ГОСТ Р 70508—2022
- изменения в методах работы (например, сменная работа);
- изменения выполняемых процессов/видов деятельности;
- отчеты о жалобах и другие соответствующие аспекты корректирующих и предупреждающих
действий;
- любые многонациональные аспекты; и
- результаты внутреннего аудита и анализа со стороны руководства.
6.1.3.6 Если организация имеет иерархическую систему филиалов (например, головной [цен
тральный] офис, национальные офисы, региональные офисы, местные филиалы), то описанная выше
модель выборки для первоначального аудита применяется на каждом уровне.
Пример:
1 головной офис: посещение в течение каждого цикла аудита (первоначальный, надзорный илире
сертификационный аудит);
4 национальных офиса: размер выборки = 2: минимум 1офис выбирается случайно;
27 региональных офисов: размер выборки = 6: минимум 2 офиса выбираются случайно;
1 700 местных филиалов: размер выборки = 42: минимум 11 филиалов выбираются случайно.
Выборка региональных офисов должна включать по меньшей мере по одному региональному
офису, который находится под управлением каждого из национальных офисов. Выборка местных фили
алов должна включать по меньшей мере по одному местному филиалу, который находится под управ
лением каждого из региональных офисов. Это может привести к тому, что размер выборки на каждом
уровне будет превышать минимальный размер выборки, рассчитанный согласно 6.1.3.3.
6.1.3.7 Процесс выборки является элементом менеджмента программы аудита. В любое время
(т. е. до планирования надзорного аудита, или когда какое-либо место организации меняет свою струк
туру, или в случае приобретения новых мест, которые будут добавлены в область сертификации)
орган по сертификации должен пересмотреть выборку, предусмотренную в программе аудита, для
опреде ления необходимости в корректировке размера выборки до проведения выборочного аудита
с целью поддержания сертификации.
6.1.4 Дополнительные места
6.1.4.1 При получении заявки на включение новых мест или новой группы мест в состав уже сер
тифицированной организации с несколькими местами орган по сертификации определяет необходимые
мероприятия, которые необходимо выполнить до включения нового(ых) места (мест) в область сер
тификации. Они должны включать решение вопроса о необходимости проведения аудита нового(ых)
места (мест). После включения нового(ых) места (мест) в область сертификации определяется размер
выборки для будущих надзорных или ресертификационных аудитов.
6.2 Методология аудита организации, имеющей несколько мест, если выборка мест
согласно пункту 6.1 нецелесообразна
6.2.1 Программа аудита должна включать первоначальный аудит и ресертификационный аудит
всех мест. В рамках надзорного аудита в течение календарного года проверяется 30 % мест с округле
нием до целого числа. Каждый аудит включает центральное подразделение. Места, выбранные для
второго надзорного аудита, обычно отличаются от мест, выбранных для первого надзорного аудита.
6.2.2 Программа аудита должна обеспечивать аудит всех процессов, относящихся к области сер
тификации, в рамках каждого цикла.
6.2.3 Дополнительные места
При подаче заявки на включение нового места в состав уже сертифицированной организации,
имеющей несколько мест осуществления деятельности, оно подлежит аудиту до включения в область
сертификации вдополнение к плановому надзору согласно программе аудита. После включения нового
места в область сертификации оно добавляется к предыдущим для определения времени аудита для
будущих надзорных или ресертификационных аудитов.
6.3 Методология аудита организации, имеющей несколько мест, включающей места,
которые подходят для выборки, и другие места, которые не подходят для выборки
Программа аудита должна быть разработана на основе 6.1 для тех мест, которые подходят для
выборки мест, и 6.2 — для остальной части организации, где 6.1 не применяется.
6