Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
Утверждено Приказом ФСФР России от __________ N ____
ТИПОВОЙ ДОГОВОР об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих I. Общие положения
1. ____________________________________________________________________
(полное и сокращенное фирменные наименования
__________________________________________________________________________,
управляющей компании)
в дальнейшем именуемая управляющей компанией, действующая на основании
лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами от "__" ______ ____ г. N ______, в лице ___________________________
___________________________________________________________________________
(ф.и.о. должностного лица управляющей компании,
__________________________________________________________________________,
его должность)
действующего(ей) на основании _____________________________________________
(наименование и реквизиты документа,
__________________________________________________________________________,
на основании которого действует должностное лицо управляющей компании)
с одной стороны, и ________________________________________________________
(полное и сокращенное фирменные наименования
__________________________________________________________________________,
специализированного депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на
основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности от "__" ___________ ____ г.
N _______ и лицензии на осуществление деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов от "__" ________ ____ г. N ____, в лице
___________________________________________________________________________
(ф.и.о.
__________________________________________________________________________,
должностного лица специализированного депозитария, его должность)
действующего(ей) на основании _____________________________________________
(наименование и реквизиты документа,
___________________________________________________________________________
на основании которого действует должностное лицо
__________________________________________________________________________,
специализированного депозитария)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "О
накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (далее
- Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей
компании при осуществлении ею доверительного управления накоплениями для
жилищного обеспечения военнослужащих (далее - накопления) по договору с
___________________________________________________________________________
(полное наименование федерального органа исполнительной власти,
___________________________________________________________________________
обеспечивающего функционирование накопительно-ипотечной системы
___________________________________________________________________________
жилищного обеспечения военнослужащих)
(далее - уполномоченный федеральный орган) услуги по учету прав на
ценные бумаги и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, в которые
инвестированы накопления (за исключением случаев, установленных
нормативными правовыми актами Российской Федерации), а управляющая компания
обязуется принять и оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий содействует реализации управляющей компанией прав, удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы накопления.
4. Ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, не могут являться обеспечением исполнения обязательств специализированного депозитария.
III. Обязанности специализированного депозитария
5. Специализированный депозитарий в соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации:
открывает управляющей компании отдельный счет депо и, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, осуществляет на нем учет прав и учет перехода прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления;
осуществляет хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.
Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов).
6. Специализированный депозитарий совершает операции по счету депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и регламента специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий совершает операцию по счету депо либо направляет обоснованный отказ в ее совершении в день поступления соответствующего поручения, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.
7. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
8. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.
___________________________________________________________________________
(могут быть указаны иные требования к осуществлению специализированным
___________________________________________________________________________
депозитарием депозитарной деятельности в соответствии с федеральными
___________________________________________________________________________
законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации,
__________________________________________________________________________.
регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг)
9. Специализированный депозитарий передает управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.
10. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления управляющей компанией прав, удостоверенных указанными ценными бумагами.
11. Специализированный депозитарий обеспечивает направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, доходов по таким ценным бумагам непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся денежные средства, составляющие накопления, находящиеся у нее в доверительном управлении.
12. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору.
13. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до их передачи другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.
14. Специализированный депозитарий в случае соответствующего обращения управляющей компании дает согласие на распоряжение накоплениями (выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки).
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
15. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Указанное уведомление осуществляется путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
16. Специализированный депозитарий при заключении настоящего договора представляет управляющей компании нотариально удостоверенную копию регламента специализированного депозитария, зарегистрированного в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков.
17. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, каждый рабочий день уведомляет управляющую компанию о структуре активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель.
18. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию об изменениях, внесенных в регламент специализированного депозитария, в течение 3 рабочих дней, следующих за днем получения специализированным депозитарием документа, подтверждающего регистрацию этих изменений в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков, с указанием следующих сведений:
дата принятия решения о внесении изменений;
наименование органа специализированного депозитария, принявшего решение о внесении изменений;
данные о регистрации федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков внесенных в регламент специализированного депозитария изменений и дата их регистрации;
содержание зарегистрированных изменений.
Одновременно с указанным уведомлением специализированный депозитарий представляет управляющей компании нотариально удостоверенную копию зарегистрированных изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария.
19. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию о приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и (или) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения или, если такое решение принято судом, за днем вступления такого решения в законную силу, с указанием следующих сведений:
содержание решения;
наименование органа государственной власти, принявшего решение;
дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу);
информация о прекращении договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, со дня принятия решения, а если это решение принято судом - со дня его вступления в законную силу.
20. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, уведомляет управляющую компанию о применении в отношении его процедуры несостоятельности (банкротства), а именно наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, конкурсного производства, а также о принятии решения о его ликвидации не позднее рабочего дня, следующего за днем введения процедуры несостоятельности (банкротства), либо за днем принятия решения о ликвидации специализированного депозитария, либо, если это решение принято судом, за днем его вступления в законную силу, с указанием следующих сведений:
содержание решения;
наименование органа специализированного депозитария или органа государственной власти, принявшего решение;
дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу);
информация о прекращении договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, со дня принятия решения, а если это решение принято судом - со дня его вступления в законную силу.
21. Специализированный депозитарий представляет управляющей компании отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с настоящим договором и договором об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, по форме и в сроки, которые установлены федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
22. В случае прекращения настоящего договора в связи с прекращением договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, специализированный депозитарий в порядке и сроки, установленные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков:
передает другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченный федеральный орган заключил договор об оказании услуг специализированного депозитария, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, и сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления;
исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы накопления и учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым уполномоченный федеральный орган заключил договор об оказании услуг специализированного депозитария, и до исполнения указанных поручений исполняет требования регистраторов и депозитариев о представлении сведений об управляющей компании.
23. В случае прекращения настоящего договора в связи с прекращением договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, заключенного с управляющей компанией, специализированный депозитарий отказывает ей в согласии на распоряжение накоплениями, за исключением случаев, когда такое распоряжение осуществляется во исполнение сделок, совершенных до момента прекращения указанного договора, или необходимо для передачи денежных средств и ценных бумаг, находившихся в доверительном управлении у управляющей компании в соответствии с настоящим договором, другой управляющей компании.
Специализированный депозитарий также осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией определенных Федеральным законом и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации порядка и сроков передачи денежных средств и ценных бумаг, находившихся у нее в доверительном управлении по соответствующему договору, новой управляющей компании.
Указанные обязанности специализированного депозитария возникают с момента прекращения договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (если этот договор прекращен в связи с отказом от него уполномоченного федерального органа или управляющей компании) или с момента получения специализированным депозитарием соответствующего уведомления (если договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих прекращен по иным основаниям).
24. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию об отказе от настоящего договора (с указанием даты его прекращения) в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, не менее чем за 5 месяцев до даты прекращения настоящего договора.
25. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию об отказе от договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (с указанием даты прекращения этого договора, предусмотренной в соответствующем уведомлении, направленном уполномоченному федеральному органу), в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, не менее чем за 5 месяцев до даты прекращения указанного договора.
26. Специализированный депозитарий соблюдает другие требования Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
IV. Права специализированного депозитария
27. Специализированный депозитарий вправе требовать от управляющей компании надлежащего исполнения обязанностей по настоящему договору.
28. Специализированный депозитарий вправе отказаться от настоящего договора при условии полного возмещения управляющей компании убытков.
V. Обязанности управляющей компании
29. Управляющая компания представляет специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия и ведения счета депо в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и регламентом специализированного депозитария.
30. Управляющая компания передает специализированному депозитарию сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.
31. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
32. Управляющая компания каждый рабочий день представляет специализированному депозитарию информацию о результатах определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления, находящиеся у нее в доверительном управлении, с указанием полного наименования организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по итогам торгов у которых определены рыночные цены ценных бумаг, в которые инвестированы накопления. Указанная информация представляется в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора.
33. Управляющая компания уведомляет в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, специализированный депозитарий о приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения или, если такое решение принято судом, за днем вступления такого решения в законную силу, с указанием следующих сведений:
содержание решения;
наименование органа государственной власти, принявшего решение;
дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу);
информация о прекращении договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих со дня принятия решения, а если это решение принято судом - со дня его вступления в законную силу.
34. Управляющая компания в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, уведомляет специализированный депозитарий о применении в отношении управляющей компании процедуры несостоятельности (банкротства), а именно наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, конкурсного производства, а также о принятии решения о ликвидации этой компании не позднее рабочего дня, следующего за днем введения процедуры несостоятельности (банкротства), либо за днем принятия решения о ликвидации управляющей компании, либо, если это решение принято судом, за днем его вступления в законную силу, с указанием следующих сведений:
содержание решения;
наименование органа управляющей компании или органа государственной власти, принявшего решение;
дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу);
информация о прекращении договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих со дня введения процедуры несостоятельности (банкротства) или принятия решения о ликвидации управляющей компании, а если это решение принято судом - со дня его вступления в законную силу.
35. Управляющая компания уведомляет специализированный депозитарий об отказе от договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (с указанием даты его прекращения, предусмотренной в соответствующем уведомлении, направленном уполномоченному федеральному органу) в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, не менее чем за 30 дней до даты прекращения договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
36. Управляющая компания уведомляет специализированный депозитарий об отказе от настоящего договора (с указанием даты его прекращения) в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 15 настоящего договора, не менее чем за 30 дней до даты прекращения настоящего договора.
37. В случае прекращения настоящего договора в связи с прекращением договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих управляющая компания передает денежные средства и ценные бумаги, находившиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, новой управляющей компании в порядке и сроки, определенные Федеральным законом и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации.
38. Управляющая компания соблюдает другие требования Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
VI. Права управляющей компании
39. Управляющая компания вправе требовать от специализированного депозитария надлежащего исполнения обязанностей по настоящему договору.
40. Управляющая компания вправе отказаться от настоящего договора при условии оплаты услуг специализированного депозитария, оказанных управляющей компании в течение фактического срока действия настоящего договора, а также при условии оплаты за уполномоченный федеральный орган услуг специализированного депозитария, оказанных уполномоченному федеральному органу.
VII. Оплата услуг специализированного депозитария
41. Размер оплаты услуг специализированного депозитария по настоящему
договору (включая НДС) за отчетный год составляет _________________________
(указывается
___________________________________________________________________________
размер, не превышающий размера, предусмотренного в приложении к договору
___________________________________________________________________________
об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу
___________________________________________________________________________
исполнительной власти, обеспечивающему функционирование
___________________________________________________________________________
накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих,
___________________________________________________________________________
с учетом размера оплаты услуг специализированного депозитария
__________________________________________________________________________.
по указанному договору)
В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года размер оплаты услуг специализированного депозитария определяется пропорционально фактическому сроку действия настоящего договора в течение отчетного года.
42. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года (периода фактического оказания услуг управляющей компании) и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году (периоде фактического оказания услуг управляющей компании).
43. Отчетным годом в целях настоящего договора считается календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
44. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного
депозитария по договору с уполномоченным федеральным органом за счет
накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении, _________________
(указываются
___________________________________________________________________________
размер и периодичность оплаты услуг специализированного депозитария,
___________________________________________________________________________
предусмотренные договором об оказании услуг специализированного
___________________________________________________________________________
депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему
___________________________________________________________________________
функционирование накопительно-ипотечной системы
__________________________________________________________________________.
жилищного обеспечения военнослужащих)
45. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного
депозитария по настоящему договору за счет накоплений, находящихся у нее в
доверительном управлении, _________________________________________________
(указывается периодичность оплаты услуг
__________________________________________________________________________.
специализированного депозитария, но не реже одного раза в квартал)
45.1. Управляющая компания за счет средств накоплений, находящихся у
нее в доверительном управлении, возмещает расходы, понесенные
специализированным депозитарием в связи с учетом прав на ценные бумаги, в
которые инвестированы средства накоплений, на счетах депо номинального
держателя в течение 5 рабочих дней с даты получения документов (копий
документов), подтверждающих оплату расходов специализированным
депозитарием, в следующем порядке:
__________________________________________________________________________.
(указывается порядок возмещения необходимых расходов специализированного
депозитария)
VIII. Ответственность сторон
46. Специализированный депозитарий несет ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
47. Управляющая компания несет ответственность перед специализированным депозитарием за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
IX. Заключительные положения
48. Настоящий договор заключен на _____________________________________
(указывается период времени,
__________________________________________________________________________.
в течение которого действует настоящий договор)
Настоящий договор считается заключенным с даты его подписания сторонами.
49. Настоящий договор (за исключением обязанностей специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 13, 22 и 23 настоящего договора, обязанностей управляющей компании, предусмотренных пунктом 37 настоящего договора, а также обязанностей управляющей компании по оплате услуг специализированного депозитария, оказанных управляющей компании в течение фактического срока действия настоящего договора) до истечения срока его действия прекращается одновременно с прекращением договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, или договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, заключенного с управляющей компанией.
В случае отказа управляющей компании или специализированного депозитария от настоящего договора он прекращается с даты, указанной в уведомлении о таком отказе.
50. В случае прекращения настоящего договора управляющая компания, специализированный депозитарий и уполномоченный федеральный орган подписывают акт сверки расчетов.
51. Все споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Источник - Приказ ФСФР России от 02.04.2009 № 09-11/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2022 год)