raschet-integralnoy-otsenki-effektivnosti-investitsionnogo-proekta
Приложение 1
к Методике оценки эффективности
использования средств федерального
бюджета, направляемых на
капитальные вложения,
утвержденной Приказом
Минэкономразвития России
от 24 февраля 2009 г. N 58
Расчет интегральной оценки эффективности инвестиционного проекта
Наименование проекта ______________________________________________________
Форма реализации инвестиционного проекта (новое строительство,
реконструкция или техническое перевооружение действующего
производства) _____________________________________________________________
Заявитель _________________________________________________________________
Тип проекта _______________________________________________________________
Таблица 1
Оценка соответствия инвестиционного проекта
качественным критериям
┌────┬──────────────────────────────────┬────────────────┬─────────────┬───────────────────────────────────────┐
│ N │ Критерий │ Допустимые │ Балл оценки │Ссылки на документальные подтверждения │
│ │ │ баллы оценки │ (б ) (или │ │
│ │ │ │ 1i │ │
│ │ │ │ "Критерий │ │
│ │ │ │не применим")│ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 1. │Наличие четко сформулированной│ 1; │ │Цель и задачи проекта, количественные│
│ │цели инвестиционного проекта с│ 0 │ │показатели результатов реализации│
│ │определением количественного│ │ │проекта в соответствии с паспортом│
│ │показателя (показателей)│ │ │инвестиционного проекта и обоснованием│
│ │результатов его осуществления │ │ │экономической целесообразности│
│ │ │ │ │осуществления капитальных вложений │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 2. │Соответствие цели инвестиционного│ 1; │ │Приводится наименование документа,│
│ │проекта приоритетам и целям,│ 0 │ │приоритет и цель, которым соответствует│
│ │определенным в прогнозах и│ │ │цель реализации инвестиционного│
│ │программах социально-│ │ │проекта │
│ │экономического развития Российской│ │ │ │
│ │Федерации, государственной│ │ │ │
│ │программе вооружения, отраслевых│ │ │ │
│ │доктринах, концепциях и стратегиях│ │ │ │
│ │развития на среднесрочный и│ │ │ │
│ │долгосрочный периоды │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 3. │Комплексный подход к реализации│ 1; │ │Для инвестиционных проектов, включенных│
│ │конкретной проблемы в рамках│ 0 │ │в целевые программы, указываются цели,│
│ │инвестиционного проекта во│ │ │задачи, конкретные программные│
│ │взаимосвязи с программными│ │ │мероприятия, достижение и реализацию│
│ │мероприятиями, реализуемыми в│ │ │которых обеспечивает осуществление│
│ │рамках долгосрочных (федеральных)│ │ │инвестиционного проекта. │
│ │целевых программ, ведомственных│ │ │Для инвестиционных проектов, не│
│ │целевых программ и соответствующих│ │ │включенных в целевые программы,│
│ │региональных программ │ │ │указываются реквизиты документа,│
│ │ │ │ │содержащего оценку влияния реализации│
│ │ │ │ │инвестиционного проекта на комплексное│
│ │ │ │ │развитие территорий соответственно│
│ │ │ │ │Российской Федерации, субъектов│
│ │ │ │ │Российской Федерации и муниципальных│
│ │ │ │ │образований │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 4. │Необходимость строительства│ 1; │ │Обоснование необходимости строительства│
│ │(реконструкции и технического│ 0 │ │(реконструкции, технического│
│ │перевооружения) объекта│ │ │перевооружения) объекта капитального│
│ │капитального строительства,│ │ │строительства, в связи с осуществлением│
│ │создаваемого в рамках│ │ │соответствующими государственными и│
│ │инвестиционного проекта, в связи с│ │ │муниципальными органами полномочий,│
│ │осуществлением соответствующими│ │ │отнесенных к предмету их ведения │
│ │государственными и муниципальными│ │ │ │
│ │органами полномочий, отнесенных к│ │ │ │
│ │предмету их ведения │ │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 5. │Отсутствие в достаточном объеме│ 1; │ │Указываются объемы, основные│
│ │замещающей продукции (работ и│ 0 │ │характеристики продукции (работ,│
│ │услуг), производимой иными│ │ │услуг), не имеющей мировых и│
│ │организациями │ │ │отечественных аналогов, либо замещаемой│
│ │ │ │ │импортируемой продукции; │
│ │ │ │ │объемы производства, основные│
│ │ │ │ │характеристики, наименование и│
│ │ │ │ │месторасположение производителя│
│ │ │ │ │замещающей отечественной продукции│
│ │ │ │ │(работ и услуг) │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 6. │Обоснование необходимости│ 1; │ │1. Указывается наименование│
│ │реализации инвестиционного проекта│ 0 │ │долгосрочной (федеральной) целевой│
│ │с привлечением средств│ Критерий не │ │программы, ведомственной целевой│
│ │федерального бюджета │ применим для │ │программы, в которую планируется│
│ │ │ объектов │ │включить инвестиционный проект, или│
│ │ │ капитального │ │поручений Президента Российской│
│ │ │ строительства, │ │Федерации или Правительства Российской│
│ │ │ относящихся к │ │Федерации. │
│ │ │государственной │ │2. Реквизиты документов (договоров,│
│ │ │ собственности │ │протоколов, соглашений и т.п.),│
│ │ │ субъектов │ │подтверждающих намерения участников│
│ │ │ Российской │ │инвестиционного проекта о его│
│ │ │ Федерации │ │софинансировании с указанием│
│ │ │ (муниципальной │ │планируемого объема капитальных│
│ │ │собственности) │ │вложений со стороны каждого участника │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 7. │Наличие долгосрочных (региональных│ 1; │ │1. Указывается наименование│
│ │и муниципальных) целевых программ,│ 0 │ │долгосрочной (региональной и│
│ │реализуемых за счет средств│ Критерий не │ │муниципальной) целевой программы,│
│ │бюджета субъекта Российской│ применим для │ │реализуемой за счет средств бюджета│
│ │Федерации (местных бюджетов),│ объектов │ │субъекта Российской Федерации (местных│
│ │предусматривающих строительство,│ капитального │ │бюджетов), дата ее утверждения. │
│ │реконструкцию и (или) техническое│ строительства, │ │2. Реквизиты документов (договоров,│
│ │перевооружение объектов│ не │ │протоколов, соглашений и т.п.),│
│ │капитального строительства│ относящихся к │ │подтверждающих решение участников│
│ │государственной собственности│государственной │ │проекта о его софинансировании с│
│ │субъектов Российской Федерации│ собственности │ │указанием намечаемого объема│
│ │(муниципальной собственности),│ субъектов │ │капитальных вложений со стороны каждого│
│ │реализуемых в рамках│ Российской │ │участника │
│ │инвестиционных проектов │ Федерации │ │ │
│ │ │ (муниципальной │ │ │
│ │ │собственности) │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 8. │Целесообразность использования при│ 1; │ │1. Наличие обоснования невозможности│
│ │реализации инвестиционного проекта│ 0 │ │достижения цели и результатов│
│ │дорогостоящих строительных│ Критерий не │ │реализации проекта без использования│
│ │материалов, художественных изделий│ применим к │ │дорогостоящих строительных материалов,│
│ │для отделки интерьеров и фасада,│ инвестиционным │ │художественных изделий для отделки│
│ │машин и оборудования │ проектам, не │ │интерьеров и фасада, машин и│
│ │ │ использующим │ │оборудования. │
│ │ │ дорогостоящие │ │2. Документально подтвержденные данные│
│ │ │ строительные │ │по проекту-аналогу │
│ │ │ материалы, │ │ │
│ │ │ художественные │ │ │
│ │ │ изделия для │ │ │
│ │ │ отделки │ │ │
│ │ │ интерьеров и │ │ │
│ │ │ фасада, машины │ │ │
│ │ │ и оборудование │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────────────────────────┤
│ 9. │Наличие положительного заключения│ 1; │ │1. Реквизиты положительного заключения│
│ │государственной экспертизы│ 0 │ │государственной экспертизы проектной│
│ │проектной документации и│ Критерий не │ │документации и результатов инженерных│
│ │результатов инженерных изысканий │ применим к │ │изысканий (в случае ее необходимости│
│ │ │ инвестиционным │ │согласно законодательству Российской│
│ │ │ проектам, по │ │Федерации). │
│ │ │ которым │ │2. В случае, если проведение│
│ │ │ планируется │ │государственной экспертизы проектной│
│ │ │ предоставление │ │документации не требуется: │
│ │ │ средств │ │а) ссылка на соответствующие пункты и│
│ │ │ федерального │ │подпункты статьи 49 Градостроительного│
│ │ │ бюджета на │ │кодекса Российской Федерации; │
│ │ │ подготовку │ │б) документальное подтверждение наличия│
│ │ │ проектной │ │согласования задания на разработку│
│ │ │ документации │ │проектной документации с субъектом │
│ │ │ либо проектная │ │бюджетного планирования │
│ │ │ документация │ │ │
│ │ │ будет │ │ │
│ │ │разработана без │ │ │
│ │ │ использования │ │ │
│ │ │ средств │ │ │
│ │ │ федерального │ │ │
│ │ │ бюджета │ │ │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┼─────────────┴───────────────────────────────────────┤
│ │К = 9 │К = │К │
│ │ 1 │ 1НП │ 1 │
│ │ │ │SUM б = │
│ │ │ │i=1 1i │
├────┼──────────────────────────────────┼────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┤
│ │Оценка эффективности использования│ К │
│ │средств федерального бюджета,│ 1 │
│ │направляемых на капитальные│Ч = SUMб x 100% / (К - К ) = │
│ │вложения, на основе качественных│ 1 i=1 1i 1 1НП │
│ │критериев, Ч │ │
│ │ 1 │ │
└────┴──────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Таблица 2
Оценка соответствия инвестиционного проекта
количественным критериям
┌────┬───────────────────────────────┬─────────────────┬─────────┬────────────┬───────────┬──────────────────────────────────┐
│ N │ Критерий │Допустимые баллы │ Балл │ Весовой │Средневзве-│ Ссылки на документальные │
│ │ │ оценки │ оценки │коэффициент │шенный балл│ подтверждения │
│ │ │ │ (б ) │ критерия │(б x p ),│ │
│ │ │ │ 2i │ p , % │ 2i i │ │
│ │ │ │ │ i │% │ │
├────┼───────────────────────────────┼─────────────────┼─────────┼────────────┼───────────┼──────────────────────────────────┤
│1. │Значения количественных│ 1; │ │ │ │Значения количественных│
│ │показателей (показателя)│ 0 │ │ │ │показателей, результатов│
│ │результатов реализации│ │ │ │ │реализации проекта в соответствии│
│ │инвестиционного проекта │ │ │ │ │с паспортом проекта │
├────┼───────────────────────────────┼─────────────────┼─────────┼────────────┼───────────┼──────────────────────────────────┤
│2. │Отношение сметной стоимости│ 1; │ │ │ │Основные сведения и технико-│
│ │инвестиционного проекта к│ 0,5; │ │ │ │экономические показатели проекта-│
│ │значениям количественных│ 0 │ │ │ │аналога, реализуемого (или│
│ │показателей (показателя)│ │ │ │ │реализованного) в Российской│
│ │результатов реализации│ │ │ │ │Федерации или за рубежом (при│
│ │инвестиционного проекта │ │ │ │ │отсутствии аналогов на территории│
│ │ │ │ │ │ │России) │
├────┼───────────────────────────────┼─────────────────┼─────────┼────────────┼───────────┼──────────────────────────────────┤
│3. │Наличие потребителей продукции│ 1; │ │ │ │Обоснование спроса (потребности)│
│ │(услуг), создаваемой в│ 0,5; │ │ │ │на услуги (продукцию), создаваемые│
│ │результате реализации│ 0 │ │ │ │в результате реализации│
│ │инвестиционного проекта, в│ │ │ │ │инвестиционного проекта, для│
│ │количестве, достаточном для│ │ │ │ │обеспечения проектируемого│
│ │обеспечения проектируемого│ │ │ │ │(нормативного) уровня│
│ │(нормативного) уровня│ │ │ │ │использования проектной мощности│
│ │использования проектной│ │ │ │ │объекта │
│ │мощности объекта капитального│ │ │ │ │ │
│ │строительства │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────────────────┼─────────────────┼─────────┼────────────┼───────────┼──────────────────────────────────┤
│4. │Отношение проектной мощности│ 1; │ │ │ │Приводятся документально│
│ │создаваемого │ 0 │ │ │ │подтвержденные данные о мощности,│
│ │(реконструируемого) объекта│ │ │ │ │необходимой для производства│
│ │капитального строительства к│ │ │ │ │продукции (услуг) в объеме,│
│ │мощности, необходимой для│ │ │ │ │предусмотренном для федеральных│
│ │производства продукции (услуг)│ │ │ │ │государственных нужд │
│ │в объеме, предусмотренном для│ │ │ │ │ │
│ │федеральных государственных│ │ │ │ │ │
│ │нужд │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────────────────┼─────────────────┼─────────┼────────────┼───────────┼──────────────────────────────────┤
│5. │Обеспечение планируемого│ 1; │ │ │ │Обоснование планируемого│
│ │объекта капитального│ 0,5; │ │ │ │обеспечения создаваемого│
│ │строительства инженерной и│ 0 │ │ │ │(реконструируемого) объекта│
│ │транспортной инфраструктурой в│ │ │ │ │капитального строительства│
│ │объемах, достаточных для│ │ │ │ │инженерной и транспортной│
│ │реализации инвестиционного│ │ │ │ │инфраструктурой в объемах,│
│ │проекта │ │ │ │ │достаточных для реализации│
│ │ │ │ │ │ │инвестиционного проекта │
├────┼───────────────────────────────┼─────────────────┼─────────┼────────────┼───────────┴──────────────────────────────────┤
│ │Оценка эффективности│ │ │ │ К │
│ │использования средств│ │ │ │ 2 │
│ │федерального бюджета,│ │ │ │Ч = SUMб x p = │
│ │направляемых на капитальные│ │ │ │ 2 i=1 2i i │
│ │вложения, на основе│ │ │ │ │
│ │количественных критериев, Ч │ │ │ │ │
│ │ 2 │ │ │ │ │
└────┴───────────────────────────────┴─────────────────┴─────────┴────────────┴──────────────────────────────────────────────┘
Таблица 3
Расчет интегральной оценки эффективности
инвестиционного проекта
┌────────────────────────────────┬─────────────────────────┬──────────────┐
│ Показатель │ Оценка эффективности │ Весовой │
│ │ │ коэффициент │
├────────────────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────┤
│Оценка эффективности на основе │ │ 0,2 │
│качественных критериев, Ч │ │ │
│ 1 │ │ │
├────────────────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────┤
│Оценка эффективности на основе │ │ 0,8 │
│количественных критериев, Ч │ │ │
│ 2 │ │ │
├────────────────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────┤
│Интегральная оценка │Э = Ч x 0,2 + Ч x │ 1,0 │
│эффективности использования │ инт 1 2 │ │
│средств федерального бюджета, │ │ │
│направляемых на капитальные │x 0,8 = │ │
│вложения, Э │ │ │
│ инт │ │ │
└────────────────────────────────┴─────────────────────────┴──────────────┘