Ходатайство на получение предварительного согласия банка россии на приобретение акций долей кредитной

Ходатайство на получение предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации группой лиц

________________________________________________________________________________



                                  В территориальное учреждение Центрального

                                           банка Российской Федерации <1>

                         от _____________________________________________

                                 (фамилия, имя, отчество физического лица

                         ________________________________________________

                                     или индивидуального предпринимателя,

                                                       гражданина России)

                         адрес регистрации: _____________________________

                         адрес фактического места жительства: ___________

                         телефон: _____, факс: _____, эл. адрес: ________

                              Ходатайство

          на получение предварительного согласия Банка России

          на приобретение акций (долей) кредитной организации

                              группой лиц

  Группа лиц в составе _________________________________________________,

                          (полные наименования, ОГРН, ИНН или фамилии,

_____________________________________________, ___________________________,

имена, отчества, ИНН, ОГРНИП приобретателей)

которым  на  дату  направления   ходатайства  принадлежит  и  находится   в

доверительном управлении ___  акций (долей) _______________________________

                                           (полное наименование кредитной

____________________________________ номинальной стоимостью ___ рублей, что

организации, ИНН, ОГРН, адрес)

составляет ____ процентов уставного капитала, в том числе:

  1. __________________________________________________________________ -

           (наименование и иные сведения, предусмотренные п. 5.3.4

                   Инструкции N 130-И, участника группы лиц)

____ акций (долей), ____ процентов уставного капитала.

  2. ______________________________________________ - ____ акций (долей),

        (фамилия, инициалы участника группы лиц)

____ процентов уставного капитала.

  3. ___________ - ____ акций (долей), ____ процентов уставного капитала;

в лице ___________________________________________________________________,

   (фамилия, инициалы уполномоченного лица или наименование поверенного)

в связи с намерением приобрести и (или) получить в доверительное управление

участником  (участниками)  группы лиц акции (доли) в количестве __________,

номинальной  стоимостью  _____  рублей, по цене ______ рублей за одну акцию

(долю),   что  составляет  _____  процентов  уставного  капитала  кредитной

организации   (если   приобретение   акций  (долей)  кредитной  организации

осуществляется  при  увеличении  уставного  капитала кредитной организации:

____  процентов  предполагаемой  величины  уставного  капитала с учетом его

увеличения), и предполагаемым превышением предела приобретения, указанных в

пункте  1.3  Инструкции  Банка  России  от  21.02.2007  N  130-И "О порядке

получения  предварительного  согласия  Банка России на приобретение и (или)

получение  в  доверительное управление акций (долей) кредитной организации"

(зарег. в Минюсте РФ 14.03.2007 N 9098),

  Варианты:

  1)  предполагаемым  превышением  предела приобретения, установленного в

ранее  полученном  предварительном  согласии  Банка  России от "__"________

___ г. N ___;

  2)  истечением  одного  года  с  даты  принятия  решения Банка России о

предварительном  согласии  N  ____  от  "__"________ ___ г., так как данное

согласование   не   было   реализовано  (или  реализовано  только  в  части

____________________________________)

а  также  в  соответствии  с  ч.  8  ст. 11 Федерального закона "О банках и

банковской  деятельности"  и  в  порядке  гл.  2 и гл. 5 Инструкции N 130-И

ходатайствует   о   выдаче  предварительного  согласия  Центрального  банка

Российской  Федерации  на  приобретение  и  (или) получение в доверительное

управление акций (долей) _____________________________________ следующим(и)

                        (наименование кредитной организации)

участником (участниками):

  1. ______________________________________________ - ____ акций (долей),

           (наименование участника группы лиц)

____ процентов уставного капитала.

  2. ______________________________________________ - ____ акций (долей),

        (фамилия, инициалы участника группы лиц)

____ процентов уставного капитала.

  3. ______________________________________________ - ____ акций (долей),

____ процентов уставного капитала.

  В целом ____ акций (долей), ____ процентов уставного капитала.

  В результате приобретения в собственности  приобретателя(ей)  окажется:

  1. ______________________________________________ - ____ акций (долей),

           (наименование участника группы лиц)

____ процентов уставного капитала.

  2. ______________________________________________ - ____ акций (долей),

        (фамилия, инициалы участника группы лиц)

____ процентов уставного капитала.

  3. ______________________________________________ - ____ акций (долей),

____ процентов уставного капитала.

  В целом ____ акций (долей), ____ процентов уставного капитала.

  Основаниями  для  отнесения  лиц   к  указанной  группе  лиц  являются:

______________________________, что подтверждается _______________________.

Кроме того, _______________________________________________________________

              (описание отношений и событий (действий), которые влекут

_______________________________________________________.

(или могут повлечь) изменение состава группы лиц)

  Связи  приобретателей  с  другими  акционерами  (участниками) кредитной

организации,  акции  (доли)  которой  приобретаются,  отсутствуют  (или:  С

другими  акционерами  (участниками)  кредитной организации у приобретателей

имеются следующие связи: ________________________________________________).

                        (наличие соглашений о согласованных действиях,

                              участие в уставном капитале и т.д.)

  Приложения <2>:

  1) копии учредительных документов, заверенные надлежащим образом;

  2)    копия    документа,   подтверждающая   основной   государственный

регистрационный   номер  и  дату  государственной  регистрации  в  качестве

юридического   лица   (дату   внесения   в  Единый  государственный  реестр

юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном

до 1 июля 2002 года), заверенная надлежащим образом;

  3)  документы,  предусмотренные Положением о порядке и критериях оценки

финансового  положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной

организации  (утв. Банком России 19.06.2009 N 337-П), для проведения оценки

финансового    положения   приобретателя   -   юридического   лица   (кроме

приобретателя - кредитной организации);

  4)  список  участников  (акционеров), являющихся собственниками более 5

процентов  акций  (долей,  вкладов,  паев) в уставном (складочном) капитале

юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации;

  5)   предварительное  согласие  антимонопольного  органа  о  соблюдении

антимонопольных   правил   в   установленных  законодательством  Российской

Федерации случаях;

  6) документы, подтверждающие основания для отнесения лиц к группе лиц;

  7) документы, подтверждающие изменение состава группы лиц;

  8)    документы,    подтверждающие    полномочия    представителя   или

уполномоченного лица приобретателя.

  Если  приобретателем  акций  (долей)  кредитной  организации является и

физическое лицо:

  1)  документы,  предусмотренные Положением о порядке и критериях оценки

финансового  положения  физических лиц - учредителей (участников) кредитной

организации (утв. Банком России 19.06.2009 N 338-П);

  2)  предварительное  согласие  антимонопольного  органа в установленных

законодательством Российской Федерации случаях.

  Руководитель приобретателя (приобретатель или представитель)

  ___________________

       (подпись)

  М.П.

  "___"_________ ___ г.

--------------------------------

<1> На основании абз. 3 п. 5.2 Инструкции Банка России от 21.02.2007 N 130-И "О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации" (зарег. в Минюсте РФ 14.03.2007 N 9098).

Если в состав группы лиц - приобретателей акций (долей) кредитной организации входит (войдет) приобретатель-нерезидент, который имеет (будет иметь с учетом предстоящей сделки) право прямо или косвенно (через третьи лица) распоряжаться более 20 процентами акций (долей) кредитной организации (с учетом приобретаемых), то такая группа лиц для получения предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации представляет документы в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

<2> Приобретатели вправе не представлять в Банк России документы, предусмотренные п. 2.2 Инструкции N 130-И, если такие документы представлялись им в Банк России ранее и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В таком случае в ходатайстве должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России (п. 2.4 Инструкции N 130-И).