Утверждено

Постановлением Федеральной

комиссии по рынку ценных бумаг

от 8 сентября 1998 года No. 36

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ ВОЗВРАТА ВЛАДЕЛЬЦАМ ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕНЕЖНЫХ

СРЕДСТВ (ИНОГО ИМУЩЕСТВА), ПОЛУЧЕННЫХ ЭМИТЕНТОМ В СЧЕТ

ОПЛАТЫ ЦЕННЫХ БУМАГ, ВЫПУСК КОТОРЫХ ПРИЗНАН

НЕСОСТОЯВШИМСЯ ИЛИ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫМ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года No. 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", определяет порядок возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

1.2. Действие настоящего Положения распространяется на эмиссионные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, кредитных организаций и паевых инвестиционных фондов, если иное не установлено актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Особенности порядка возврата владельцам ценных бумаг отдельных видов и ценных бумаг кредитных организаций денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным, могут быть установлены иными нормативными актами по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Особенности порядка возврата денежных средств в случае признания выпуска акций, который был осуществлен при преобразовании государственных (муниципальных) предприятий или их подразделений в акционерные общества, несостоявшимся или недействительным устанавливаются иными нормативными актами Российской Федерации.

1.3. В настоящем Положении используются следующие понятия: Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

средства инвестирования - денежные средства, иное имущество (включая ценные бумаги, другие вещи или имущественные права либо иные права, имеющие денежную оценку), полученные эмитентом в счет оплаты эмиссионных ценных бумаг при их размещении;

владельцы ценных бумаг - физические или юридические лица, которые приобрели ценные бумаги выпуска, признанного несостоявшимся или недействительным.

1.4. Аннулированием ценных бумаг является одно из следующих действий:

1.4.1. Погашение эмитентом или регистратором сертификатов ценных бумаг для эмиссионных предъявительских документарных ценных бумаг.

1.4.2. Внесение эмитентом или регистратором соответствующей записи в реестр владельцев именных документарных ценных бумаг (включая осуществление операций по конвертации ценных бумаг и уменьшению общего количества ценных бумаг эмитента) и погашение сертификатов таких ценных бумаг.

1.4.3. Внесение эмитентом или регистратором соответствующей записи в реестр владельцев именных бездокументарных ценных бумаг (включая осуществление операций по конвертации ценных бумаг и уменьшению общего количества ценных бумаг эмитента).

1.5. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным эмитент таких ценных бумаг обязан обеспечить их изъятие из обращения и возврат владельцам ценных бумаг средств инвестирования в случаях и в порядке, предусмотренных федеральными законами, нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также настоящим Положением.

1.6. Возврат средств инвестирования осуществляется в размере фактически оплаченных ценных бумаг, полученных эмитентом при их размещении, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.

1.7. Возврат средств инвестирования эмитентом, признанным несостоятельным (банкротом), осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и иными нормативными актами Российской Федерации.

2. Процедура и этапы изъятия ценных бумаг

из обращения и возврата владельцам ценных бумаг

средств инвестирования

2.1. Процедура изъятия ценных бумаг из обращения и возврата владельцам ценных бумаг средств инвестирования, если иное не установлено актами Федеральной комиссии, состоит из следующих этапов:

2.1.1. Создание эмитентом комиссии по организации изъятия ценных бумаг из обращения и возврата владельцам ценных бумаг средств инвестирования.

2.1.2. Определение общего количества ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, и размера средств инвестирования, которые должны быть возвращены владельцам ценных бумаг.

2.1.3. Определение количества ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения у каждого владельца ценных бумаг, и размера средств инвестирования, которые должны быть возвращены каждому владельцу ценных бумаг.

2.1.4. Раскрытие информации о порядке изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования владельцам ценных бумаг.

2.1.5. Изъятие ценных бумаг из обращения, в том числе сбор сертификатов ценных бумаг в случае документарной формы ценных бумаг.

2.1.6. Возврат средств инвестирования владельцам ценных бумаг.

2.2. Эмитент обязан возвратить средства инвестирования владельцам ценных бумаг после осуществления аннулирования таких ценных бумаг.

3. Порядок организации изъятия ценных бумаг из обращения

и возврата средств инвестирования

3.1. Эмитент обязан в срок, не позднее 5 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, создать комиссию по организации изъятия ценных бумаг из обращения и возврату средств инвестирования владельцам таких ценных бумаг (далее - Комиссия).

Комиссия осуществляет свою деятельность на весь период до окончания всех процедур, связанных с возвратом средств инвестирования, на основании законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов Российской Федерации, актов Федеральной комиссии и в соответствии с требованиями настоящего Положения и учредительных документов эмитента.

3.2. Количество членов Комиссии не должно быть меньше трех. Члены Комиссии назначаются приказом единоличного исполнительного органа управления эмитента. В состав Комиссии не могут быть назначены лица, владеющие ценными бумагами, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

По требованию Федеральной комиссии или иного регистрирующего органа, в соответствии с решением которого выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся, в состав Комиссии должен быть включен представитель указанных органов.

3.3. Комиссия:

3.3.1. Обеспечивает изъятие ценных бумаг из обращения, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

3.3.2. Осуществляет уведомление владельцев ценных бумаг о порядке возврата средств инвестирования.

3.3.3. Принимает и учитывает сертификаты ценных бумаг в случае осуществления эмитентом самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

3.3.4. Организует возврат средств инвестирования владельцам ценных бумаг.

3.3.5. Определяет размер возвращаемых каждому владельцу ценных бумаг средств инвестирования.

3.3.6. Составляет ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования.

3.3.7. Осуществляет иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.

3.4. Комиссия в срок, не позднее 45 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее - Ведомость). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.

3.5. Ведомость должна предусматривать следующие сведения:

общее количество фактически оплаченных при размещении ценных бумаг (с указанием количества и размера частично оплаченных ценных бумаг) выпуска, признанного несостоявшимся или недействительным;

общий размер средств инвестирования, фактически полученных эмитентом, в счет оплаты ценных бумаг (в случае оплаты ценных бумаг денежными и неденежными средствами должен быть указан раздельно общий размер средств по каждой из этих категорий);

размер средств инвестирования, которые должны быть возвращены каждому владельцу ценных бумаг;

иные сведения, предусмотренные приложением 1 к настоящему Положению.

3.6. Форма Ведомости должна соответствовать приложению 1 к настоящему Положению и составляется в отношении ценных бумаг одного выпуска.

Ведомость утверждается советом директоров акционерного общества или иным органом управления коммерческой организации, исполняющим аналогичные функции, и заверяется печатью эмитента.

3.7. Комиссия в срок, не позднее 10 дней с момента ее создания, обязана направить номинальным держателям ценных бумаг уведомление о необходимости предоставления информации о владельцах ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.

Такое уведомление должно предусматривать вид, категорию (тип), серию, дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.

В срок, не позднее 5 дней с даты получения предусмотренного настоящим пунктом уведомления, номинальные держатели обязаны предоставить эмитенту следующую информацию о владельцах ценных бумаг:

фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг, его почтовый адрес или место жительства;

количество ценных бумаг, принадлежащих каждому владельцу, с указанием категории (типа), серии, даты государственной регистрации и государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.

В случае предоставления неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, номинальные держатели ценных бумаг несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии.

3.8. По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после ее утверждения.

4. Порядок определения размера средств инвестирования,

подлежащих возврату

4.1. Средства инвестирования возвращаются в денежной форме. Денежные средства, уплаченные при приобретении ценных бумаг в виде иностранной валюты, подлежат возврату в рублевом эквиваленте по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату возврата.

4.2. Возврат средств инвестирования осуществляется в размере оплаты или части оплаты таких ценных бумаг (в случае частичной оплаты ценных бумаг) в соответствии с данными бухгалтерского учета и данными, предусмотренными реестром владельцев именных ценных бумаг, и (или) данными депозитарного учета.

4.3. В случае недостаточности денежных средств эмитент обязан реализовать принадлежащее ему имущество или предпринять иные меры, направленные на своевременный возврат средств инвестирования в размере, предусмотренном настоящим Положением.

5. Порядок изъятия ценных бумаг из обращения

5.1. Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее - Уведомление). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения:

5.1.1. Полное фирменное наименование эмитента ценных бумаг;

5.1.2. Наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

5.1.3. Наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу;

5.1.4. Полное фирменное наименование регистратора, его почтовый адрес (в случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором);

5.1.5. Вид, категорию (тип), серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным;

5.1.6. Дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

5.1.7. Фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;

5.1.8. Место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;

5.1.9. Категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель);

5.1.10. Количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, категории (типа), серии;

5.1.11. Размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг;

5.1.12. Порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования;

5.1.13. Указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

5.1.14. Указание на то, что возврат средств инвестирования будет осуществляться только после представления владельцем ценных бумаг их сертификатов (при документарной форме ценных бумаг);

5.1.15. Адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны эмитента.

5.2. Уведомление должно быть подписано одним из членов Комиссии и заверено печатью эмитента. Форма Уведомления должна соответствовать приложению 2 к настоящему Положению.

К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования ( приложение 3 ).

5.3. Комиссия в срок, предусмотренный пунктом 5.1 настоящего Положения, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования. Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании, доступном большинству владельцев ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, а также в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

Сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 5.1 настоящего Положения (за исключением сведений, предусмотренных подпунктами 5.1.7 - 5.1.11).

5.4. Владельцы документарных ценных бумаг в срок, не позднее 10 дней с даты получения Уведомления, должны предоставить или направить эмитенту сертификаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

Порядок направления и приема сертификатов ценных бумаг определяется иными актами Федеральной комиссии.

5.5. Если иное не установлено актами Федеральной комиссии, изъятие ценных бумаг из обращения (включая возврат сертификатов ценных бумаг) должно быть осуществлено в срок, не позднее 4 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Сертификаты изъятых из обращения ценных бумаг подлежат погашению в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии.

5.6. Ценная бумага считается изъятой из обращения в момент ее аннулирования.

6. Порядок возврата средств инвестирования

6.1. Бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования, прилагаемый к Уведомлению, должен содержать следующие сведения:

фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;

место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;

сумму средств инвестирования в рублях, подлежащую возврату владельцу ценных бумаг.

6.2. Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения ценных бумаг или его представителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца ценных бумаг должны быть приложены документы, подтверждающие его полномочия. Форма заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования должна соответствовать приложению 3 к настоящему Положению.

6.3. Заявление о возврате средств инвестирования должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения ценных бумаг эмитенту в срок, не позднее 10 дней с даты получения владельцем ценных бумаг Уведомления.

Владелец ценных бумаг в случае несогласия с размером возвращаемых средств инвестирования, которые указаны в Уведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить эмитенту соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца ценных бумаг, а также документы, подтверждающие его доводы.

Владелец ценных бумаг вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств инвестирования с эмитента без предварительного направления заявления о несогласии с размером и условиями возврата средств инвестирования.

6.4. В срок, не позднее 10 дней с даты получения заявления о несогласии владельца ценных бумаг с размером возвращаемых средств инвестирования, Комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу ценных бумаг повторное уведомление.

Владелец ценной бумаги в случае несогласия с условиями возврата средств инвестирования, предусмотренными повторным уведомлением, вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств инвестирования с эмитента в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6.5. После истечения срока, предусмотренного пунктом 5.5 настоящего Положения, эмитент обязан осуществить возврат средств инвестирования владельцам ценных бумаг. При этом срок возврата средств инвестирования не может превышать 1 месяца.

6.6. Возврат средств инвестирования осуществляется путем перечисления на счет владельца ценных бумаг или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации, или соглашением эмитента и владельца ценных бумаг.

7. Заключительные положения

7.1. Федеральная комиссия вправе обратиться в суд с требованием о взыскании с эмитента средств инвестирования.

Владельцы ценных бумаг вправе обратиться в суд с требованием о взыскании с эмитента средств инвестирования в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

7.2. Убытки, связанные с возвратом средств инвестирования владельцам ценных бумаг, возмещаются эмитентом в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

7.3. В целях защиты прав владельцев ценных бумаг Федеральная комиссия и иные регистрирующие органы направляют материалы проверок по фактам нарушения законодательства Российской Федерации, допущенным эмитентом при осуществлении возврата средств инвестирования, в правоохранительные органы при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления.