ezhemesyachnyy-otchet-gruppy-operativnogo-finansovogo-analiza-fktsb-rossii
Распоряжением ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 991/р утверждены Методические рекомендации по заполнению данной формы, установленной Постановлением ФКЦБ РФ N 33, Минфина РФ N 109н от 11.12.2001.
О порядке заполнения формы N 2000 см. Распоряжение ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 991/р.
Приложение N 2
к совместному Постановлению
от 11.12.2001
ФКЦБ России N 33 и
Минфина России N 109н
Форма N 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного
финансового анализа ФКЦБ России
┌────┐
за <месяц> │ХХХХ│ года"
└────┘
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ
|
Полное наименование организации на русском языке
|
|
|
Полное наименование организации на английском
языке
|
|
|
Сокращенное наименование организации на русском
языке
|
|
|
Сокращенное наименование организации на
английском языке
|
|
|
Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)
|
|
|
Сведения о руководителе организации
|
|
|
Фамилия, имя, отчество
|
|
|
Сведения о лице, заполнившем отчет
|
|
|
Фамилия, имя, отчество
|
|
|
Должность
|
|
|
Контактный телефон
|
|
СВЕДЕНИЯ ОБ ОТДЕЛЬНЫХ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ОРГАНИЗАЦИИ
N
|
Наименование показателя
|
Значение показателя
на начало отчетного
периода
|
Значение показа-
теля на конец
отчетного периода
|
|
Денежные средства -
всего
|
|
|
|
- в том числе:
|
|
|
|
Касса
|
|
|
|
Расчетные счета:
|
|
|
|
в том числе:
собственные денежные
средства
|
|
|
|
денежные средства
клиентов по договорам
на брокерское
обслуживание
|
|
|
|
дененые средства
клиентов по договорам
на управление ценными
бумагами
|
|
|
|
Валютные счета:
|
|
|
|
в том числе:
собственные денежные
средства
|
|
|
|
денежные средства
клиентов по договорам
на брокерское
обслуживание
|
|
|
|
денежные средства
клиентов по договорам
на управление ценными
бумагами
|
|
|
|
Прочие денежные
средства:
|
|
|
|
Дебиторская
задолженность - всего
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
дебиторская
задолженность, платежи
по которой ожидаются
более чем через 12
месяцев после отчетной
даты
|
|
|
|
дебиторская
задолженность, платежи
по которой ожидаются в
течение 12 месяцев
после отчетной даты
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
дебиторская
задолженность,
платежи по которой
ожидаются более чем
через 90 дней после
отчетной даты
|
|
|
|
дебиторская
задолженность,
платежи по которой
ожидаются в течение
90 дней после
отчетной даты
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
дебиторская
задолженность
контрагентов по
договорам купли -
продажи ценных
бумаг, заключенным
организацией от
своего имени и за
свой счет
|
|
|
|
дебиторская
задолженность
клиентов
|
|
|
|
в том числе по
договорам с
физическими лицами
|
|
|
|
Краткосрочные
обязательства - всего
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
Кредиты банков
|
|
|
|
Займы
|
|
|
|
Кредиторская
задолженность - всего
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
кредиторская
задолженность,
платежи по которой
ожидаются в течение
12 месяцев после
отчетной даты
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
кредиторская
задолженность,
платежи по которой
ожидаются более чем
через 90 дней после
отчетной даты
|
|
|
|
кредиторская
задолженность,
платежи по которой
ожидаются в течение
90 дней после
отчетной даты
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
кредиторская
задолженность
контрагентов по
договорам купли -
продажи ценных
бумаг, заключенным
организацией от
своего имени и за
свой счет
|
|
|
|
кредиторская
задолженность
клиентов
|
|
|
|
в том числе по
договорам с
физическими лицами
|
|
|
|
Долгосрочные
обязательства - всего
|
|
|
|
- в том числе
|
|
|
|
кредиты банков,
подлежащие погашению
более чем через 12
месяцев
|
|
|
|
займы, подлежащие
погашению более чем
через 12 месяцев
|
|
|
|
кредиторская
задолженность,
подлежащая погашению
более чем через 12
месяцев
|
|
|
СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД
|
Наименование показателя
|
Сделка по покупке
(тыс. руб.)
|
Сделки по про-
даже (тыс. руб.)
|
|
2
|
|
|
|
Совершенные сделки -
всего
|
|
|
|
Сделки, совершенные
через организаторов
торговли, - всего
|
|
|
|
- в том числе по
организаторам
торговли <V>
|
|
|
|
Сделки, совершенные
на внебиржевом рынке
|
|
|
СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ
ВЛОЖЕНИЯХ И ОБОРОТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ
И ЗА СВОЙ СЧЕТ
┌────┬───────────────────┬─────────────────┬─────────────────┬─────────────────┬─────────────────┬──────────┐
│ N │Наименование актива│Сальдо на начало │Оборот по покупке│Оборот по продаже│Сальдо на конец │Рыночная │
│ │ │отчетного периода│ │ │отчетного периода│стоимость │
│ │ ├──────┬──────────┼──────┬──────────┼──────┬──────────┼──────┬──────────┤финансовых│
│ │ │Коли- │Балансовая│Коли- │Оборот по │Коли- │Оборот по │Коли- │Балансовая│вложений │
│ │ │чест- │стоимость │чест- │покупке, │чест- │продаже, │чест- │стоимость │на конец │
│ │ │во, │пакета, │во, │тыс. руб. │во, │тыс. руб. │во, │пакета, │отчетного │
│ │ │шт. │тыс. руб. │шт. │ │шт. │ │шт. │тыс. руб. │периода │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ 1. │Акции и облигации│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │акционерных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │обществ, входящие в│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │котировальные листы│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │1 уровня│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │организаторов │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │торговли на рынке│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ценных бумаг <22> │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ Итого по разделу │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ 2. │Прочие акции и│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │облигации │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │акционерных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │обществ, допущенные│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │к торгам через│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │организаторов │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │торговли на рынке│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ценных бумаг │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ Итого по разделу │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ 3. │Государственные │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ценные бумаги,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ценные бумаги│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │субъектов │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │Российской │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │Федерации и│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │муниципальных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │образований, а│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │также приравненные│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │к ним ценные бумаги│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ Итого по разделу │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ 5. │Акции и облигации│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │акционерных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │обществ, не│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │допущенные к торгам│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │через организаторов│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │торговли на рынке│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ценных бумаг │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ Итого по разделу │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │Неэмиссионные │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ценные бумаги │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │- в том числе│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │векселя │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │организаций, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │эмиссионные ценные│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │бумаги которых│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │допущены к│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │обращению через│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │организаторов │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │торговли на рынке│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ценных бумаг │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ Итого по разделу │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │Прочие финансовые│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │вложения │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │(указывается вид│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │финансового │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │вложения) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ - в том числе в│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ депозитарные │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ расписки │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ иностранных банков│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ - всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ - в том числе по│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ каждой │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ депозитарной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ расписке │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ - в том числе в│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ ценные бумаги│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ иностранных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ эмитентов - всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ - в том числе по│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ каждой ценной│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ бумаге │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ Итого по разделу │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼───────────────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────┼──────────┼──────────┤
│ │ Итого по всем │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ разделам │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────┴───────────────────┴──────┴──────────┴──────┴──────────┴──────┴──────────┴──────┴──────────┴──────────┘
--------------------------------
<22> В данном разделе указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии со списком, утвержденным ФКЦБ России.
СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ
ВО ИСПОЛНЕНИЕ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
И ДОГОВОРОВ НА УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
|
Наименование показателя
|
Сделки по покупке
(тыс. руб.)
|
Сделки по
продаже (тыс.
руб.)
|
|
2
|
|
|
|
Сделки, совершенные во
исполнение договора на
брокерское
обслуживание на рынке
ценных бумаг
|
|
|
|
- в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с
государственными
ценными бумагами,
ценными бумагами
субъектов Российской
Федерации и
муниципальных
образований - всего
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с акциями и
облигациями
акционерных обществ,
входящие в
котировальные листы 1
уровня организаторов
торговли на рынке
ценных бумаг, - всего
<15>
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с прочими
акциями и облигациями
акционерных обществ,
допущенные к торгам
через организаторов
торговли на рынке
ценных бумаг, - всего
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с акциями и
облигациями
акционерных обществ,
не допущенных к торгам
через организаторов
торговли на рынке
ценных бумаг, - всего
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с прочими
ценными бумагами -
всего
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки, совершенные с
депозитарными
расписками иностранных
банков, - всего
|
|
|
|
в том числе по
каждому типу
депозитарной расписки
|
|
|
|
Сделки, совершенные с
ценными бумагами
иностранных эмитентов,
- всего
|
|
|
|
в том числе по каждой
ценной бумаге
|
|
|
|
Сделки типа "РЕПО"
|
|
|
|
Сделки, расчеты по
которым проводятся
брокером с
использованием
денежных средств или
ценных бумаг,
предоставляемых
клиенту брокером с
отсрочкой их возврата,
- всего
|
|
|
|
в том числе доля
средств клиентов в
совершенных сделках,
расчеты по которым
проводятся брокером с
использованием
денежных средств или
ценных бумаг,
предоставляемых
клиенту брокером с
отсрочкой их возврата
|
|
|
|
Доля сделок,
совершенных через
электронные системы,
используемые
профессиональными
участниками рынка
ценных бумаг для
доставки поручений
клиентов на совершение
сделок с ценными
бумагами в общем
объеме сделок
организации
|
|
|
|
Сделки, совершенные во
исполнение договора на
управление ценными
бумагами
|
|
|
|
- в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с
государственными
ценными бумагами,
ценными бумагами
субъектов Российской
Федерации и
муниципальных
образований - всего
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с акциями и
облигациями
акционерных обществ,
входящие в
котировальные листы 1
уровня организаторов
торговли на рынке
ценных бумаг, - всего
<15>
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с прочими
акциями и облигациями
акционерных обществ,
допущенными к торгам
через организаторов
торговли на рынке
ценных бумаг, - всего
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с акциями и
облигациями
акционерных обществ,
не допущенных к торгам
через организаторов
торговли на рынке
ценных бумаг, - всего
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки с прочими
ценными бумагами -
всего
|
|
|
|
в том числе с
нерезидентами
|
|
|
|
в том числе по видам
ценных бумаг
|
|
|
|
Сделки, совершенные с
депозитарными
расписками иностранных
банков, - всего
|
|
|
|
в том числе по
каждому типу
депозитарной расписки
|
|
|
|
Сделки, совершенные с
ценными бумагами
иностранных эмитентов,
- всего
|
|
|
|
в том числе по каждой
ценной бумаге
|
|
|
|
Сделки типа "РЕПО"
|
|
|
--------------------------------
<15> Данная таблица заполняется организациями, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.