации обменных ¦              ¦

¦    ¦пунктов, поступивших в ГУ (НБ) ЦБ РФ от     ¦              ¦

¦    ¦уполномоченных банков за отчетный период    ¦              ¦

+----+--------------------------------------------+--------------+

¦ 2  ¦Количество свидетельств о регистрации обмен-¦              ¦

¦    ¦ных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ     ¦              ¦

¦    ¦уполномоченным банкам за отчетный период    ¦              ¦

+----+--------------------------------------------+--------------+

¦ 3  ¦Количество отказов в регистрации обменных   ¦              ¦

¦    ¦пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполно- ¦              ¦

¦    ¦моченным банкам за отчетный период          ¦              ¦

+----+--------------------------------------------+--------------+

¦ 4  ¦Количество заявлений о регистрации обменных ¦              ¦

¦    ¦пунктов уполномоченных банков, оставшихся   ¦              ¦

¦    ¦на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец    ¦              ¦

¦    ¦отчетного периода                           ¦              ¦

+----+--------------------------------------------+--------------+

¦ 5  ¦Количество аннулированных свидетельств о    ¦              ¦

¦    ¦регистрации обменных пунктов уполномоченных ¦              ¦

¦    ¦банков за отчетный период, всего            ¦              ¦

+----+--------------------------------------------+--------------+

¦    ¦в том числе:                                ¦              ¦

¦5.1 ¦по инициативе ЦБ РФ (на основании приказа   ¦              ¦

¦    ¦ГУ (НБ) ЦБ РФ, на основании приказов по     ¦              ¦

¦    ¦ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии   ¦              ¦

¦    ¦и об отзыве лицензии)                       ¦              ¦

+----+--------------------------------------------+--------------+

¦5.2 ¦на основании письменного заявления банка    ¦              ¦

¦    ¦о прекращении совершения валютно-обменных   ¦              ¦

¦    ¦операций в зарегистрированном обменном      ¦              ¦

¦    ¦пункте                                      ¦              ¦

+----+--------------------------------------------+--------------+

¦ 6  ¦Количество обменных пунктов уполномоченных  ¦              ¦

¦    ¦банков, функционирующих, но не имеющих      ¦              ¦

¦    ¦свидетельств о регистрации на конец         ¦              ¦

¦    ¦отчетного периода                           ¦              ¦

+----+--------------------------------------------+--------------+

¦ 7  ¦Количество обменных пунктов уполномоченных  ¦              ¦

¦    ¦банков, имеющих свидетельства о регистрации ¦              ¦

¦    ¦и функционирующих, на конец  отчетного      ¦              ¦

¦    ¦периода                                     ¦              ¦

----+--------------------------------------------+---------------

--------------------------------

<*> В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуется уполномоченным банком.

_______________________________         __________________________

Исполнитель (Ф.И.О. полностью)             Телефон исполнителя

                                    ____________________________

                                     Подпись ответственного лица

  М.П.

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ОТЧЕТА



Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных обменных пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации обменных пунктов и документарный учет заявлений о регистрации обменных пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ) ЦБ РФ.

Строка 1.

Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке, предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 N 22, и зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер и дату регистрации).

Строка 2.

Указывается количество свидетельств о регистрации обменных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за отчетный период (количество записей о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).

Строка 3.

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам направлены отказы в регистрации за отчетный период.

Строка 4.

Указывается количество заявлений о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода.

Строка 5.

Указывается общее количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период (количество отметок об аннулировании свидетельств о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).

Подстрока 5.1.

Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе ЦБ РФ, которое включает в себя свидетельства, аннулированные на следующих основаниях:

- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ (НБ) ЦБ РФ;

- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;

- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;

- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.

Подстрока 5.2.

Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов на основании письменных заявлений уполномоченных банков о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированных обменных пунктах.

Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1 и подстроки 5.2.

Строка 6.

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших свидетельств о регистрации, которое определяется следующим соотношением:

    стр.6    =   стр.4   +   стр.1   -   стр.2   -   стр.3

  отчетный   предыдущий  отчетный   отчетный    отчетный

  период     период      период     период      период

Строка 7.

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, имеющих свидетельства о регистрации и функционирующих, на конец отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного пункта).

Примечание. Показатели: количество отказов в регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период и количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего Отчета о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков должны соответствовать аналогичным показателям в Отчете о работе ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), установленном письмом ЦБ РФ от 29.11.95 N 211 "О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства".