Уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента (образец)
Приложение N 1 к Положению о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона
"О рынке ценных бумаг"
ОБРАЗЕЦ
Форма уведомления о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента
Исх. ____________________
от "__" __________ 20__ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ
о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента
---------------------------------------------------------------------------
¦ ¦Код вида уведомления 1 ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Порядковый номер уведомления 2 ¦ ¦
-----+--------------------------------------------+------------------------
---------------------------------------------------------------------------
¦ Сведения об эмитенте ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное фирменное наименование (если¦ ¦
¦ ¦имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения об участнике (акционере) эмитента ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное фирменное наименование (если¦ ¦
¦ ¦имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес для направления почтовой¦ ¦
¦ ¦корреспонденции ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес электронной почты, номер телефона,¦ ¦
¦ ¦факса (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения о количестве голосов, приходящихся ¦
¦ на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ¦
¦ эмитента, право распоряжаться которыми имеет ¦
¦ участник (акционер) эмитента ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Количество голосов, приходящихся на¦ / ¦
¦ ¦голосующие акции (доли), составляющие¦ ¦
¦ ¦уставный капитал эмитента, право¦ ¦
¦ ¦распоряжаться которыми имеет участник¦ ¦
¦ ¦(акционер) эмитента, штук/процентов 3 ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Фактор (факторы), под действием (влиянием)¦ ¦
¦ ¦которого (которых) общее количество голосов,¦ ¦
¦ ¦приходящихся на голосующие акции,¦ ¦
¦ ¦составляющие уставный капитал эмитента, не¦ ¦
¦ ¦соответствует общему числу размещенных¦ ¦
¦ ¦(находящихся в обращении) обыкновенных акций¦ ¦
¦ ¦эмитента 4 ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Доля голосов, приходящихся на голосующие¦ / ¦
¦ ¦акции, составляющие уставный капитал¦ ¦
¦ ¦эмитента, право распоряжаться которыми имеет¦ ¦
¦ ¦участник (акционер) эмитента с учетом/без¦ ¦
¦ ¦учета действия (влияния) указанного фактора¦ ¦
¦ ¦(факторов), процентов ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения о голосующих акциях (долях) эмитента, ¦
¦ которыми владеет участник (акционер) эмитента 5 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Размер доли участия в уставном капитале¦ ¦
¦ ¦эмитента, которой владеет участник¦ ¦
¦ ¦(акционер) эмитента, процентов ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Категория (тип) акций, которыми владеет¦ ¦
¦ ¦акционер эмитента ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Количество акций каждой категории (типа),¦ / ¦
¦ ¦которыми владеет акционер эмитента, штук/¦ ¦
¦ ¦процентов 6 ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения о лице, которое контролирует/ ¦
¦ у которого прекратились основания для контроля участника ¦
¦ (акционера) эмитента 7 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование (для¦ ¦
¦ ¦некоммерческой организации - наименование)¦ ¦
¦ ¦или фамилия, имя, отчество (для физического¦ ¦
¦ ¦лица) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения (для юридического лица),¦ ¦
¦ ¦гражданство, место жительства (страна, город¦ ¦
¦ ¦или населенный пункт) (для физического лица)¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес для направления почтовой¦ ¦
¦ ¦корреспонденции ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Код вида контроля 8 ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Код основания для осуществления/прекращения¦ ¦
¦ ¦контроля 9 ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Код признака контроля 10 ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Общее количество голосов, приходящихся на¦ / ¦
¦ ¦голосующие акции (доли), составляющие¦ ¦
¦ ¦уставный капитал участника (акционера)¦ ¦
¦ ¦эмитента, право распоряжаться которыми имеет¦ ¦
¦ ¦лицо, контролирующее участника (акционера)¦ ¦
¦ ¦эмитента, штук/процентов 11 ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения об организациях, через которых лицо, ¦
¦ контролирующее участника (акционера) эмитента, осуществляет ¦
¦ косвенный контроль над участником (акционером) эмитента 12 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения (для юридических лиц) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Описание взаимосвязей между лицом,¦ ¦
¦ ¦контролирующим участника (акционера)¦ ¦
¦ ¦эмитента, и организациями, через которые¦ ¦
¦ ¦такое лицо осуществляет косвенный контроль¦ ¦
¦ ¦над участником (акционером) эмитента 13 ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ Сведения о лице, направляющем уведомление ¦
¦ от имени участника (акционера) эмитента 14 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное наименование (для юридического лица)¦ ¦
¦ ¦или фамилия, имя, отчество (для физического¦ ¦
¦ ¦лица) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Место нахождения (для юридического лица),¦ ¦
¦ ¦гражданство, место жительства (страна,¦ ¦
¦ ¦город или населенный пункт) (для¦ ¦
¦ ¦физического лица) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес для направления почтовой¦ ¦
¦ ¦корреспонденции ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Адрес электронной почты, номер телефона,¦ ¦
¦ ¦факса (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Номер и дата выдачи лицензии¦ ¦
¦ ¦профессионального участника рынка ценных¦ ¦
¦ ¦бумаг (если имеется) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦ ¦Название и реквизиты документа, на¦ ¦
¦ ¦основании которого лицо уполномочено¦ ¦
¦ ¦направлять уведомление от имени участника¦ ¦
¦ ¦(акционера) эмитента ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+-----------------------+
¦Наименование должности ¦
¦лица, подписавшего ¦
¦уведомление _______________________ И.О. Фамилия ¦
¦ (подпись) ¦
¦ ¦
¦ М.П. ¦
¦ (для юридического лица) ¦
---------------------------------------------------------------------------
1 Указывается значение:
"0" В случае направления уведомления в первый раз;
"1" при появлении у лица оснований для контроля участника (акционера) эмитента;
"2" в случае прекращения у лица оснований для контроля участника (акционера) эмитента.
2 Указывается порядковый номер уведомления, которое направляется одним и тем же участником (акционером) эмитента в отношении одного и того же эмитента.
3 Указывается с точностью не менее двух знаков после запятой.
4 В случае если общее количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал эмитента, не соответствует общему числу размещенных (находящихся в обращении) обыкновенных акций эмитента, указывается значение кода фактора (факторов), под действием (влиянием) которого (которых) произошло изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал эмитента в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.
5 Указывается отдельно для каждой категории (типа) голосующих акций эмитента, которыми владеет акционер эмитента. Сведения о привилегированных акциях указываются, если привилегированные акции являются голосующими и предоставляют их владельцам право голоса по всем вопросам компетенции общего собрания акционеров эмитента.
6 Указывается с точностью не менее двух знаков после запятой.
7 В случае если уведомление направляется впервые, сведения указываются отдельно для каждого из лиц, которые контролируют участника (акционера) эмитента.
8 Указывается значение кода вида контроля в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.
9 Указывается значение кода основания для осуществления/прекращения контроля в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.
10 Указывается значение кода признака контроля в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.
11 Указывается с точностью не менее двух знаков после запятой.
12 Последовательно указываются все подконтрольные лицу, контролирующему участника (акционера) эмитента, организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем лица, контролирующего участника (акционера) эмитента), через которых лицо, контролирующее участника (акционера) эмитента, осуществляет косвенный контроль над участника (акционера) эмитентом. Сведения указываются для каждого из таких лиц.
13 Описываются взаимосвязи между указанными лицами с указанием вида, основания и признаков контроля. Описание взаимосвязей между указанными лицами может быть приведено в виде схемы, прилагаемой к настоящему уведомлению и являющейся его неотъемлемой частью.
14 Заполняется в случае, если уведомление направляется от имени участника (акционера) эмитента уполномоченным им лицом.
Источник - Приказ ФСФР России от 04.10.2011 № 11-44/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2012 год)