Анализ контрольной деятельности в банке
(приложение к регламенту взаимодействия подразделений банка с внешними контролирующими органами и между собой при проведении внешних проверок)

Приложение 2

ОАО "Банк"                                       Председателю Правления
г-ну _________________

Анализ
контрольной деятельности в банке в ____ квартале ____ года

1. Проверки внешних контролирующих органов.
2. Проверки управлений Правления.
3. Проверки службы внутреннего аудита и предписания, направленные подразделениям банка.
4. Соблюдение планов мероприятий.
5. Разработка внутренних нормативных документов банка.
6. Нововведения со стороны внешних органов.

Приложение: на ___ листах.

Руководитель службы внутреннего аудита        _______________ (подпись)



Источник - "Внутренний контроль в кредитной организации", 2009, № 4