blanki-investicija-Svedeniya_o_lice_osuschestvlyayuschem_funkcii_edinolichnogokollegialnogo_ispolnitelnogo_organa_rukov
Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного/коллегиального исполнительного органа, руководителе филиала, руководителе отдельного структурного подразделения, членах совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии
________________________________________________________________________________
Приложение N 2 к Административному регламенту Федеральной службы по финансовым рынкам предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных
фондов, а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
Сведения
о лице, осуществляющем функции единоличного/коллегиального
исполнительного органа, руководителе филиала, руководителе
отдельного структурного подразделения, членах совета
директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии
(выбрать нужное)
"__" _______________
(дата составления)
___________________________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии)
--------------------------------------------------------------------------
¦ Название должности избранного ¦ ¦
¦ (назначенного) лица ¦ ¦
+--------------------------------------+----------------------------------+
¦1. ¦Фамилия, имя и (если имеется) ¦(указываются в соответствии с ¦
¦ ¦отчество ¦документом, удостоверяющим ¦
¦ ¦ ¦личность, а также, если указанный ¦
¦ ¦ ¦документ составлен на иностранном ¦
¦ ¦ ¦языке, на русском языке) ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦2. ¦Дата и место рождения ¦ ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦3. ¦Пол ¦ ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦4. ¦Гражданство (подданство) либо ¦ ¦
¦ ¦указание на его отсутствие ¦ ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦5. ¦Наименование и реквизиты ¦(указываются наименование ¦
¦ ¦документа, удостоверяющего ¦документа, дата его выдачи, ¦
¦ ¦личность ¦наименование органа, выдавшего ¦
¦ ¦ ¦документ, и (если имеется) дата ¦
¦ ¦ ¦истечения срока действия ¦
¦ ¦ ¦документа) ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦6. ¦Адрес регистрации ¦ ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦7. ¦Адрес постоянного места жительства¦ ¦
¦ ¦или преимущественного пребывания ¦ ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦8. ¦Сведения обо всех управляющих ¦(указываются полное наименование, ¦
¦ ¦компаниях, специализированных ¦организационно-правовая форма, ¦
¦ ¦депозитариях, акционерных ¦место нахождения, сведения о ¦
¦ ¦инвестиционных фондах, ¦лицензии на осуществление ¦
¦ ¦профессиональных участниках рынка ¦деятельности финансовой ¦
¦ ¦ценных бумаг, кредитных ¦организации (наименование ¦
¦ ¦организациях, страховых ¦лицензируемого вида деятельности, ¦
¦ ¦организациях, негосударственных ¦номер и дата предоставления ¦
¦ ¦пенсионных фондах (далее - ¦(выдачи) лицензии, наименование ¦
¦ ¦финансовая организация), в которых¦органа, выдавшего лицензию, дата ¦
¦ ¦физическое лицо осуществляет ¦окончания срока действия лицензии ¦
¦ ¦функции единоличного ¦или указание на бессрочный ¦
¦ ¦исполнительного органа или ¦характер лицензии), наименование ¦
¦ ¦является членом коллегиального ¦должности, которую занимает или ¦
¦ ¦исполнительного органа по ¦занимало физическое лицо, срок ее ¦
¦ ¦состоянию на дату представления ¦занятия) ¦
¦ ¦настоящих Сведений либо ¦ ¦
¦ ¦осуществляло указанные функции или¦ ¦
¦ ¦являлось членом указанного органа ¦ ¦
¦ ¦в течение последних 5 лет, ¦ ¦
¦ ¦предшествующих дате составления ¦ ¦
¦ ¦настоящих Сведений ¦ ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦9. ¦Сведения о фактах аннулирования за¦(указываются сведения, ¦
¦ ¦последние 3 года, предшествующие ¦предусмотренные пунктом 7 ¦
¦ ¦дате составления настоящих ¦настоящих Сведений, о финансовой ¦
¦ ¦Сведений, лицензии у финансовых ¦организации, у которой была ¦
¦ ¦организаций, в которых лицо ¦аннулирована лицензия, а также ¦
¦ ¦осуществляет (осуществляло) ¦дата аннулирования лицензии, ¦
¦ ¦функции единоличного ¦основание ее аннулирования, дата ¦
¦ ¦исполнительного органа или ¦совершения нарушения, за которое ¦
¦ ¦является (являлось) членом ¦аннулирована лицензия; в случае ¦
¦ ¦коллегиального исполнительного ¦отсутствия фактов аннулирования ¦
¦ ¦органа ¦лицензии указывается на это ¦
¦ ¦ ¦обстоятельство) ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦10.¦Сведения об истечении срока, в ¦(в случае если на дату ¦
¦ ¦течение которого физическое лицо ¦составления настоящих Сведений не ¦
¦ ¦считается подвергнутым ¦истек срок, в течение которого ¦
¦ ¦административному наказанию в виде¦физическое лицо считается ¦
¦ ¦дисквалификации ¦подвергнутым административному ¦
¦ ¦ ¦наказанию в виде дисквалификации, ¦
¦ ¦ ¦указываются: должность, фамилия, ¦
¦ ¦ ¦имя, отчество судьи, назначившего ¦
¦ ¦ ¦административное наказание в виде ¦
¦ ¦ ¦дисквалификации, дата и место ¦
¦ ¦ ¦рассмотрения дела об ¦
¦ ¦ ¦административном правонарушении, ¦
¦ ¦ ¦статья Кодекса Российской ¦
¦ ¦ ¦Федерации об административных ¦
¦ ¦ ¦правонарушениях или закона ¦
¦ ¦ ¦субъекта Российской Федерации, ¦
¦ ¦ ¦предусматривающая ¦
¦ ¦ ¦административную ответственность ¦
¦ ¦ ¦за совершение административного ¦
¦ ¦ ¦правонарушения, срок, на который ¦
¦ ¦ ¦установлена дисквалификация; в ¦
¦ ¦ ¦противном случае указывается на ¦
¦ ¦ ¦то, что физическое лицо не ¦
¦ ¦ ¦является подвергнутым ¦
¦ ¦ ¦административному наказанию в ¦
¦ ¦ ¦виде дисквалификации) ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦11.¦Сведения о судимости за умышленные¦(указываются дата и место ¦
¦ ¦преступления ¦постановления приговора, ¦
¦ ¦ ¦содержащего решение о признании ¦
¦ ¦ ¦лица виновным в совершении ¦
¦ ¦ ¦умышленного преступления, ¦
¦ ¦ ¦наименование суда, постановившего ¦
¦ ¦ ¦приговор, пункт, часть и статья ¦
¦ ¦ ¦Уголовного кодекса Российской ¦
¦ ¦ ¦Федерации, предусматривающие ¦
¦ ¦ ¦ответственность за умышленное ¦
¦ ¦ ¦преступление, в совершении ¦
¦ ¦ ¦которого лицо признано виновным; ¦
¦ ¦ ¦в случае отсутствия судимости ¦
¦ ¦ ¦указывается на это обстоятельство)¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦12.¦Сведения о высшем профессиональном¦(указываются наименование высшего ¦
¦ ¦образовании <*> ¦учебного заведения, год окончания ¦
¦ ¦ ¦высшего учебного заведения, ¦
¦ ¦ ¦специальность и квалификация в ¦
¦ ¦ ¦соответствии с документом, ¦
¦ ¦ ¦подтверждающим окончание высшего ¦
¦ ¦ ¦учебного заведения) ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦13.¦Сведения о соответствии ¦(указываются дата и номер решения ¦
¦ ¦установленным федеральным органом ¦о присвоении квалификации и ¦
¦ ¦исполнительной власти по рынку ¦выдаче квалификационного ¦
¦ ¦ценных бумаг требованиям к ¦аттестата и название органа ¦
¦ ¦квалификации <*> ¦(организации), принявшего такое ¦
¦ ¦ ¦решение, наименование ¦
¦ ¦ ¦специализации в области ¦
¦ ¦ ¦финансового рынка, серия и номер ¦
¦ ¦ ¦бланка квалификационного ¦
¦ ¦ ¦аттестата) ¦
+---+----------------------------------+----------------------------------+
¦14.¦Сведения о соответствии лица, ¦(указываются: ¦
¦ ¦осуществляющего функции ¦количество лет и месяцев ¦
¦ ¦единоличного исполнительного ¦профессионального опыта в ¦
¦ ¦органа, установленным федеральным ¦соответствии с требованиями, ¦
¦ ¦органом исполнительной власти по ¦установленными федеральным ¦
¦ ¦рынку ценных бумаг требованиям к ¦органом исполнительной власти по ¦
¦ ¦профессиональному опыту <*> ¦рынку ценных бумаг; периоды ¦
¦ ¦ ¦работы в каждой организации, стаж ¦
¦ ¦ ¦работы в которой принимается в ¦
¦ ¦ ¦расчет профессионального опыта; ¦
¦ ¦ ¦полное фирменное наименование ¦
¦ ¦ ¦организации; место нахождения ¦
¦ ¦ ¦организации; сведения о лицензиях ¦
¦ ¦ ¦на осуществление деятельности ¦
¦ ¦ ¦финансовой организации ¦
¦ ¦ ¦(наименование лицензируемого вида ¦
¦ ¦ ¦деятельности, номер и дата ¦
¦ ¦ ¦предоставления (выдачи) лицензии, ¦
¦ ¦ ¦наименование органа, выдавшего ¦
¦ ¦ ¦лицензию, дата окончания срока ¦
¦ ¦ ¦действия лицензии или указание на ¦
¦ ¦ ¦бессрочный характер лицензии) ¦
---+----------------------------------+-----------------------------------
--------------------------------
<*> Сведения указываются лицами, для которых федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлены требования к
наличию высшего образования, квалификационные требования и требования к
наличию профессионального опыта.
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности лица,
осуществляющего функции
единоличного исполнительного
органа соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.