N
|
Положение Кодекса
корпоративного поведения
|
Соблюдается или
не соблюдается
|
Примечание
|
Общее собрание акционеров
|
1.
|
Извещение акционеров о
проведении общего собрания
акционеров не менее чем за 30
дней до даты его проведения
независимо от вопросов,
включенных в его повестку дня,
если законодательством не
предусмотрен больший срок
|
|
|
2.
|
Наличие у акционеров
возможности знакомиться со
списком лиц, имеющих право на
участие в общем собрании
акционеров, начиная со дня
сообщения о проведении общего
собрания акционеров и до
закрытия очного общего собрания
акционеров, а в случае заочного
общего собрания акционеров - до
даты окончания приема
бюллетеней для голосования
|
|
|
3.
|
Наличие у акционеров
возможности знакомиться с
информацией (материалами),
подлежащей предоставлению при
подготовке к проведению общего
собрания акционеров,
посредством электронных средств
связи, в том числе посредством
сети Интернет
|
|
|
4.
|
Наличие у акционера возможности
внести вопрос в повестку дня
общего собрания акционеров или
потребовать созыва общего
собрания акционеров без
предоставления выписки из
реестра акционеров, если учет
его прав на акции
осуществляется в системе
ведения реестра акционеров, а в
случае, если его права на акции
учитываются на счете депо, -
достаточность выписки со счета
депо для осуществления
вышеуказанных прав
|
|
|
5.
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
обязательном присутствии на
общем собрании акционеров
генерального директора, членов
правления, членов совета
директоров, членов ревизионной
комиссии и аудитора
акционерного общества
|
|
|
6.
|
Обязательное присутствие
кандидатов при рассмотрении на
общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов
совета директоров, генерального
директора, членов правления,
членов ревизионной комиссии, а
также вопроса об утверждении
аудитора акционерного общества
|
|
|
7.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества процедуры регистрации
участников общего собрания
акционеров
|
|
|
Совет директоров
|
8.
|
Наличие в уставе акционерного
общества полномочия совета
директоров по ежегодному
утверждению
финансово-хозяйственного плана
акционерного общества
|
|
|
9.
|
Наличие утвержденной советом
директоров процедуры управления
рисками в акционерном обществе
|
|
|
10.
|
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров принять решение о
приостановлении полномочий
генерального директора,
назначаемого общим собранием
акционеров
|
|
|
11.
|
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров устанавливать
требования к квалификации и
размеру вознаграждения
генерального директора, членов
правления, руководителей
основных структурных
подразделений акционерного
общества
|
|
|
12.
|
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров утверждать условия
договоров с генеральным
директором и членами правления
|
|
|
13.
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования о том, что
при утверждении условий
договоров с генеральным
директором (управляющей
организацией, управляющим) и
членами правления голоса членов
совета директоров, являющихся
генеральным директором и
членами правления, при подсчете
голосов не учитываются
|
|
|
14.
|
Наличие в составе совета
директоров акционерного
общества не менее 3 независимых
директоров, отвечающих
требованиям Кодекса
корпоративного поведения
|
|
|
15.
|
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного
общества лиц, которые
признавались виновными в
совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или
преступлений против
государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг
|
|
|
16.
|
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного
общества лиц, являющихся
участником, генеральным
директором (управляющим),
членом органа управления или
работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
|
|
|
17.
|
Наличие в уставе акционерного
общества требования об избрании
совета директоров кумулятивным
голосованием
|
|
|
18.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности членов
совета директоров
воздерживаться от действий,
которые приведут или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между
их интересами и интересами
акционерного общества, а в
случае возникновения такого
конфликта - обязанности
раскрывать совету директоров
информацию об этом конфликте
|
|
|
19.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности членов
совета директоров письменно
уведомлять совет директоров о
намерении совершить сделки с
ценными бумагами акционерного
общества, членами совета
директоров которого они
являются, или его дочерних
(зависимых) обществ, а также
раскрывать информацию о
совершенных ими сделках с
такими ценными бумагами
|
|
|
20.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о
проведении заседаний совета
директоров не реже одного раза
в шесть недель
|
|
|
21.
|
Проведение заседаний совета
директоров акционерного
общества в течение года, за
который составляется годовой
отчет акционерного общества, с
периодичностью не реже одного
раза в шесть недель
|
|
|
22.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества порядка проведения
заседаний совета директоров
|
|
|
23.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества положения о
необходимости одобрения советом
директоров сделок акционерного
общества на сумму 10 и более
процентов стоимости активов
общества, за исключением
сделок, совершаемых в процессе
обычной хозяйственной
деятельности
|
|
|
24.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества права членов совета
директоров на получение от
исполнительных органов и
руководителей основных
структурных подразделений
акционерного общества
информации, необходимой для
осуществления своих функций, а
также ответственности за
непредоставление такой
информации
|
|
|
25.
|
Наличие комитета совета
директоров по стратегическому
планированию или возложение
функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета
по аудиту и комитета по кадрам
и вознаграждениям)
|
|
|
26.
|
Наличие комитета совета
директоров (комитета по
аудиту), который рекомендует
совету директоров аудитора
акционерного общества и
взаимодействует с ним и
ревизионной комиссией
акционерного общества
|
|
|
27.
|
Наличие в составе комитета по
аудиту только независимых и
неисполнительных директоров
|
|
|
28.
|
Осуществление руководства
комитетом по аудиту независимым
директором
|
|
|
29.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества права доступа всех
членов комитета по аудиту к
любым документам и информации
акционерного общества при
условии неразглашения ими
конфиденциальной информации
|
|
|
30.
|
Создание комитета совета
директоров (комитета по кадрам
и вознаграждениям), функцией
которого является определение
критериев подбора кандидатов в
члены совета директоров и
выработка политики акционерного
общества в области
вознаграждения
|
|
|
31.
|
Осуществление руководства
комитетом по кадрам и
вознаграждениям независимым
директором
|
|
|
32.
|
Отсутствие в составе комитета
по кадрам и вознаграждениям
должностных лиц акционерного
общества
|
|
|
33.
|
Создание комитета совета
директоров по рискам или
возложение функций указанного
комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям)
|
|
|
34.
|
Создание комитета совета
директоров по урегулированию
корпоративных конфликтов или
возложение функций указанного
комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям)
|
|
|
35.
|
Отсутствие в составе комитета
по урегулированию корпоративных
конфликтов должностных лиц
акционерного общества
|
|
|
36.
|
Осуществление руководства
комитетом по урегулированию
корпоративных конфликтов
независимым директором
|
|
|
37.
|
Наличие утвержденных советом
директоров внутренних
документов акционерного
общества, предусматривающих
порядок формирования и работы
комитетов совета директоров
|
|
|
38.
|
Наличие в уставе акционерного
общества порядка определения
кворума совета директоров,
позволяющего обеспечивать
обязательное участие
независимых директоров в
заседаниях совета директоров
|
|
|
Исполнительные органы
|
39.
|
Наличие коллегиального
исполнительного органа
(правления) акционерного
общества
|
|
|
40.
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества положения о
необходимости одобрения
правлением сделок с
недвижимостью, получения
акционерным обществом кредитов,
если указанные сделки не
относятся к крупным сделкам и
их совершение не относится к
обычной хозяйственной
деятельности акционерного
общества
|
|
|
41.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества процедуры согласования
операций, которые выходят за
рамки финансово-хозяйственного
плана акционерного общества
|
|
|
42.
|
Отсутствие в составе
исполнительных органов лиц,
являющихся участником,
генеральным директором
(управляющим), членом органа
управления или работником
юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
|
|
|
43.
|
Отсутствие в составе
исполнительных органов
акционерного общества лиц,
которые признавались виновными
в совершении преступлений в
сфере экономической
деятельности или преступлений
против государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг. Если
функции единоличного
исполнительного органа
выполняются управляющей
организацией или управляющим -
соответствие генерального
директора и членов правления
управляющей организации либо
управляющего требованиям,
предъявляемым к генеральному
директору и членам правления
акционерного общества
|
|
|
44.
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества запрета управляющей
организации (управляющему)
осуществлять аналогичные
функции в конкурирующем
обществе, а также находиться в
каких-либо иных имущественных
отношениях с акционерным
обществом, помимо оказания
услуг управляющей организации
(управляющего)
|
|
|
45.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности
исполнительных органов
воздерживаться от действий,
которые приведут или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между
их интересами и интересами
акционерного общества, а в
случае возникновения такого
конфликта - обязанности
информировать об этом совет
директоров
|
|
|
46.
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества критериев отбора
управляющей организации
(управляющего)
|
|
|
47.
|
Представление исполнительными
органами акционерного общества
ежемесячных отчетов о своей
работе совету директоров
|
|
|
48.
|
Установление в договорах,
заключаемых акционерным
обществом с генеральным
директором (управляющей
организацией, управляющим) и
членами правления,
ответственности за нарушение
положений об использовании
конфиденциальной и служебной
информации
|
|
|
Секретарь общества
|
49.
|
Наличие в акционерном обществе
специального должностного лица
(секретаря общества), задачей
которого является обеспечение
соблюдения органами и
должностными лицами
акционерного общества
процедурных требований,
гарантирующих реализацию прав и
законных интересов акционеров
общества
|
|
|
50.
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества порядка назначения
(избрания) секретаря общества и
обязанностей секретаря общества
|
|
|
51.
|
Наличие в уставе акционерного
общества требований к
кандидатуре секретаря общества
|
|
|
Существенные корпоративные действия
|
52.
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
одобрении крупной сделки до ее
совершения
|
|
|
53.
|
Обязательное привлечение
независимого оценщика для
оценки рыночной стоимости
имущества, являющегося
предметом крупной сделки
|
|
|
54.
|
Наличие в уставе акционерного
общества запрета на принятие
при приобретении крупных
пакетов акций акционерного
общества (поглощении)
каких-либо действий,
направленных на защиту
интересов исполнительных
органов (членов этих органов) и
членов совета директоров
акционерного общества, а также
ухудшающих положение акционеров
по сравнению с существующим (в
частности, запрета на принятие
советом директоров до окончания
предполагаемого срока
приобретения акций решения о
выпуске дополнительных акций, о
выпуске ценных бумаг,
конвертируемых в акции, или
ценных бумаг, предоставляющих
право приобретения акций
общества, даже если право
принятия такого решения
предоставлено ему уставом)
|
|
|
55.
|
Наличие в уставе акционерного
общества требования об
обязательном привлечении
независимого оценщика для
оценки текущей рыночной
стоимости акций и возможных
изменений их рыночной стоимости
в результате поглощения
|
|
|
56.
|
Отсутствие в уставе
акционерного общества
освобождения приобретателя от
обязанности предложить
акционерам продать
принадлежащие им обыкновенные
акции общества (эмиссионные
ценные бумаги, конвертируемые в
обыкновенные акции) при
поглощении
|
|
|
57.
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
обязательном привлечении
независимого оценщика для
определения соотношения
конвертации акций при
реорганизации
|
|
|
Раскрытие информации
|
58.
|
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа, определяющего
правила и подходы акционерного
общества к раскрытию информации
(Положения об информационной
политике)
|
|
|
59.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о раскрытии
информации о целях размещения
акций, о лицах, которые
собираются приобрести
размещаемые акции, в том числе
крупный пакет акций, а также о
том, будут ли высшие
должностные лица акционерного
общества участвовать в
приобретении размещаемых акций
общества
|
|
|
60.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества перечня информации,
документов и материалов,
которые должны предоставляться
акционерам для решения
вопросов, выносимых на общее
собрание акционеров
|
|
|
61.
|
Наличие у акционерного общества
веб-сайта в сети Интернет и
регулярное раскрытие информации
об акционерном обществе на этом
веб-сайте
|
|
|
62.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о раскрытии
информации о сделках
акционерного общества с лицами,
относящимися в соответствии с
уставом к высшим должностным
лицам акционерного общества, а
также о сделках акционерного
общества с организациями, в
которых высшим должностным
лицам акционерного общества
прямо или косвенно принадлежит
20 и более процентов уставного
капитала акционерного общества
или на которые такие лица могут
иным образом оказать
существенное влияние
|
|
|
63.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о раскрытии
информации обо всех сделках,
которые могут оказать влияние
на рыночную стоимость акций
акционерного общества
|
|
|
64.
|
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа по использованию
существенной информации о
деятельности акционерного
общества, акциях и других
ценных бумагах общества и
сделках с ними, которая не
является общедоступной и
раскрытие которой может оказать
существенное влияние на
рыночную стоимость акций и
других ценных бумаг
акционерного общества
|
|
|
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
|
65.
|
Наличие утвержденных советом
директоров процедур внутреннего
контроля за
финансово-хозяйственной
деятельностью акционерного
общества
|
|
|
66.
|
Наличие специального
подразделения акционерного
общества, обеспечивающего
соблюдение процедур внутреннего
контроля
(контрольно-ревизионной службы)
|
|
|
67.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования об
определении структуры и состава
контрольно-ревизионной службы
акционерного общества советом
директоров
|
|
|
68.
|
Отсутствие в составе
контрольно-ревизионной службы
лиц, которые признавались
виновными в совершении
преступлений в сфере
экономической деятельности или
преступлений против
государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг
|
|
|
69.
|
Отсутствие в составе
контрольно-ревизионной службы
лиц, входящих в состав
исполнительных органов
акционерного общества, а также
лиц, являющихся участниками,
генеральным директором
(управляющим), членами органов
управления или работниками
юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом
|
|
|
70.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества срока представления в
контрольно-ревизионную службу
документов и материалов для
оценки проведенной
финансово-хозяйственной
операции, а также
ответственности должностных лиц
и работников акционерного
общества за их непредставление
в указанный срок
|
|
|
71.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности
контрольно-ревизионной службы
сообщать о выявленных
нарушениях комитету по аудиту,
а в случае его отсутствия -
совету директоров акционерного
общества
|
|
|
72.
|
Наличие в уставе акционерного
общества требования о
предварительной оценке
контрольно-ревизионной службой
целесообразности совершения
операций, не предусмотренных
финансово-хозяйственным планом
акционерного общества
(нестандартных операций)
|
|
|
73.
|
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества порядка согласования
нестандартной операции с
советом директоров
|
|
|
74.
|
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа, определяющего
порядок проведения проверок
финансово-хозяйственной
деятельности акционерного
общества ревизионной комиссией
|
|
|
75.
|
Осуществление комитетом по
аудиту оценки аудиторского
заключения до представления его
акционерам на общем собрании
акционеров
|
|
|
Дивиденды
|
76.
|
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа, которым
руководствуется совет
директоров при принятии
рекомендаций о размере
дивидендов (Положения о
дивидендной политике)
|
|
|
77.
|
Наличие в Положении о
дивидендной политике порядка
определения минимальной доли
чистой прибыли акционерного
общества, направляемой на
выплату дивидендов, и условий,
при которых не выплачиваются
или не полностью выплачиваются
дивиденды по привилегированным
акциям, размер дивидендов по
которым определен в уставе
акционерного общества
|
|
|
78.
|
Опубликование сведений о
дивидендной политике
акционерного общества и
вносимых в нее изменениях в
периодическом издании,
предусмотренном уставом
акционерного общества для
опубликования сообщений о
проведении общих собраний
акционеров, а также размещение
указанных сведений на веб-сайте
акционерного общества в сети
Интернет
|
|
|