Сведения для оценки финансового положения физического лица. вариант 2

Приложение к Положению Банка России от 18 февраля 2014 года N 416-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и физических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации
и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации"

В _________________________________________________________________________
наименование территориального учреждения Банка России (Департамент
надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России
или Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России)

Сведения
для оценки финансового положения физического лица

___________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (в случае, если имеется)
физического лица - полностью)
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование (предполагаемое для создаваемой путем
учреждения) кредитной организации, акции (доли) которой приобретаются,
и (или) в отношении акционеров (участников) которой
устанавливается (установлен) контроль)

Основной   государственный   регистрационный   номер  (для  действующей
кредитной организации) ____________________________________________________

Сведения для оценки финансового положения физических лиц, приобретающих
(приобретших) акции (доли) кредитной организации:

стоимость   приобретаемых   (приобретенных   -   в   случае   получения
последующего  согласия  Банка  России)  акций (долей) кредитной организации
(тыс. руб.) __________________________, их совокупная номинальная стоимость
(тыс. руб.) __________________________;

стоимость   приобретаемых   (приобретенных   -   в   случае   получения
последующего  согласия Банка России) акций (долей) кредитной организации (с
учетом  ранее  приобретенных) (тыс. руб.) _____________________________, их
совокупная номинальная стоимость (тыс. руб.) _________________________;

доля   в  уставном  капитале  кредитной  организации  после  указанного
приобретения акций (долей) (с учетом ранее приобретенных) (%) ____________.

Сведения    для    оценки   финансового   положения   физических   лиц,
устанавливающих    (осуществляющих)   контроль   в   отношении   акционеров
(участников) кредитной организации:

совокупная  номинальная  стоимость акций (долей) кредитной организации,
принадлежащих  акционерам  (участникам)  кредитной организации, в отношении
которых устанавливается (установлен) контроль (тыс. руб.) _______________;

доля   в   уставном   капитале   кредитной  организации,  принадлежащая
акционерам   (участникам)   кредитной   организации,  в  отношении  которых
устанавливается (установлен) контроль (%) ___________________.

РАЗДЕЛ I
ЛИЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Место жительства _________________________________________________________.
(почтовый индекс, адрес места жительства (регистрации)

Документ, удостоверяющий личность ________________________________________.
(вид документа, кем и когда выдан, дата
рождения, место рождения владельца
документа)

Документ,  подтверждающий  государственную  регистрацию  физического лица в
качестве  индивидуального  предпринимателя,  с  указанием  номера,  даты  и
органа, выдавшего документ _______________________________________________.

Банковские   счета,   используемые  для  осуществления  предпринимательской
деятельности   (с   указанием  номеров  банковских  счетов  и  наименований
кредитных организаций) ___________________________________________________.

ИНН (при наличии) ________________________________________________________.

Гражданство   (подданство)   (в   случае   отсутствия  у  физического  лица
гражданства указывается: "лицо без гражданства") _________________________.

Номер телефона (факса), по которому со мною можно связаться в рабочее время
__________________________________________________________________________.

РАЗДЕЛ II
СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТИИ (НАМЕРЕНИИ УЧАСТИЯ) ЛИБО О ПОЛУЧЕННЫХ
ОТКАЗАХ В ПРИОБРЕТЕНИИ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
И (ИЛИ) СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК, НАПРАВЛЕННЫХ НА УСТАНОВЛЕНИЕ
КОНТРОЛЯ В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ)
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Подраздел  I. Сведения  о  рассмотрении  в  настоящее  время  документов на
согласование   приобретения   мною  акций  (долей)  кредитных
организаций и (или) совершения сделки (сделок),  направленной
(направленных)   на   установление   контроля   в   отношении
акционеров   (участников)   кредитных  организаций,  а  также
о  проведении  проверки  правомерности участия и оплаты акций
(долей) кредитных организаций  1

N п/п Наименование кредитной организации Дата подачи документов (дата оплаты акций (долей) в уставном капитале) Стоимость приобретаемых (приобретенных) акций (долей) кредитной организации и (или) общая номинальная стоимость акций (долей), принадлежащих акционерам (участникам) кредитной организации, в отношении которых устанавливается (установлен) контроль (тыс. руб.) Размер приобретаемой (приобретенной) доли в уставном капитале кредитной организации и (или) доли в уставном капитале кредитной организации, принадлежащей акционерам (участникам), в отношении которых устанавливается (установлен) контроль (%) Наименование территориального учреждения Банка России, рассматривающего документы (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) 1 2 3 4 5 6
Подраздел II. Сведения  о  полученных  отказах  в  приобретении  мной акций
(долей)  кредитных  организаций  и (или)  в совершении сделки
(сделок),   направленной   (направленных)   на   установление
контроля   в   отношении  акционеров  (участников)  кредитных
организаций, за период, за который представляются Сведения

N п/п Наименование кредитной организации Дата подачи документов Стоимость приобретаемых (приобретенных) акций (доли) кредитной организации и (или) номинальная стоимость акций (доли), принадлежащих акционерам (участникам) кредитной организации, в отношении которых устанавливается (установлен) контроль (тыс. руб.) Размер приобретаемой (приобретенной) доли в уставном капитале кредитной организации или доли в уставном капитале кредитной организации, принадлежащей акционерам (участникам), в отношении которых устанавливается (установлен) контроль (%) Дата отказа Основание отказа Наименование территориального учреждения Банка России, установившего основания для отказа (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) 1 2 3 4 5 6 7 8


РАЗДЕЛ III
СВЕДЕНИЯ ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ПОДТВЕРЖДЕННЫЕ ИСТОЧНИКАМИ ИХ ПРОИСХОЖДЕНИЯ
ЗА ПЕРИОД С "__" __________ ГОДА ПО "__" ____________ ГОДА

N п/п Виды доходов, расходов и обязательств Величина доходов (расходов)  2  и обязательств  3  (тыс. руб.) 1 2 3 1 Глава 1. Сведения о доходах
2
Доход по основному месту работы, включая доход от работы по совместительству

3
Доход от предпринимательской деятельности

4
Доход от вкладов (депозитов), открытых на имя физического лица в банках

5
Доход от ценных бумаг и долей участия в коммерческих организациях

6
Иные доходы (указать вид дохода):
а)
б)
...

7
ИТОГО по главе 1:

8 Глава 2. Сведения о расходах
9
Сумма уплаченных налогов в соответствии с законодательством Российской Федерации  4

10
Сумма уплаченных налогов в соответствии с законодательством иностранных государств  4

11
Сумма налогов, обязанность по уплате которых не прекращена в связи с тем, что установленный срок их уплаты не наступил  4

12
Сумма, подлежащая взысканию на основании исполнительных документов

13
Величина вложений физического лица в акции (доли) юридических лиц, которые находятся в процессе ликвидации, под внешним управлением либо признаны несостоятельными (банкротами)

14
Величина вложений физического лица:
в акции (доли) юридического лица, принадлежащего к той группе лиц, к которой принадлежит физическое лицо  5 ;
в акции (доли) кредитных организаций  5

15
Сумма собственных средств физического лица, указанная в полученном, но не реализованном предварительном согласии Банка России на приобретение акций (долей) кредитных организаций, или неиспользованная часть этой суммы, если предварительное согласие Банка России было реализовано частично

16
Иные фактически произведенные расходы (указать вид расхода)  6 :
а)
б)
...

17
ИТОГО по главе 2:

18
Величина превышения доходов над расходами (строка 7 минус строка 17)

19 Глава 3. Сведения об обязательствах  7
20
Кредитор (иное юридическое или физическое лицо, перед которым имеется обязательство), срок обязательства, сумма обязательства  8

21
ИТОГО по главе 3:

РАЗДЕЛ IV
СВЕДЕНИЯ ОБ ИМУЩЕСТВЕ

Сообщаю   сведения   об   имуществе,   принадлежащем   мне   на   праве
собственности,   в   том   числе   на  праве  общей  (долевой,  совместной)
собственности,  на  дату,  предшествующую  дате  представления  Сведений (в
случае получения последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке
(сделкам),   направленной  (направленным)  на  приобретение  акций  (долей)
кредитной   организации  и  (или)  на  установление  контроля  в  отношении
акционеров  (участников) кредитной организации); при проверке правомерности
оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей):

Подраздел I. Недвижимое имущество

N п/п Вид и наименование имущества  9  Основание приобретения  10  Форма собственности  11  Фактический адрес Параметры, характеризующие недвижимое имущество (в том числе площадь здания, строения, земельного участка и так далее) Стоимость (по цене приобретения или по данным организации технической инвентаризации или рыночная стоимость) (тыс. руб.)  12  1 2 3 4 5 6 7
Подраздел II. Транспортные средства

N п/п Вид и марка транспортного средства  13  Основание приобретения  14  Форма собственности  15  Место регистрации Стоимость (по цене приобретения или рыночная стоимость) (тыс. руб.) 1 2 3 4 5 6
Подраздел III. Денежные средства в кредитных организациях (банках)

N п/п Полное фирменное наименование и фактический адрес кредитной организации Вид и валюта счета Дата открытия счета Номер счета Остаток на счете (тыс. руб.)  16  1 2 3 4 5 6
Подраздел IV. Ценные бумаги и иное участие в коммерческих организациях,
кооперативах, фермерских хозяйствах

Глава 1. Акции   и   иное    участие  в    коммерческих   организациях,
кооперативах, фермерских хозяйствах

N п/п Полное фирменное наименование, организационно-правовая форма коммерческой организации или наименование производственного, сельскохозяйственного кооператива или фермерского хозяйства  17  Фактический адрес Уставный (складочный) капитал (тыс. руб.)  18  Доля в уставном (складочном) капитале коммерческой организации или пай члена производственного, в том числе сельскохозяйственного кооператива, или доля в имуществе фермерского хозяйства  19  Основание  20  1 2 3 4 5 6
Глава 2. Иные ценные бумаги

N п/п Ценная бумага  21  Эмитент, выпустивший ценную бумагу Номинальная стоимость ценной бумаги (тыс. руб.) Общее количество Общая стоимость (тыс. руб.)  22  1 2 3 4 5 6
ИТОГО  по  подразделу  IV  "Ценные бумаги и иное участие в коммерческих
организациях,  кооперативах,  фермерских  хозяйствах" - суммарная стоимость
ценных  бумаг, долей участия в уставных (складочных) капиталах коммерческих
организаций,     паев     члена     производственного,    в    том    числе
сельскохозяйственного  кооператива, долей в имуществе фермерского хозяйства
(тыс. руб.) ________________.

ИТОГО по разделу IV "Сведения об имуществе" (тыс. руб.) ______________.

РАЗДЕЛ V
СВИДЕТЕЛЬСТВО О ДОСТОВЕРНОСТИ ИНФОРМАЦИИ

Я, ________________________________________ (фамилия, имя и отчество (в
случае если имеется) полностью, подпись  23 ):
с  проверкой  Банком  России  в  лице территориального учреждения Банка
России (Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями
Банка  России  или  Департамента  лицензирования деятельности и финансового
оздоровления  кредитных  организаций  Банка России) достоверности настоящих
Сведений и прилагаемых к ним документов согласен (согласна);
обязуюсь  представить  по  запросу  территориального  учреждения  Банка
России (Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями
Банка  России  или  Департамента  лицензирования деятельности и финансового
оздоровления   кредитных   организаций  Банка  России)  данные,  поясняющие
информацию,  указанную  в  Сведениях,  или  иную дополнительную информацию,
необходимую для оценки финансового положения;
свидетельствую,  что  перечисленные  мною  в  разделах I и IV настоящих
Сведений банковские счета не находятся под арестом;
подтверждаю,  что право распоряжения доходами (имуществом), заявленными
мною в Сведениях, не ограничено (не обременено).
Достоверность   и  в  случаях,  предусмотренных  настоящим  Положением,
полноту информации, указанной в настоящих Сведениях, подтверждаю.

"__" ____________ 20__ года _______________________________________
(подпись лица, представившего Сведения)

Приложения (опись приложенных документов с указанием количества листов):

"__" ____________ 20__ года _______________________________________
(подпись лица, принявшего Сведения)


1 При положительном ответе соответствующая сумма при расчете исключается из величины доходов физического лица, приобретающего (приобретшего) акции (доли) и (или) устанавливающего (установившего) контроль в отношении акционеров (участников).
2 Для доходов (расходов), полученных (осуществленных) в иностранной валюте, величина доходов (расходов) учитывается в рублях по официальному курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей) (на дату расходования средств) соответственно.
3 Указывается сумма основного обязательства (без суммы процентов); для обязательств, выраженных в иностранной валюте, сумма указывается в рублях по официальному курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей).
4 Указывается сумма уплаченных (подлежащих уплате) налогов в соответствии с абзацем вторым пункта 5.8 настоящего Положения. В случае если в Сведениях заявляются доходы, полученные по договорам дарения и (или) иным договорам гражданско-правового характера, а установленный законодательством Российской Федерации о налогах и сборах (личным законом иностранного физического лица) срок уплаты налога на такие доходы не наступил, то физическое лицо также указывает в данной строке соответствующие суммы налогов, подлежащих уплате.
5 Указывается сумма вложений физического лица в акции (доли) юридического лица, принадлежащего к той группе лиц, к которой принадлежит физическое лицо (включая кредитную организацию, для приобретения акций (долей) которой проводится оценка финансового положения, если физическое лицо и кредитная организация входят в одну группу лиц), и в акции (доли) кредитных организаций.
6 Указывается сумма иных фактически произведенных расходов физического лица, предусмотренных настоящим Положением.
7 Указываются все имеющиеся на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей), текущие (срочные, просроченные) обязательства имущественного характера, в том числе обязанность исполнения (оплаты) обязательства, обеспеченного поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения должником этого обязательства, на сумму, превышающую 500-кратный размер минимальной оплаты труда, установленный на указанную дату; при отсутствии таких обязательств физическое лицо делает соответствующую запись. В случае если в состав доходов физического лица включены доходы его супруга и (или) имущество, правоустанавливающие документы на которое оформлены на его супруга, учитываются текущие (срочные, просроченные) обязательства этого супруга. Для расчета суммы текущих (срочных, просроченных) обязательств, превышающих минимальный размер оплаты труда, в качестве минимального размера оплаты труда используется установленная законодательством Российской Федерации базовая сумма, исходя из которой производится исчисление платежей по гражданско-правовым обязательствам.
8 Указывается вторая сторона обязательства: кредитор, его фамилия, имя и отчество (полностью) (наименование юридического лица), иное лицо, перед которым имеется обязательство, адрес места жительства (фактический адрес юридического лица) соответственно, сумма обязательства.
9 Указывается вид имущества (земельные участки, жилые дома, квартиры, дачи, гаражи, иное недвижимое имущество), а также реквизиты (дата, номер) документов, подтверждающих права собственности физического лица на данное имущество.
10 Указываются основание приобретения (покупка, мена, дарение, наследование, приватизация и другие), а также реквизиты (дата, номер) соответствующего договора или правоустанавливающего документа.
11 Указывается форма собственности, при совместной собственности указываются иные лица (фамилия, имя и отчество (в случае, если имеется) полностью), в собственности которых находится имущество, при долевой собственности указывается доля физического лица.
12 Указывается стоимость, подтвержденная соответствующим документом.
13 Указываются вид и марка транспортного средства (автомобили легковые, грузовые, автоприцепы, мототранспортные средства, сельхозтехника, иные транспортные средства).
14 Указываются основание приобретения (покупка, мена, дарение, наследование и другие), а также реквизиты (дата, номер) соответствующего договора или правоустанавливающего документа.
15 Указывается форма собственности, при совместной собственности указываются иные лица (фамилия, имя и отчество (в случае, если имеется) полностью), в собственности которых находится имущество, при долевой собственности указывается доля физического лица.
16 Указываются денежные средства в кредитных организациях (банках); для счетов в иностранной валюте - в рублях по официальному курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (в случае получения последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей). При этом представляется справка кредитной организации (банка), подтверждающая наличие денежных средств на банковских счетах.
17 Указывается полное фирменное наименование организации и ее организационно-правовая форма (акционерное общество, общество с ограниченной ответственностью, общество с дополнительной ответственностью и другие), наименование кооператива, фермерского хозяйства.
18 Указывается зарегистрированный уставный (складочный) капитал согласно учредительным документам организации; уставный (складочный) капитал в иностранной валюте указывается в рублях по официальному курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (в случае получения последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей).
19 Доля в уставном (складочном) капитале указывается в абсолютной величине, рассчитанной исходя из номинальной стоимости акций (долей), и в процентах от уставного (складочного) капитала (для акционерных обществ указываются также номинальная стоимость одной акции и количество акций). Пай члена производственного, в том числе сельскохозяйственного, кооператива или доля в имуществе фермерского хозяйства (при долевой собственности на имущество фермерского хозяйства) указываются в стоимостном выражении.
20 Указывается основание приобретения доли в уставном (складочном) капитале, взноса (учредительный договор, приватизация, покупка, мена, дарение, наследование и другие) с указанием реквизитов (дата, номер) соответствующего договора, акта. Если ценные бумаги допущены к обращению на организованном рынке (через организатора торговли на рынке ценных бумаг), вместо реквизитов договоров или акта могут быть представлены сведения о рыночной (биржевой) стоимости ценной бумаги, а величина имущества в этом случае может рассчитываться с учетом рыночной (биржевой) стоимости ценной бумаги на основании представленных физическим лицом документов, подтверждающих эту стоимость.
21 Указываются все ценные бумаги (облигации, векселя и другие), за исключением акций, указанных в главе 1 подраздела IV настоящего приложения.
22 Указывается общая стоимость ценных бумаг исходя из стоимости их приобретения, а в случае невозможности определения - исходя из рыночной (биржевой) стоимости, если ценные бумаги допущены к обращению на организованном рынке (через организатора торговли на рынке ценных бумаг), или из номинальной стоимости; для обязательств, выраженных в иностранной валюте, стоимость указывается в рублях по курсу Банка России на дату, предшествующую дате представления Сведений (при получении последующего согласия Банка России - дате оплаты по сделке (сделкам), направленной (направленным) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации; при проверке правомерности оплаты акций (долей) кредитной организации - дате оплаты акций (долей).
23 Свидетельство о достоверности информации подписывается физическим лицом лично. При отсутствии информации (сведений) в соответствующих строках (графах) Сведений проставляется прочерк.



Источник - Положение Банка России от 18.02.2014 № 416-П