klassifikatsionnye-gruppy-deyatelnosti-kreditnykh-organizatsiy-i-svedeniya
Изменения, внесенные в данную форму Указанием ЦБ РФ от 21.12.2000 N 874-У, вступили в силу начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года.
Приложение
к Указанию Банка России
"О критериях определения
финансового состояния
кредитных организаций"
от 31 марта 2000 г. N 766-У
(в ред. Указания ЦБ РФ
от 21.12.2000 N 874-У)
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409050
Код территории
по ОКАТО
|
Код учреждения
по справочнику КП
|
|
|
КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ГРУППЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФОРМАЦИИ,
НЕ СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ КЛАССИФИКАЦИИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ОТЧЕТНОСТИ, НО УЧИТЫВАЮЩЕЙСЯ
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ
ПРИ ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОГО
СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
по состоянию на _______________ г.
Наименование территориального учреждения ________________________
Форма N 050
Месячная
Таблица 1
N
п/п
|
Регистра-
ционный
номер
кредитной
организа-
ции
|
Классификационная
группа, полученная
расчетным путем на
основе программного
обеспечения в соот-
ветствии с критери-
ями, предусмотренны-
ми настоящим Указа-
нием (с учетом
отчетности и кодов
информации)
|
Коды информации,
повлиявшей на
принятие терри-
ториальным уч-
реждением Банка
России решения
об оценке финан-
сового состояния
кредитной орга-
низации
|
Классифика-
ционная
группа,
установ-
ленная тер-
риториальным
учреждением
Банка России
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Таблица 2
┌───┬───────────────────────────┬───┬────────────────────────────────┐
│N │Сведения об информации, не │Код│ Признак (количество │
│п/п│содержащейся в используемой│ │ случаев / дней, наличие │
│ │для классификации кредитных│ │ фактов нарушений, перечень │
│ │организаций отчетности, но │ │ пруденциальных норм) │
│ │повлиявшей на принятие тер-│ │ │
│ │риториальным учреждением │ │ │
│ │Банка России решения об │ │ │
│ │оценке финансового состоя- │ │ │
│ │ния кредитной организации │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 1.│Наличие неустраненных│ 01│ │
│ │фактов нарушения норм│ │ │
│ │федеральных законов и (или)│ │ │
│ │нормативных актов Банка│ │ │
│ │России <*> │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 2.│Наличие неустраненных│ │ │
│ │фактов нарушения│ │ │
│ │установленного Банком│ │ │
│ │России порядка│ │ │
│ │обязательного │ │ │
│ │резервирования, в том│ │ │
│ │числе: │ │ │
│ │ │ │ │
│ │- недовзнос в обязательные│ 02│ │
│ │резервы │ │ │
│ │ │ │ │
│ │- наличие начисленных│ 03│ │
│ │неуплаченных штрафов за│ │ │
│ │нарушение порядка│ │ │
│ │резервирования │ │ │
│ │ │ │ │
│ │- нарушение составления│ 04│ │
│ │расчета регулирования│ │ │
│ │размера обязательных│ │ │
│ │резервов, выявленное по│ │ │
│ │результатам проверки │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 3.│Недостоверность учета и│ 05│ │
│ │(или) отчетности │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 4.│Невыполнение в│ 06│ │
│ │установленный срок│ │ │
│ │предусмотренных в│ │ │
│ │предписаниях │ │ │
│ │территориального учреждения│ │ │
│ │Банка России требований и│ │ │
│ │(или) взятых на себя│ │ │
│ │кредитной организацией│ │ │
│ │обязательств по приведению│ │ │
│ │деятельности в соответствие│ │ │
│ │с действующими нормами,│ │ │
│ │включая недостатки в│ │ │
│ │деятельности филиалов, в│ │ │
│ │период до истечения срока -│ │ │
│ │наличие информации о│ │ │
│ │неприменении мер по│ │ │
│ │устранению недостатков,│ │ │
│ │указанных в предписании│ │ │
│ │территориального учреждения│ │ │
│ │Банка России │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 5.│Недостатки в деятельности│ 07│ │
│ │филиалов │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 6.│Невыполнение требований│ 08│ │
│ │нормативных актов Банка│ │ │
│ │России по созданию систем│ │ │
│ │управления рисками и (или)│ │ │
│ │внутреннего контроля│ │ │
│ │кредитной организации │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 7.│Невыполнение требований│ 09│ │
│ │федеральных законов и (или)│ │ │
│ │нормативных актов Банка│ │ │
│ │России в части│ │ │
│ │представления информации о│ │ │
│ │деятельности кредитной│ │ │
│ │организации либо финансовом│ │ │
│ │положении, либо│ │ │
│ │осуществление действий│ │ │
│ │(кроме представления│ │ │
│ │недостоверной │ │ │
│ │отчетности), препятствующих│ │ │
│ │получению органами│ │ │
│ │банковского надзора, а│ │ │
│ │также физическими и│ │ │
│ │юридическими лицами полной│ │ │
│ │и (или) достоверной│ │ │
│ │информации о деятельности│ │ │
│ │либо финансовом положении │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 8.│Нарушения: │ │ │
│ │- порядка формирования│ 10│ │
│ │резерва под обесценение│ │ │
│ │ценных бумаг; │ │ │
│ │- лимитов открытой валютной│ 11│ │
│ │позиции; │ │ │
│ │- порядка формирования│ 12│ │
│ │резервного фонда │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│ 9.│Не учитываемый при│ │ │
│ │классификации кредитной│ │ │
│ │организации в соответствии│ │ │
│ │с Указанием Банка России от│ │ │
│ │21.12.2000 N 872-У факт: │ │ │
│ │- нарушения пруденциальных│ 13│ │
│ │норм <**>; │ │ │
│ │- абсолютного снижения│ 14│ │
│ │собственных средств│ │ │
│ │(капитала) по сравнению с│ │ │
│ │их (его) максимальной│ │ │
│ │величиной, достигнутой за│ │ │
│ │последние 12 месяцев, более│ │ │
│ │чем на 20% при│ │ │
│ │одновременном нарушении│ │ │
│ │одного из обязательных│ │ │
│ │нормативов, установленных│ │ │
│ │Банком России │ │ │
├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────────┤
│10.│Другие факторы │ 15│ │
└───┴───────────────────────────┴───┴────────────────────────────────┘
Руководитель учреждения (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
телефон
"__"_______________ г.
--------------------------------
<*> Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию и группу по всем позициям, сообщается территориальным учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).
<**> При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У.