zayavka-na-predostavlenie-dokumentov
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их
филиалов) уполномоченными
представителями Центрального
банка Российской Федерации",
(в ред. Указаний ЦБ РФ
от 13.01.2005 N 1543-У,
от 27.10.2006 N 1737-У,
от 06.03.2009 N 2196-У)
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) │
│ │
│ ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), │
│ НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ │
│ │
│________________________________________________________________│
│ (полное фирменное наименование кредитной организации; │
│ основной государственный регистрационный номер кредитной │
│ организации; регистрационный номер кредитной │
│ организации; полное наименование и порядковый номер │
│ филиала кредитной организации) <*> │
│ │
│ N ___________ от "__" ___________ 200_ г. │
│ │
│ Руководителю кредитной организации (ее филиала)│
│ (должностному лицу или ответственному работнику│
│ внутреннего структурного подразделения │
│ кредитной организации (ее филиала)) │
│ │
│ На основании поручения на проведение проверки от "__" _______│
│200_ г. N ____ кредитной организации (ее филиалу) ______________│
│ (полное │
│________________________________________________________________│
│ фирменное наименование кредитной │
│________________________________________________________________│
│ организации (полное наименование филиала)) │
│надлежит в срок до "__" _________ 200_ г. предоставить рабочей│
│группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) ________│
│ (Ф.И.О.)│
│документы (информацию) и (или) заверенные копии документов│
│кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к│
│настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и│
│работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное│
│объяснение ответственного работника внутреннего структурного│
│подразделения кредитной организации (ее филиала). │
│ Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом)│
│указанных в настоящей заявке документов (информации),│
│необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в│
│полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами│
│рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и│
│работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного│
│объяснения ответственного работника внутреннего структурного│
│подразделения кредитной организации (ее филиала) без│
│уважительных причин является противодействием проведению│
│настоящей проверки. │
│ │
│ Приложение: на __ листах. │
│ │
│ Руководитель рабочей группы <**> │
│ ________________ (Ф.И.О.)│
│ (подпись) │
│ Член рабочей группы │
│ │
│ "__" __________ 200_ г. ________________ (Ф.И.О.)│
│ (подпись) │
│ Заявка получена: │
│ │
│ Руководитель │
│ кредитной организации (ее филиала) _____________ (должность,│
│ (должностное лицо или ответственный (подпись) Ф.И.О.) │
│ работник внутреннего структурного │
│ подразделения кредитной организации │
│ (ее филиала) │
│ "__" _________ 200_ г. в "__" час. "__" мин. │
│ │
│ Приложение к заявке на предоставление документов │
│ (информации), необходимых для проведения проверки │
│ │
│┌───┬────────┬───────────┬──────────────┬───────────────┬──────┐│
││ N │Наимено-│Установлен-│Предоставлено │Возвращено кре-│Приме-││
││п/п│вание │ный срок │рабочей группе│дитной органи- │чание ││
││ │докумен-│предостав- │ │зации │<****>││
││ │та │ления ├────┬─────────┼────┬──────────┤ ││
││ │ │ │дата│ подпись │дата│ подпись │ ││
││ │ │ │ │ <***> │ │ <***> │ ││
│├───┼────────┼───────────┼────┼─────────┼────┼──────────┼──────┤│
││ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 ││
│├───┼────────┼───────────┼────┼─────────┼────┼──────────┼──────┤│
││ │ │ │ │ │ │ │ ││
│└───┴────────┴───────────┴────┴─────────┴────┴──────────┴──────┘│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным единого государственного реестра юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.
<***> Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы с указанием его фамилии, имени, отчества. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества и должности.
<****> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов, а также об уважительных причинах представления документов позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и т.п.