Уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента (образец)
Приложение N 2 к Положению о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона
"О рынке ценных бумаг"
ОБРАЗЕЦ
Форма уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов
эмитента
Исх. ____________________
от " __" ________ 20__ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ
о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента
---------------------------------------------------------------------------
¦ ¦Код вида уведомления 1 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Порядковый номер уведомления 2 ¦ ¦
------+-------------------------------------------+------------------------
---------------------------------------------------------------------------
¦ Сведения об эмитенте ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное фирменное наименование (если¦ ¦
¦ ¦имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Количество размещенных акций эмитента¦ ¦
¦ ¦каждой категории (типа) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения о лице, которое получило ¦
¦ или у которого прекратилось право распоряжаться определенным ¦
¦ количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), ¦
¦ составляющие уставный капитал эмитента ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование (для¦ ¦
¦ ¦некоммерческой организации наименование)¦ ¦
¦ ¦или фамилия, имя, отчество (для физического¦ ¦
¦ ¦лица) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения (для юридического лица),¦ ¦
¦ ¦гражданство, место жительства (страна,¦ ¦
¦ ¦город или населенный пункт) (для¦ ¦
¦ ¦физического лица) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес для направления почтовой¦ ¦
¦ ¦корреспонденции ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес электронной почты, номер телефона,¦ ¦
¦ ¦факса (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Код вида права распоряжения голосами 3 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Код признака права распоряжения голосами¦ ¦
¦ ¦ 4 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Код основания для распоряжения голосами¦ ¦
¦ ¦ 5 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Количество голосов, приходящихся на¦ / ¦
¦ ¦голосующие акции (доли), составляющие¦ ¦
¦ ¦уставный капитал эмитента, которым имело¦ ¦
¦ ¦право распоряжаться лицо до наступления¦ ¦
¦ ¦соответствующего основания, штук/¦ ¦
¦ ¦процентов 6 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Количество голосов, приходящихся на¦ / ¦
¦ ¦голосующие акции (доли), составляющие¦ ¦
¦ ¦уставный капитал эмитента, которыми имеет¦ ¦
¦ ¦право распоряжаться лицо после наступления¦ ¦
¦ ¦соответствующего основания, штук/¦ ¦
¦ ¦процентов 7 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Дата наступления основания, в силу которого¦ ¦
¦ ¦лицо получило 8 /у лица прекратилось 9 ¦ ¦
¦ ¦право распоряжаться определенным¦ ¦
¦ ¦количеством голосов, приходящихся на¦ ¦
¦ ¦голосующие акции (доли), составляющие¦ ¦
¦ ¦уставный капитал эмитента ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ Фактор (факторы), под действием (влиянием) которого ¦
¦ (которых) произошло изменение общего количества голосов, ¦
¦ приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный ¦
¦ капитал эмитента 10 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Фактор (факторы), под действием (влиянием)¦ ¦
¦ ¦которого (которых) произошло изменение¦ ¦
¦ ¦общего количества голосов, приходящихся на¦ ¦
¦ ¦голосующие акции (доли), составляющие¦ ¦
¦ ¦уставный капитал эмитента 11 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Доля голосов, приходящихся на голосующие¦ / ¦
¦ ¦акции (доли), составляющие уставный капитал¦ ¦
¦ ¦эмитента, которыми имело право¦ ¦
¦ ¦распоряжаться лицо до наступления¦ ¦
¦ ¦соответствующего основания с учетом/без¦ ¦
¦ ¦учета действия (влияния) указанного фактора¦ ¦
¦ ¦(факторов), процентов ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Доля голосов, приходящихся на голосующие¦ / ¦
¦ ¦акции (доли), составляющие уставный капитал¦ ¦
¦ ¦эмитента, которыми имеет право¦ ¦
¦ ¦распоряжаться лицо после наступления¦ ¦
¦ ¦соответствующего основания с учетом/без¦ ¦
¦ ¦учета действия (влияния) указанного фактора¦ ¦
¦ ¦(факторов), процентов ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Код признака того, что лицо получило/у лица¦ ¦
¦ ¦прекратилось право распоряжаться¦ ¦
¦ ¦определенным количеством голосов,¦ ¦
¦ ¦приходящихся на голосующие акции (доли),¦ ¦
¦ ¦составляющие уставный капитал эмитента,¦ ¦
¦ ¦исключительно в силу действия (влияния)¦ ¦
¦ ¦указанного фактора (факторов) 12 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения об организациях, через которых лицо, ¦
¦ которое получило/у которого прекратилось право косвенно ¦
¦ распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на ¦
¦ голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, ¦
¦ осуществляет такое право 13 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Описание взаимосвязей между лицом, которое¦ ¦
¦ ¦имеет право косвенно распоряжаться¦ ¦
¦ ¦определенным количеством голосов,¦ ¦
¦ ¦приходящихся на голосующие акции (доли),¦ ¦
¦ ¦составляющие уставный капитал эмитента, и¦ ¦
¦ ¦организациями, через которых такое лицо¦ ¦
¦ ¦осуществляет указанное право 14 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения о лицах, совместно с которыми лицо получило право ¦
¦ распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся ¦
¦ на голосующие акции (доли), составляющие ¦
¦ уставный капитал эмитента 15 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование (для¦ ¦
¦ ¦некоммерческой организации - наименование)¦ ¦
¦ ¦или фамилия, имя, отчество (для физического¦ ¦
¦ ¦лица) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения (для юридического лица),¦ ¦
¦ ¦гражданство, место жительства (страна,¦ ¦
¦ ¦город или населенный пункт) (для¦ ¦
¦ ¦физического лица) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес для направления почтовой¦ ¦
¦ ¦корреспонденции ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Описание взаимосвязей между лицом, которое¦ ¦
¦ ¦имеет право косвенно распоряжаться¦ ¦
¦ ¦определенным количеством голосов,¦ ¦
¦ ¦приходящихся на голосующие акции (доли),¦ ¦
¦ ¦составляющие уставный капитал эмитента, и¦ ¦
¦ ¦лицами, совместно с которыми лицо получило¦ ¦
¦ ¦такое право 16 ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения о лице, направляющем уведомление от имени лица, ¦
¦ получившего право распоряжаться определенным количеством голосов, ¦
¦ приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие ¦
¦ уставный капитал эмитента 17 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное наименование (для юридического лица)¦ ¦
¦ ¦или фамилия, имя, отчество (для физического¦ ¦
¦ ¦лица) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения (для юридического лица),¦ ¦
¦ ¦гражданство, место жительства (страна,¦ ¦
¦ ¦город или населенный пункт) (для¦ ¦
¦ ¦физического лица) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес для направления почтовой¦ ¦
¦ ¦корреспонденции ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес электронной почты, номер телефона,¦ ¦
¦ ¦факса (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Номер и дата выдачи лицензии¦ ¦
¦ ¦профессионального участника рынка ценных¦ ¦
¦ ¦бумаг (если имеется) ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Название и реквизиты документа, на¦ ¦
¦ ¦основании которого лицо уполномочено¦ ¦
¦ ¦направлять уведомление от имени владельца¦ ¦
¦ ¦обыкновенных акций ¦ ¦
+-----+-------------------------------------------+-----------------------+
¦Наименование должности ¦
¦лица, подписавшего ¦
¦уведомление _______________________ И.О. Фамилия ¦
¦ (подпись) ¦
¦ ¦
¦ М.П. ¦
¦ (для юридического лица) ¦
---------------------------------------------------------------------------
1 Указывается значение:
"0" в случае направления уведомления в первый раз;
"1" в случае направления уведомления о получении права распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента;
"2" в случае направления уведомления о прекращении права распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента.
2 Указывается порядковый номер уведомления, которое направляется одним и тем же лицом в отношении получения (прекращения) права распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал одного и того же эмитента.
3 Указывается значение кода вида права распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица, в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.
4 Указывается значение кода признака права распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.
5 Указывается значение кода основания, в силу которого лицо приобрело/в силу которого у лица было прекращено право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.
6 Указывается с точностью не менее двух знаков после запятой.
7 Указывается с точностью не менее двух знаков после запятой.
8 Датой наступления основания, в силу которого лицо приобрело право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, является одна из следующих дат в зависимости от того, какая из указанных дат наступает раньше:
1) в случае приобретения права прямого распоряжения:
дата приобретения соответствующим лицом акций (долей) эмитента, а если таким лицом осуществлялось приобретение дополнительных акций эмитента в процессе их размещения - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента или дата представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) его акций;
дата заключения соответствующим лицом договора (вступления в силу заключенного соответствующим лицом договора) доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента;
2) в случае приобретения права косвенного распоряжения:
дата приобретения акций (долей) эмитента подконтрольной соответствующему лицу организацией, а если подконтрольной соответствующему лицу организацией осуществлялось приобретение дополнительных акций эмитента в процессе их размещения, - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента или дата представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) его акций;
дата заключения подконтрольной соответствующему лицу организацией договора (вступления в силу заключенного подконтрольной соответствующему лицу организацией договора) доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента.
9 Датой наступления основания, в силу которого у соответствующего лица прекращено право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, является одна из следующих дат в зависимости от того, какая из указанных дат наступает раньше:
1) в случае прекращения права прямого распоряжения:
дата отчуждения (продажи) акций (долей) эмитента лицом, у которого прекращено соответствующее право, а если количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал эмитента, которым имело право распоряжаться такое лицо, снизилось в результате размещения дополнительных акций эмитента - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента или дата представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) его акций;
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного лицом, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право прямого распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента;
2) в случае прекращения права косвенного распоряжения:
дата отчуждения (продажи) акций (долей) эмитента организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, а если количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал эмитента, которым имела право распоряжаться такая организация, снизилось в результате размещения дополнительных акций эмитента - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента или дата представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) его акций;
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента.
10 Указывается в случае если общее количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, не соответствует общему числу размещенных (находящихся в обращении) обыкновенных акций (размеру долей, из номинальной стоимости которых составляется уставный капитал) эмитента.
11 Указывается значение кода фактора (факторов), под действием (влиянием) которого (которых) произошло изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.
12 Указывается значение:
"0" в случае если лицо получило или у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, не только в силу действия (влияния) указанного фактора (факторов);
"1" в случае если лицо получило или у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, исключительно в силу действия (влияния указанного фактора (факторов).
13 Заполняется в случае получения лицом права косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, и в случае если оставшееся после прекращения у лица соответствующего права количество голосов, которым такое лицо имеет право косвенно распоряжаться, составляет 5 или более процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента. При этом последовательно указываются все подконтрольные такому лицу организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем такого лица), через которых такое лицо получило право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента. Сведения указываются для каждого из таких лиц.
14 Описываются взаимосвязи между указанными лицами с указанием вида, основания и признаков контроля. Описание взаимосвязей между указанными лицами может быть приведено в виде схемы, прилагаемой к настоящему уведомлению и являющейся его неотъемлемой частью.
15 Заполняется в случае приобретения лицом права совместного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, и в случае если оставшееся после прекращения у лица соответствующего права количество голосов, которым такое лицо имеет право косвенно распоряжаться, составляет 5 или более процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента. При этом отдельно указываются сведения по всем лицам, имеющим право распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, совместно с лицом, которое получило или у которого прекратилось право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента.
16 Описываются взаимосвязи между указанными лицами с указанием вида, основания и признаков контроля, должностей, которые физические лица занимают в органах управления соответствующих организаций. Описание взаимосвязей между указанными лицами может быть приведено в виде схемы, прилагаемой к настоящему уведомлению и являющейся его неотъемлемой частью.
17 Заполняется в случае если уведомление направляется от имени лица, получившего право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, уполномоченным им лицом.
Источник - Приказ ФСФР России от 04.10.2011 № 11-44/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2012 год)