Список лиц, под контролем которых находится банк (к 345-п)-с 15-03-2015

Приложение 2
к Положению Банка России
от 27.10.2009 № 345-П
“О порядке раскрытия банками информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки – участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации”

(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 № 2827-У,
от 27.11.2013 № 3126-У, от 20.06.2014 № 3287-У, от 23.01.2015 № 3542-У)

Образец

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк *

Наименование банка 

Регистрационный номер банка 

Почтовый адрес банка 

Дата 

* Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

1. В строке “Наименование банка” указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.

2. В строке “Регистрационный номер банка” указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.

3. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии акционеров (участников) банка, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее – миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

По акционерам (участникам) банка, владеющим более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, в графе 2 указываются::

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам – нерезидентам – при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице – резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

Сведения о наличии акционеров (участников) банка, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций банка, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале банка, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 4 не заполняется.

В графе 4 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк:

по физическим лицам – фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);

по юридическим лицам – полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам – нерезидентам – при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице – резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

В графе 5 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров (участников) банка, описание выявленных групп лиц), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 4. При описании структуры собственности акционеров (участников) банка следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) банка. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, входит в структуру собственности акционера (участника) банка, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) банка. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, не входит в структуру собственности акционера (участника) банка, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 одной строки без заполнения граф 2 и 3.

5. Если в структуру собственности банка входит другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в Список не включается.

6. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее – миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 5 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

7. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам – нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам – нерезидентам указываются в двойном языковом формате – на английском и русском языках.