Сообщение уполномоченного представителя банка россии о наличии обстоятельств препятствующих его участию

Сообщение уполномоченного представителя Банка России о наличии обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки кредитной организации (ее филиала)

________________________________________________________________________________



Приложение 15

к Инструкции Банка России

от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации

(Банка России)"

(введено Указанием ЦБ РФ

от 13.01.2005 N 1544-У,

в ред. Указаний ЦБ РФ

от 24.04.2007 N 1819-У,

от 06.03.2009 N 2197-У)

СООБЩЕНИЕ УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) <1>



------------------------------------------------------------------

¦                  Должностному лицу Банка России,               ¦

¦                  подписавшему поручение на проведение проверки,¦

¦                  ______________________________________________¦

¦                                      (Ф.И.О.)                  ¦

¦                                                                ¦

¦   В соответствии с пунктом 8.3 Инструкции Банка России   от   1¦

¦декабря 2003 года N 108-И    "Об    организации    инспекционной¦

¦деятельности Центрального банка  Российской   Федерации   (Банка¦

¦России)" и   для    принятия    решения    о    целесообразности¦

¦или необходимости  исключения  меня  из состава рабочей  группы,¦

¦сформированной для проведения проверки ________________________,¦

¦                                        (полное фирменное или   ¦

¦_______________________________________________________________,¦

¦    сокращенное фирменное наименование кредитной организации,   ¦

¦                    наименование ее филиала)                    ¦

¦в качестве _____________ рабочей группы сообщаю о себе следующие¦

¦           (руководителя                                        ¦

¦              (члена))                                          ¦

¦сведения:                                                       ¦

¦   1. состою в родственных отношениях __________________________¦

¦                                           (указать степень     ¦

¦                                              родства) <2>      ¦

¦с _____________________________________________________________;¦

¦     (Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой кредитной     ¦

¦  организации (ее филиале), в отношении акционеров (участников) ¦

¦     указывается количество акций (доля участия в уставном      ¦

¦       капитале) проверяемой кредитной организации)) <2>        ¦

¦   2. владею долями (акциями) проверяемой кредитной  организации¦

¦в размере _____________________________________________________;¦

¦                            (сумма, в рублях)                   ¦

¦   вхожу  в   состав _______________________________ проверяемой¦

¦                        (указать орган управления)              ¦

¦кредитной организации;                                          ¦

¦   3. имею   договорные   отношения   с   проверяемой  кредитной¦

¦организацией   (за   исключением    случая    наличия   договора¦

¦банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов  по¦

¦операциям, совершаемым с использованием банковских карт)        ¦

¦_______________________________________________________________;¦

¦     (указывается характер отношений, при наличии денежных      ¦

¦                обязательств указать их размер)                 ¦

¦   4. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены¦

¦денежные средства в размере ____________________________________¦

¦                                      (сумма, в рублях,         ¦

¦                                     иностранной валюте)        ¦

¦в виде __________________________________________ состоящего(ей)¦

¦       (банковский вклад, банковский счет и т.д.)               ¦

¦со мной в родственных отношениях ______________________________;¦

¦                                    (указать Ф.И.О. и степень   ¦

¦                                          родства) <2>          ¦

¦   5. в проверяемой     кредитной    организации   (ее  филиале)¦

¦состоящим(ей) со мной в родственных отношениях                  ¦

¦________________________________________________________________¦

¦             (указать Ф.И.О. и степень родства) <2>             ¦

¦получались денежные средства (имущество _______________________)¦

¦                                        (перечислить имущество) ¦

¦в размере _____________________________________;                ¦

¦          (сумма, в рублях, иностранной валюте)                 ¦

¦   6. трудовые  отношения с проверяемой  кредитной  организацией¦

¦и (или)  членство в совете  директоров  (наблюдательном  совете)¦

¦проверяемой кредитной организации  в  течение  двух  календарных¦

¦лет, предшествующих году проведения проверки <3> ______________.¦

¦                                                  (указывается  ¦

¦                                                 период работы) ¦

¦                                                                ¦

¦Уполномоченный представитель Банка России _____________ (Ф.И.О.)¦

¦                                          (подпись и ее         ¦

¦                                           расшифровка)         ¦

¦"__" __________ 20__ года                                       ¦

-----------------------------------------------------------------

--------------------------------

<1> Оформляется до даты начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции.

<2> Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 8.3 настоящей Инструкции.

<3> Заполняется руководителем рабочей группы.