Сведения о контролере руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля о главном бухгалтере

Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля), о главном бухгалтере соискателя лицензии

________________________________________________________________________________



Приложение N 4 к Административному регламенту Федеральной службы по финансовым рынкам предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных

фондов и негосударственных пенсионных

фондов, а также деятельности по пенсионному

обеспечению и пенсионному страхованию

                                 Сведения

               о контролере (руководителе и сотрудниках

          службы внутреннего контроля), о главном бухгалтере

                 соискателя лицензии (выбрать нужное)

"__" _______________

(дата составления)

___________________________________________________________________________

               (полное наименование соискателя лицензии)

--------------------------------------------------------------------------

¦ 1. ¦Фамилия,   имя   и    (если¦(указываются    в     соответствии     с¦

¦    ¦имеется) отчество          ¦документом, удостоверяющим  личность,  а¦

¦    ¦                           ¦также,    если    указанный     документ¦

¦    ¦                           ¦составлен  на  иностранном   языке,   на¦

¦    ¦                           ¦русском языке)                          ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦ 2. ¦Дата и место рождения      ¦                                        ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦ 3. ¦Пол                        ¦                                        ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦ 4. ¦Гражданство    (подданство)¦                                        ¦

¦    ¦либо   указание   на    его¦                                        ¦

¦    ¦отсутствие                 ¦                                        ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦ 5. ¦Наименование  и   реквизиты¦(указываются   наименование   документа,¦

¦    ¦документа,  удостоверяющего¦дата его  выдачи,  наименование  органа,¦

¦    ¦личность                   ¦выдавшего  документ,  и  (если  имеется)¦

¦    ¦                           ¦дата    истечения     срока     действия¦

¦    ¦                           ¦документа)                              ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦ 6. ¦Адрес регистрации          ¦                                        ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦ 7. ¦Адрес   постоянного   места¦                                        ¦

¦    ¦жительства              или¦                                        ¦

¦    ¦преимущественного          ¦                                        ¦

¦    ¦пребывания                 ¦                                        ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦ 8. ¦Сведения      обо      всех¦(указываются    полное     наименование,¦

¦    ¦управляющих      компаниях,¦организационно-правовая   форма,   место¦

¦    ¦специализированных         ¦нахождения,  сведения  о   лицензии   на¦

¦    ¦депозитариях,   акционерных¦осуществление  деятельности   финансовой¦

¦    ¦инвестиционных      фондах,¦организации                (наименование¦

¦    ¦профессиональных участниках¦лицензируемого вида деятельности,  номер¦

¦    ¦рынка     ценных     бумаг,¦и    дата    предоставления     (выдачи)¦

¦    ¦кредитных     организациях,¦лицензии,      наименование      органа,¦

¦    ¦страховых     организациях,¦выдавшего   лицензию,   дата   окончания¦

¦    ¦негосударственных          ¦срока действия лицензии или указание  на¦

¦    ¦пенсионных фондах (далее  -¦бессрочный      характер      лицензии),¦

¦    ¦финансовая организация),  в¦наименование     должности,      которую¦

¦    ¦которых   физическое   лицо¦занимает или занимало  физическое  лицо,¦

¦    ¦осуществляет        функции¦срок ее занятия)                        ¦

¦    ¦единоличного               ¦                                        ¦

¦    ¦исполнительного органа, или¦                                        ¦

¦    ¦является             членом¦                                        ¦

¦    ¦коллегиального             ¦                                        ¦

¦    ¦исполнительного  органа  по¦                                        ¦

¦    ¦состоянию      на      дату¦                                        ¦

¦    ¦представления     настоящих¦                                        ¦

¦    ¦Сведений, либо осуществляло¦                                        ¦

¦    ¦указанные   функции,    или¦                                        ¦

¦    ¦являлось членом  указанного¦                                        ¦

¦    ¦органа в течение  последних¦                                        ¦

¦    ¦5 лет, предшествующих  дате¦                                        ¦

¦    ¦составления       настоящих¦                                        ¦

¦    ¦Сведений                   ¦                                        ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦ 9. ¦Сведения      о      фактах¦(указываются  сведения,  предусмотренные¦

¦    ¦аннулирования за  последние¦пунктом   7   настоящих   Сведений,    о¦

¦    ¦3 года, предшествующие дате¦финансовой организации, у  которой  была¦

¦    ¦составления       настоящих¦аннулирована  лицензия,  а  также   дата¦

¦    ¦Сведений,    лицензии     у¦аннулирования  лицензии,  основание   ее¦

¦    ¦финансовых  организаций,  в¦аннулирования,      дата      совершения¦

¦    ¦которых  лицо  осуществляет¦нарушения,   за   которое   аннулирована¦

¦    ¦(осуществляло)      функции¦лицензия;  в  случае  отсутствия  фактов¦

¦    ¦единоличного               ¦аннулирования  лицензии  указывается  на¦

¦    ¦исполнительного органа  или¦это обстоятельство)                     ¦

¦    ¦является (являлось)  членом¦                                        ¦

¦    ¦коллегиального             ¦                                        ¦

¦    ¦исполнительного органа     ¦                                        ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦10. ¦Сведения    об    истечении¦(в  случае  если  на  дату   составления¦

¦    ¦срока, в  течение  которого¦настоящих  Сведений  не  истек  срок,  в¦

¦    ¦физическое  лицо  считается¦течение   которого    физическое    лицо¦

¦    ¦подвергнутым               ¦считается                   подвергнутым¦

¦    ¦административному наказанию¦административному   наказанию   в   виде¦

¦    ¦в виде дисквалификации     ¦дисквалификации,            указываются:¦

¦    ¦                           ¦должность,   фамилия,   имя,    отчество¦

¦    ¦                           ¦судьи,   назначившего   административное¦

¦    ¦                           ¦наказание в виде  дисквалификации,  дата¦

¦    ¦                           ¦и    место    рассмотрения    дела    об¦

¦    ¦                           ¦административном правонарушении,  статья¦

¦    ¦                           ¦Кодекса    Российской    Федерации    об¦

¦    ¦                           ¦административных   правонарушениях   или¦

¦    ¦                           ¦закона  субъекта  Российской  Федерации,¦

¦    ¦                           ¦предусматривающая       административную¦

¦    ¦                           ¦ответственность      за       совершение¦

¦    ¦                           ¦административного правонарушения,  срок,¦

¦    ¦                           ¦на который установлена  дисквалификация;¦

¦    ¦                           ¦в противном случае  указывается  на  то,¦

¦    ¦                           ¦что   физическое   лицо   не    является¦

¦    ¦                           ¦подвергнутым           административному¦

¦    ¦                           ¦наказанию в виде дисквалификации)       ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦11. ¦Сведения  о  судимости   за¦(указываются дата и место  постановления¦

¦    ¦умышленные преступления    ¦приговора,   содержащего    решение    о¦

¦    ¦                           ¦признании  лица  виновным  в  совершении¦

¦    ¦                           ¦умышленного  преступления,  наименование¦

¦    ¦                           ¦суда,  постановившего  приговор,  пункт,¦

¦    ¦                           ¦часть  и   статья   Уголовного   кодекса¦

¦    ¦                           ¦Российской Федерации,  предусматривающие¦

¦    ¦                           ¦ответственность      за       умышленное¦

¦    ¦                           ¦преступление,  в   совершении   которого¦

¦    ¦                           ¦лицо   признано   виновным;   в   случае¦

¦    ¦                           ¦отсутствия судимости указывается на  это¦

¦    ¦                           ¦обстоятельство)                         ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦12. ¦Сведения      о      высшем¦(указываются    наименование     высшего¦

¦    ¦профессиональном           ¦учебного   заведения,   год    окончания¦

¦    ¦образовании                ¦высшего       учебного        заведения,¦

¦    ¦                           ¦специальность    и    квалификация     в¦

¦    ¦                           ¦соответствии        с        документом,¦

¦    ¦                           ¦подтверждающим     окончание     высшего¦

¦    ¦                           ¦учебного заведения)                     ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦13. ¦Сведения   о   соответствии¦(указываются  дата  и  номер  решения  о¦

¦    ¦установленным   федеральным¦присвоении   квалификации    и    выдаче¦

¦    ¦органом      исполнительной¦квалификационного аттестата  и  название¦

¦    ¦власти  по   рынку   ценных¦органа (организации),  принявшего  такое¦

¦    ¦бумаг     требованиям     к¦решение,  наименование  специализации  в¦

¦    ¦квалификации               ¦области  финансового  рынка,   серия   и¦

¦    ¦                           ¦номер      бланка      квалификационного¦

¦    ¦                           ¦аттестата)                              ¦

+----+---------------------------+----------------------------------------+

¦14. ¦Сведения   о   соответствии¦(указываются: количество лет  и  месяцев¦

¦    ¦лица,            контролера¦профессионального опыта  в  соответствии¦

¦    ¦(руководителе        службы¦с      требованиями,      установленными¦

¦    ¦контроля)     установленным¦федеральным    органом    исполнительной¦

¦    ¦федеральным         органом¦власти по рынку  ценных  бумаг;  периоды¦

¦    ¦исполнительной  власти   по¦работы  в   каждой   организации,   стаж¦

¦    ¦рынку     ценных      бумаг¦работы, в который принимается  в  расчет¦

¦    ¦требованиям               к¦профессионального     опыта;      полное¦

¦    ¦профессиональному опыту    ¦фирменное наименование организации;     ¦

¦    ¦                           ¦место нахождения  организации;  сведения¦

¦    ¦                           ¦о     лицензиях     на     осуществление¦

¦    ¦                           ¦деятельности   финансовой    организации¦

¦    ¦                           ¦(наименование    лицензируемого     вида¦

¦    ¦                           ¦деятельности,     номер      и      дата¦

¦    ¦                           ¦предоставления    (выдачи)     лицензии,¦

¦    ¦                           ¦наименование      органа,      выдавшего¦

¦    ¦                           ¦лицензию, дата окончания срока  действия¦

¦    ¦                           ¦лицензии  или  указание  на   бессрочный¦

¦    ¦                           ¦характер лицензии)                      ¦

----+---------------------------+-----------------------------------------

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа соискателя лицензии          Личная подпись    Расшифровка подписи

М.П.