blanki-bjudzhet-Raschet_integralnoj_ocenki_effektivnosti_investicionnogo_proekta
Расчет интегральной оценки эффективности инвестиционного проекта
________________________________________________________________________________
Приложение 1
к Методике оценки эффективности
использования средств федерального
бюджета, направляемых на
капитальные вложения,
утвержденной Приказом
Минэкономразвития России
от 24 февраля 2009 г. N 58
Расчет интегральной оценки эффективности инвестиционного проекта
Наименование проекта ______________________________________________________
Форма реализации инвестиционного проекта (новое строительство,
реконструкция или техническое перевооружение действующего
производства) _____________________________________________________________
Заявитель _________________________________________________________________
Тип проекта _______________________________________________________________
Таблица 1
Оценка соответствия инвестиционного проекта
качественным критериям
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦ Критерий ¦ Допустимые ¦ Балл оценки ¦Ссылки на документальные подтверждения ¦
¦ ¦ ¦ баллы оценки ¦ (б ) (или ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ 1i ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ "Критерий ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦не применим")¦ ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 1. ¦Наличие четко сформулированной¦ 1; ¦ ¦Цель и задачи проекта, количественные¦
¦ ¦цели инвестиционного проекта с¦ 0 ¦ ¦показатели результатов реализации¦
¦ ¦определением количественного¦ ¦ ¦проекта в соответствии с паспортом¦
¦ ¦показателя (показателей)¦ ¦ ¦инвестиционного проекта и обоснованием¦
¦ ¦результатов его осуществления ¦ ¦ ¦экономической целесообразности¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦осуществления капитальных вложений ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 2. ¦Соответствие цели инвестиционного¦ 1; ¦ ¦Приводится наименование документа,¦
¦ ¦проекта приоритетам и целям,¦ 0 ¦ ¦приоритет и цель, которым соответствует¦
¦ ¦определенным в прогнозах и¦ ¦ ¦цель реализации инвестиционного¦
¦ ¦программах социально-¦ ¦ ¦проекта ¦
¦ ¦экономического развития Российской¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации, государственной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦программе вооружения, отраслевых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦доктринах, концепциях и стратегиях¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦развития на среднесрочный и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦долгосрочный периоды ¦ ¦ ¦ ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 3. ¦Комплексный подход к реализации¦ 1; ¦ ¦Для инвестиционных проектов, включенных¦
¦ ¦конкретной проблемы в рамках¦ 0 ¦ ¦в целевые программы, указываются цели,¦
¦ ¦инвестиционного проекта во¦ ¦ ¦задачи, конкретные программные¦
¦ ¦взаимосвязи с программными¦ ¦ ¦мероприятия, достижение и реализацию¦
¦ ¦мероприятиями, реализуемыми в¦ ¦ ¦которых обеспечивает осуществление¦
¦ ¦рамках долгосрочных (федеральных)¦ ¦ ¦инвестиционного проекта. ¦
¦ ¦целевых программ, ведомственных¦ ¦ ¦Для инвестиционных проектов, не¦
¦ ¦целевых программ и соответствующих¦ ¦ ¦включенных в целевые программы,¦
¦ ¦региональных программ ¦ ¦ ¦указываются реквизиты документа,¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦содержащего оценку влияния реализации¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционного проекта на комплексное¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦развитие территорий соответственно¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации, субъектов¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации и муниципальных¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦образований ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 4. ¦Необходимость строительства¦ 1; ¦ ¦Обоснование необходимости строительства¦
¦ ¦(реконструкции и технического¦ 0 ¦ ¦(реконструкции, технического¦
¦ ¦перевооружения) объекта¦ ¦ ¦перевооружения) объекта капитального¦
¦ ¦капитального строительства,¦ ¦ ¦строительства, в связи с осуществлением¦
¦ ¦создаваемого в рамках¦ ¦ ¦соответствующими государственными и¦
¦ ¦инвестиционного проекта, в связи с¦ ¦ ¦муниципальными органами полномочий,¦
¦ ¦осуществлением соответствующими¦ ¦ ¦отнесенных к предмету их ведения ¦
¦ ¦государственными и муниципальными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦органами полномочий, отнесенных к¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предмету их ведения ¦ ¦ ¦ ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 5. ¦Отсутствие в достаточном объеме¦ 1; ¦ ¦Указываются объемы, основные¦
¦ ¦замещающей продукции (работ и¦ 0 ¦ ¦характеристики продукции (работ,¦
¦ ¦услуг), производимой иными¦ ¦ ¦услуг), не имеющей мировых и¦
¦ ¦организациями ¦ ¦ ¦отечественных аналогов, либо замещаемой¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦импортируемой продукции; ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦объемы производства, основные¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦характеристики, наименование и¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦месторасположение производителя¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦замещающей отечественной продукции¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(работ и услуг) ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 6. ¦Обоснование необходимости¦ 1; ¦ ¦1. Указывается наименование¦
¦ ¦реализации инвестиционного проекта¦ 0 ¦ ¦долгосрочной (федеральной) целевой¦
¦ ¦с привлечением средств¦ Критерий не ¦ ¦программы, ведомственной целевой¦
¦ ¦федерального бюджета ¦ применим для ¦ ¦программы, в которую планируется¦
¦ ¦ ¦ объектов ¦ ¦включить инвестиционный проект, или¦
¦ ¦ ¦ капитального ¦ ¦поручений Президента Российской¦
¦ ¦ ¦ строительства, ¦ ¦Федерации или Правительства Российской¦
¦ ¦ ¦ относящихся к ¦ ¦Федерации. ¦
¦ ¦ ¦государственной ¦ ¦2. Реквизиты документов (договоров,¦
¦ ¦ ¦ собственности ¦ ¦протоколов, соглашений и т.п.),¦
¦ ¦ ¦ субъектов ¦ ¦подтверждающих намерения участников¦
¦ ¦ ¦ Российской ¦ ¦инвестиционного проекта о его¦
¦ ¦ ¦ Федерации ¦ ¦софинансировании с указанием¦
¦ ¦ ¦ (муниципальной ¦ ¦планируемого объема капитальных¦
¦ ¦ ¦собственности) ¦ ¦вложений со стороны каждого участника ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 7. ¦Наличие долгосрочных (региональных¦ 1; ¦ ¦1. Указывается наименование¦
¦ ¦и муниципальных) целевых программ,¦ 0 ¦ ¦долгосрочной (региональной и¦
¦ ¦реализуемых за счет средств¦ Критерий не ¦ ¦муниципальной) целевой программы,¦
¦ ¦бюджета субъекта Российской¦ применим для ¦ ¦реализуемой за счет средств бюджета¦
¦ ¦Федерации (местных бюджетов),¦ объектов ¦ ¦субъекта Российской Федерации (местных¦
¦ ¦предусматривающих строительство,¦ капитального ¦ ¦бюджетов), дата ее утверждения. ¦
¦ ¦реконструкцию и (или) техническое¦ строительства, ¦ ¦2. Реквизиты документов (договоров,¦
¦ ¦перевооружение объектов¦ не ¦ ¦протоколов, соглашений и т.п.),¦
¦ ¦капитального строительства¦ относящихся к ¦ ¦подтверждающих решение участников¦
¦ ¦государственной собственности¦государственной ¦ ¦проекта о его софинансировании с¦
¦ ¦субъектов Российской Федерации¦ собственности ¦ ¦указанием намечаемого объема¦
¦ ¦(муниципальной собственности),¦ субъектов ¦ ¦капитальных вложений со стороны каждого¦
¦ ¦реализуемых в рамках¦ Российской ¦ ¦участника ¦
¦ ¦инвестиционных проектов ¦ Федерации ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ (муниципальной ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦собственности) ¦ ¦ ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 8. ¦Целесообразность использования при¦ 1; ¦ ¦1. Наличие обоснования невозможности¦
¦ ¦реализации инвестиционного проекта¦ 0 ¦ ¦достижения цели и результатов¦
¦ ¦дорогостоящих строительных¦ Критерий не ¦ ¦реализации проекта без использования¦
¦ ¦материалов, художественных изделий¦ применим к ¦ ¦дорогостоящих строительных материалов,¦
¦ ¦для отделки интерьеров и фасада,¦ инвестиционным ¦ ¦художественных изделий для отделки¦
¦ ¦машин и оборудования ¦ проектам, не ¦ ¦интерьеров и фасада, машин и¦
¦ ¦ ¦ использующим ¦ ¦оборудования. ¦
¦ ¦ ¦ дорогостоящие ¦ ¦2. Документально подтвержденные данные¦
¦ ¦ ¦ строительные ¦ ¦по проекту-аналогу ¦
¦ ¦ ¦ материалы, ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ художественные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ изделия для ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ отделки ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ интерьеров и ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ фасада, машины ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ и оборудование ¦ ¦ ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ 9. ¦Наличие положительного заключения¦ 1; ¦ ¦1. Реквизиты положительного заключения¦
¦ ¦государственной экспертизы¦ 0 ¦ ¦государственной экспертизы проектной¦
¦ ¦проектной документации и¦ Критерий не ¦ ¦документации и результатов инженерных¦
¦ ¦результатов инженерных изысканий ¦ применим к ¦ ¦изысканий (в случае ее необходимости¦
¦ ¦ ¦ инвестиционным ¦ ¦согласно законодательству Российской¦
¦ ¦ ¦ проектам, по ¦ ¦Федерации). ¦
¦ ¦ ¦ которым ¦ ¦2. В случае, если проведение¦
¦ ¦ ¦ планируется ¦ ¦государственной экспертизы проектной¦
¦ ¦ ¦ предоставление ¦ ¦документации не требуется: ¦
¦ ¦ ¦ средств ¦ ¦а) ссылка на соответствующие пункты и¦
¦ ¦ ¦ федерального ¦ ¦подпункты статьи 49 Градостроительного¦
¦ ¦ ¦ бюджета на ¦ ¦кодекса Российской Федерации; ¦
¦ ¦ ¦ подготовку ¦ ¦б) документальное подтверждение наличия¦
¦ ¦ ¦ проектной ¦ ¦согласования задания на разработку¦
¦ ¦ ¦ документации ¦ ¦проектной документации с субъектом ¦
¦ ¦ ¦ либо проектная ¦ ¦бюджетного планирования ¦
¦ ¦ ¦ документация ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ будет ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦разработана без ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ использования ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ средств ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ федерального ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ бюджета ¦ ¦ ¦
+----+----------------------------------+----------------+-------------+---------------------------------------+
¦ ¦К = 9 ¦К = ¦К ¦
¦ ¦ 1 ¦ 1НП ¦ 1 ¦
¦ ¦ ¦ ¦SUM б = ¦
¦ ¦ ¦ ¦i=1 1i ¦
+----+----------------------------------+----------------+-----------------------------------------------------+
¦ ¦Оценка эффективности использования¦ К ¦
¦ ¦средств федерального бюджета,¦ 1 ¦
¦ ¦направляемых на капитальные¦Ч = SUMб x 100% / (К - К ) = ¦
¦ ¦вложения, на основе качественных¦ 1 i=1 1i 1 1НП ¦
¦ ¦критериев, Ч ¦ ¦
¦ ¦ 1 ¦ ¦
----+----------------------------------+-----------------------------------------------------------------------
Таблица 2
Оценка соответствия инвестиционного проекта
количественным критериям
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ N ¦ Критерий ¦Допустимые баллы ¦ Балл ¦ Весовой ¦Средневзве-¦ Ссылки на документальные ¦
¦ ¦ ¦ оценки ¦ оценки ¦коэффициент ¦шенный балл¦ подтверждения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (б ) ¦ критерия ¦(б x p ),¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ 2i ¦ p , % ¦ 2i i ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ i ¦% ¦ ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦1. ¦Значения количественных¦ 1; ¦ ¦ ¦ ¦Значения количественных¦
¦ ¦показателей (показателя)¦ 0 ¦ ¦ ¦ ¦показателей, результатов¦
¦ ¦результатов реализации¦ ¦ ¦ ¦ ¦реализации проекта в соответствии¦
¦ ¦инвестиционного проекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с паспортом проекта ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦2. ¦Отношение сметной стоимости¦ 1; ¦ ¦ ¦ ¦Основные сведения и технико-¦
¦ ¦инвестиционного проекта к¦ 0,5; ¦ ¦ ¦ ¦экономические показатели проекта-¦
¦ ¦значениям количественных¦ 0 ¦ ¦ ¦ ¦аналога, реализуемого (или¦
¦ ¦показателей (показателя)¦ ¦ ¦ ¦ ¦реализованного) в Российской¦
¦ ¦результатов реализации¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации или за рубежом (при¦
¦ ¦инвестиционного проекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отсутствии аналогов на территории¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России) ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦3. ¦Наличие потребителей продукции¦ 1; ¦ ¦ ¦ ¦Обоснование спроса (потребности)¦
¦ ¦(услуг), создаваемой в¦ 0,5; ¦ ¦ ¦ ¦на услуги (продукцию), создаваемые¦
¦ ¦результате реализации¦ 0 ¦ ¦ ¦ ¦в результате реализации¦
¦ ¦инвестиционного проекта, в¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционного проекта, для¦
¦ ¦количестве, достаточном для¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения проектируемого¦
¦ ¦обеспечения проектируемого¦ ¦ ¦ ¦ ¦(нормативного) уровня¦
¦ ¦(нормативного) уровня¦ ¦ ¦ ¦ ¦использования проектной мощности¦
¦ ¦использования проектной¦ ¦ ¦ ¦ ¦объекта ¦
¦ ¦мощности объекта капитального¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦строительства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦4. ¦Отношение проектной мощности¦ 1; ¦ ¦ ¦ ¦Приводятся документально¦
¦ ¦создаваемого ¦ 0 ¦ ¦ ¦ ¦подтвержденные данные о мощности,¦
¦ ¦(реконструируемого) объекта¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимой для производства¦
¦ ¦капитального строительства к¦ ¦ ¦ ¦ ¦продукции (услуг) в объеме,¦
¦ ¦мощности, необходимой для¦ ¦ ¦ ¦ ¦предусмотренном для федеральных¦
¦ ¦производства продукции (услуг)¦ ¦ ¦ ¦ ¦государственных нужд ¦
¦ ¦в объеме, предусмотренном для¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦федеральных государственных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нужд ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦5. ¦Обеспечение планируемого¦ 1; ¦ ¦ ¦ ¦Обоснование планируемого¦
¦ ¦объекта капитального¦ 0,5; ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения создаваемого¦
¦ ¦строительства инженерной и¦ 0 ¦ ¦ ¦ ¦(реконструируемого) объекта¦
¦ ¦транспортной инфраструктурой в¦ ¦ ¦ ¦ ¦капитального строительства¦
¦ ¦объемах, достаточных для¦ ¦ ¦ ¦ ¦инженерной и транспортной¦
¦ ¦реализации инвестиционного¦ ¦ ¦ ¦ ¦инфраструктурой в объемах,¦
¦ ¦проекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦достаточных для реализации¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционного проекта ¦
+----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------+----------------------------------+
¦ ¦Оценка эффективности¦ ¦ ¦ ¦ К ¦
¦ ¦использования средств¦ ¦ ¦ ¦ 2 ¦
¦ ¦федерального бюджета,¦ ¦ ¦ ¦Ч = SUMб x p = ¦
¦ ¦направляемых на капитальные¦ ¦ ¦ ¦ 2 i=1 2i i ¦
¦ ¦вложения, на основе¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦количественных критериев, Ч ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----+-------------------------------+-----------------+---------+------------+-----------------------------------------------
Таблица 3
Расчет интегральной оценки эффективности
инвестиционного проекта
--------------------------------------------------------------------------
¦ Показатель ¦ Оценка эффективности ¦ Весовой ¦
¦ ¦ ¦ коэффициент ¦
+--------------------------------+-------------------------+--------------+
¦Оценка эффективности на основе ¦ ¦ 0,2 ¦
¦качественных критериев, Ч ¦ ¦ ¦
¦ 1 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------------------------+--------------+
¦Оценка эффективности на основе ¦ ¦ 0,8 ¦
¦количественных критериев, Ч ¦ ¦ ¦
¦ 2 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------------------------+--------------+
¦Интегральная оценка ¦Э = Ч x 0,2 + Ч x ¦ 1,0 ¦
¦эффективности использования ¦ инт 1 2 ¦ ¦
¦средств федерального бюджета, ¦ ¦ ¦
¦направляемых на капитальные ¦x 0,8 = ¦ ¦
¦вложения, Э ¦ ¦ ¦
¦ инт ¦ ¦ ¦
--------------------------------+-------------------------+---------------