Акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) кредитной организации

Приложение 6 к Положению Банка России от 3 июля 2007 г. N 306-П "О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций" (в ред. Указания ЦБ РФ от 26.11.2007 N 1923-У)

Для служебного пользования
Экз. N _____

Акт
проверки деятельности конкурсного управляющего
(ликвидатора)
_______________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации, присвоенный
ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем
(ликвидаторе))  1

Настоящий  акт  составлен по результатам проверки деятельности
конкурсного управляющего (ликвидатора) ___________________________
_________________________________________________________________,
(полное фирменное наименование кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации, присвоенный
ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем
(ликвидаторе))  1
проведенной  в  соответствии  с  поручением на проведение проверки
деятельности  конкурсного управляющего (ликвидатора) от "__" _____
года N _________ рабочей   группой   Банка   России   в   составе:
_________________________________________________________________.
(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы
Банка России)
Проверка проводилась по следующим вопросам:
_________________________________________________________________.
(приводится пронумерованный перечень вопросов)

I. Вводная часть

В данной части акта проверки приводятся следующие сведения:
об  отзыве  у  кредитной организации лицензии на осуществление
банковских операций;
о  признании кредитной организации несостоятельной (банкротом)
и открытии конкурсного производства либо о ликвидации;
о назначении конкурсного управляющего (ликвидатора).

II. Аналитическая часть

Структура   аналитической  части  акта  проверки  определяется
перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.
Данная  часть  акта  проверки  должна содержать характеристику
деятельности  конкурсного управляющего (ликвидатора) по каждому из
рассмотренных  вопросов  с отражением фактов нарушений нормативных
правовых  актов,  регулирующих  отношения, связанные с ликвидацией
кредитных   организаций,   в  том  числе  при  (несостоятельности)
банкротстве   кредитных  организаций,  и  ссылками  на  документы,
подтверждающие указанные нарушения.
Документы, подтверждающие указанные нарушения (либо их копии),
прилагаются  к  акту проверки, о чем делается ссылка в тексте акта
проверки.

III. Заключительная часть

Заключительная часть акта проверки должна содержать обобщенную
информацию об основных результатах проверки.

Приложение

В   приложении   указывается   количество  листов  прилагаемых
документов.

Руководитель
рабочей группы Банка России __________________ (инициалы, фамилия)
(подпись)

Члены рабочей группы Банка России: ___________ (инициалы, фамилии)
(подпись)

Акт проверки деятельности конкурсного  управляющего  (ликвидатора)
получен (направлен) "__" ______ года  2 .

Конкурсный
управляющий (ликвидатор) ________________ (инициалы, фамилия)  3 .
(подпись, печать)


1 В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
2 Указываются данные, относящиеся к способу передачи конкурсному управляющему (ликвидатору) акта проверки.
3 В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются данные о его представителе и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.



Источник - Положение Банка России от 03.07.2007 № 306-П (с изменениями и дополнениями на 2007 год)