otchet-o-rabote-po-registratsii-obmennykh-punktov-upolnomochennykh-bankov
Приложение N 1
к Письму Банка России
от 3 апреля 1996 г. N 266
ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ПО РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ <*> ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА)
БАНКА РОССИИ ________________________________
ЗА ___________________ КВАРТАЛ _________ ГОДА
NN
п/п
|
Наименование показателя
|
Количественное
значение
(единиц)
|
1
|
Количество заявлений о регистрации обменных
пунктов, поступивших в ГУ (НБ) ЦБ РФ от
уполномоченных банков за отчетный период
|
|
2
|
Количество свидетельств о регистрации обмен-
ных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ
уполномоченным банкам за отчетный период
|
|
3
|
Количество отказов в регистрации обменных
пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполно-
моченным банкам за отчетный период
|
|
4
|
Количество заявлений о регистрации обменных
пунктов уполномоченных банков, оставшихся
на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец
отчетного периода
|
|
5
|
Количество аннулированных свидетельств о
регистрации обменных пунктов уполномоченных
банков за отчетный период, всего
|
|
5.1
|
в том числе:
по инициативе ЦБ РФ (на основании приказа
ГУ (НБ) ЦБ РФ, на основании приказов по
ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии
и об отзыве лицензии)
|
|
5.2
|
на основании письменного заявления банка
о прекращении совершения валютно-обменных
операций в зарегистрированном обменном
пункте
|
|
6
|
Количество обменных пунктов уполномоченных
банков, функционирующих, но не имеющих
свидетельств о регистрации на конец
отчетного периода
|
|
7
|
Количество обменных пунктов уполномоченных
банков, имеющих свидетельства о регистрации
и функционирующих, на конец отчетного
периода
|
|
--------------------------------
<*> В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуется уполномоченным банком.
_______________________________ __________________________
Исполнитель (Ф.И.О. полностью) Телефон исполнителя
____________________________
Подпись ответственного лица
М.П.
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ОТЧЕТА
Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных обменных пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации обменных пунктов и документарный учет заявлений о регистрации обменных пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ) ЦБ РФ.
Строка 1.
Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке, предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 N 22, и зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер и дату регистрации).
Строка 2.
Указывается количество свидетельств о регистрации обменных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за отчетный период (количество записей о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Строка 3.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам направлены отказы в регистрации за отчетный период.
Строка 4.
Указывается количество заявлений о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода.
Строка 5.
Указывается общее количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период (количество отметок об аннулировании свидетельств о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Подстрока 5.1.
Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе ЦБ РФ, которое включает в себя свидетельства, аннулированные на следующих основаниях:
- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ (НБ) ЦБ РФ;
- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;
- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;
- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.
Подстрока 5.2.
Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов на основании письменных заявлений уполномоченных банков о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированных обменных пунктах.
Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1 и подстроки 5.2.
Строка 6.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших свидетельств о регистрации, которое определяется следующим соотношением:
стр.6 = стр.4 + стр.1 - стр.2 - стр.3
отчетный предыдущий отчетный отчетный отчетный
период период период период период
Строка 7.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, имеющих свидетельства о регистрации и функционирующих, на конец отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного пункта).
Примечание. Показатели: количество отказов в регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период и количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего Отчета о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков должны соответствовать аналогичным показателям в Отчете о работе ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), установленном письмом ЦБ РФ от 29.11.95 N 211 "О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства".