Сообщение уполномоченного представителя банка россии о наличии обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки кредитной организации (ее филиала)

Приложение 8 к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

СООБЩЕНИЕ УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)  1
Должностному лицу Банка России,
подписавшему поручение
на проведение проверки
_______________________________
(Ф.И.О.)

В соответствии с пунктом 8.3 Инструкции Банка России от 25 февраля 2014
года  N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка
Российской   Федерации   (Банка   России)"   и   для   принятия  решения  о
целесообразности  или  необходимости  исключения  меня  из  состава рабочей
группы, сформированной для проведения проверки ____________________________
___________________________________________________________________________
(полное фирменное или сокращенное фирменное наименование
___________________________________________________________________________
кредитной организации, наименование ее филиала)
в качестве __________________________________ рабочей группы сообщаю о себе
(руководителя
(заместителя руководителя, члена))
следующие сведения:
1) состою в родственных отношениях ____________________________________
(указать степень родства)  2
с ________________________________________________________________________;
(Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой кредитной организации
(ее филиале), в отношении акционеров (участников) указывается
количество акций (доля участия в уставном капитале)
проверяемой кредитной организации)  2
2)   владею  ценными  бумагами,  акциями  (долями  участия  в  уставном
капитале) проверяемой кредитной организации в размере _____________________
__________________________________________________________________________;
(сумма, в рублях)
вхожу в состав _____________________ проверяемой кредитной организации;
(указать орган
управления)
3)  имею  договорные отношения с проверяемой кредитной организацией (за
исключением  случая  наличия договора банковского счета, предусматривающего
осуществление    расчетов   по   операциям,  совершаемым  с  использованием
банковских карт) _________________________________________________________;
(указывается характер отношений, при наличии денежных
обязательств указать их размер)
4)  в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены денежные
средства в размере ________________________ в виде ________________________
(сумма, в рублях,               (банковский вклад,
иностранной валюте)            банковский счет и т.д.)
состоящим(ей) со мной в родственных отношениях ___________________________;
(указать Ф.И.О. и степень
родства)  2
5)  в  проверяемой  кредитной организации (ее филиале) состоящим(ей) со
мной в родственных отношениях __________________________________ получались
(указать Ф.И.О. и степень
родства)  2
денежные средства (имущество ___________________________________) в размере
(перечислить имущество)
________________________________________;
(сумма в рублях, иностранной валюте)
6) состоял в трудовых отношениях с проверяемой кредитной организацией и
(или)  в  совете  директоров  (наблюдательном совете) проверяемой кредитной
организации  в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения
проверки  3  ______________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(указывается период работы)
7) являюсь представителем по делам ____________________________________
(указывается проверяемая кредитная
организация и (или) иные лица)
в Банке России.
8) _______________________________________________________________  4 .

Уполномоченный представитель Банка России ________________________ (Ф.И.О.)
(подпись и ее
расшифровка)

__________________ 20__ года


1 Оформляется до даты начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции.
2 Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 8.3 настоящей Инструкции.
3 Заполняется руководителем рабочей группы.
4 Указываются иные сведения, предусмотренные пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции, и (или) прочие сведения, существенные для принятия решения об исключении уполномоченного представителя Банка России из состава рабочей группы.



Источник - Инструкция Банка России от 25.02.2014 № 149-И