Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала). форма № 1. вариант 2

Приложение 5 к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Форма 1

ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования
Экз. N _________

ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации)  1

N ________                            от __ ___________ 20__ г.

Руководителю кредитной организации (ее филиала)
(должностному лицу или ответственному работнику
кредитной организации (ее филиала)

На основании поручения на проведение проверки от __ ___________ 20__ г.
N ___________________      кредитной      организации      (ее     филиалу)
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
надлежит:
в   срок   до _______________ 20__ г.   предоставить   рабочей   группе
(руководителю       или       члену      (членам)      рабочей      группы)
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
документы  (информацию)  и  (или)  заверенные  копии  документов  кредитной
организации  (ее  филиала),  указанные  в  приложении  к  настоящей заявке,
письменные  разъяснения руководителя и работников кредитной организации (ее
филиала),  собственноручное  объяснение  ответственного работника кредитной
организации (ее филиала);
в  срок до ____________ 20__ г. во исполнение обязанности по содействию
в проведении проверки выполнить следующие действия: ________________  2 .

Непредоставление  кредитной  организацией  (ее  филиалом)  указанных  в
настоящей   заявке  документов  (информации),  необходимых  для  проведения
проверки,  либо  их  заверенных  копий  в  полном  объеме и в установленные
руководителем  и (или) членами рабочей группы сроки, письменных разъяснений
руководителя    и    работников   кредитной   организации   (ее   филиала),
собственноручного объяснения ответственного работника кредитной организации
(ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее филиалом) обязанности
по  содействию  в  проведении  проверки  без  уважительных  причин является
противодействием проведению настоящей проверки.

Приложение: на _____ листах.

Руководитель рабочей группы  3               _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)

Член рабочей группы                          _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)

__ __________ 20__ г.

Заявка получена:

Руководитель кредитной организации (ее филиала)
(должностное лицо или ответственный работник
кредитной организации (ее филиала)               _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)

__ __________ 20__ г. в __ час. __ мин.

Приложение к заявке на предоставление документов (информации),
необходимых для проведения проверки

N п/п Наименование (описание) документа (информации)  4  Срок предоставления (установлен или продлен) Предоставлено рабочей группе Возвращено кредитной организации Примечание  6  дата Ф.И.О. (подпись  5 ) дата Ф.И.О. (подпись  5 ) 1 2 3 4 5 6 7 8


Отметка  о  принятом  руководителем  рабочей группы решении о продлении
установленного срока предоставления документов (информации)  7 .

Руководитель рабочей группы                  _________________ (Ф.И.О.)
(подпись)


1 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
2 Заявка на предоставление документов (информации) при необходимости может содержать требование о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с формой 2 настоящего приложения.
3 Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.
4 В случае необходимости предоставления кредитной организацией (ее филиалом) на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации).
5 Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его должности.
6 В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) кредитной организации (ее филиала), а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
7 Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации (ее филиала) о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.



Источник - Инструкция Банка России от 05.12.2013 № 147-И