Уведомление об избрании (назначении) и(или) прекращении полномочий должностных лиц центрального депозитария
Приложение N 1 к Порядку представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЕ
об избрании (назначении) и(или) прекращении
полномочий должностных лиц центрального депозитария
___________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование
центрального депозитария)
Исх. _____________________
от "__" __________ 20__ г.
---------------------------------------------------------------------------
¦Код вида уведомления 1 ¦ ¦
-----------------------------------------------+---------------------------
---------------------------------------------------------------------------
¦ Сведения об избранном (назначенном) должностном лице центрального ¦
¦ депозитария или должностном лице центрального депозитария, полномочия ¦
¦ которого были прекращены ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Ф.И.О. (отчество при наличии) ¦ ¦
+----------------------------------------------+--------------------------+
¦Место жительства (страна, город или населенный¦ ¦
¦пункт) ¦ ¦
+----------------------------------------------+--------------------------+
¦ИНН (при наличии) ¦ ¦
+----------------------------------------------+--------------------------+
¦Страховой номер индивидуального лицевого счета¦ ¦
¦(при наличии) ¦ ¦
+----------------------------------------------+--------------------------+
¦Код вида органа управления центрального ¦ ¦
¦депозитария, в состав которого избрано ¦ ¦
¦(назначено) лицо 2 ¦ ¦
+----------------------------------------------+--------------------------+
¦Наименование должности, на которую назначено ¦ ¦
¦лицо (полномочия по которой были прекращены) ¦ ¦
+----------------------------------------------+--------------------------+
¦Дата избрания (назначения) на должность ¦ ¦
¦(прекращения полномочий) ¦ ¦
+----------------------------------------------+--------------------------+
¦Сведения об образовании ¦ ¦
+----------------------------------------------+--------------------------+
¦Признак соответствия лица требованиям части 2 ¦ ¦
¦и (или) 3 статьи 5 Федерального закона "О ¦ ¦
¦центральном депозитарии" 3 ¦ ¦
+----------------------------------------------+--------------------------+
¦Код вида несоответствия требованиям части 2 и ¦ ¦
¦(или) 3 статьи 5 Федерального закона "О ¦ ¦
¦центральном депозитарии 4 ¦ ¦
-----------------------------------------------+---------------------------
---------------------------------------------------------------------------
¦Наименование уполномоченного лица, ¦
¦подписавшего уведомление ________________ ____________ ¦
¦ (подпись) (Ф.И.О.) ¦
¦М.П. ¦
---------------------------------------------------------------------------
1 Указывается значение:
"0" в случае представления уведомления об избрании (назначении) должностного лица центрального депозитария;
"1" в случае представления уведомления о прекращении полномочий должностного лица центрального депозитария.
2 Указывается код наименования органа управления центрального депозитария, членом которого избрано (назначено) лицо или полномочия по которому были прекращены:
"1" - совет директоров;
"2" - наблюдательный совет;
"3" - коллегиальный исполнительный орган;
"4" - единоличный исполнительный орган;
"5" - временный единоличный исполнительный орган.
3 Указывается:
"Соответствует" - если лицо соответствует требованиям части 2 и 3 статьи 5 Закона о центральном депозитарии;
"Не соответствует" - если лицо не соответствует требованиям части 2 и 3 статьи 5 Закона о центральном депозитарии.
4 Указывается, если лицо не соответствует требованиям части 2 и 3 статьи 5 Закона о центральном депозитарии:
"1" - если лицо не имеет высшего профессионального образования;
"2" - если лицо является государственным или муниципальным служащим, а также служащим Банка России, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами;
"3" - если лицо осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа либо осуществляло функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) управляющей компании паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, клиринговой организации, организатора торговли в момент нарушения этими организациями лицензионных требований и условий, за которое у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или в момент возбуждения производства по делу о банкротстве, если с момента такого аннулирования (отзыва) либо с момента прекращения производства по делу о банкротстве прошло менее трех лет;
"4" - если в отношении лица не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
"5" - если лицо имеет судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
"6" - если у лица был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.
Источник - Приказ ФСФР России от 23.08.2012 № 12-75/пз-н