svedeniya-o-kvalifitsirovannykh-investorakh-dlya-federalnoy-sluzhby
Данная форма, утвержденная Приказом ФСФР РФ от 18.03.2008 N 08-12/пз-н, вступает в силу 1 января 2009 года.
Приложение N 1
к Положению о порядке признания
лиц квалифицированными инвесторами
СВЕДЕНИЯ
о квалифицированных инвесторах
1. Сведения о лице, осуществляющем признание квалифицированным инвестором:
|
Полное наименование организации
на русском языке
|
|
|
Сокращенное наименование
организации на русском языке
|
|
|
Индивидуальный номер
налогоплательщика (ИНН)
|
|
|
Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (лицензии на осуществление
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами)
|
|
Брокерская деятельность
|
|
|
Номер лицензии
|
X
|
x
|
x
|
-
|
x
|
x
|
x
|
x
|
-
|
x
|
x
|
X
|
x
|
x
|
x
|
|
Дата выдачи
|
Д
|
Д
|
М
|
М
|
Г
|
Г
|
Г
|
Г
|
|
Деятельность по управлению
ценными бумагами
|
|
|
Номер лицензии
|
X
|
x
|
x
|
-
|
x
|
x
|
x
|
x
|
-
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|
Дата выдачи
|
Д
|
Д
|
М
|
М
|
Г
|
Г
|
Г
|
Г
|
|
Деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными
фондами
|
|
|
Номер лицензии
|
X
|
x
|
-
|
x
|
x
|
x
|
-
|
x
|
-
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|
|
Дата выдачи
|
Д
|
Д
|
М
|
М
|
Г
|
Г
|
Г
|
Г
|
2. Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов:
Дата, на которую представляются
сведения о реестре
квалифицированных инвесторов
|
Д
|
Д
|
М
|
М
|
Г
|
Г
|
Г
|
Г
|
3. Сведения о количестве лиц, включенных в реестр квалифицированных инвесторов:
┌─────────────────────────────────────────────────────────┬───────────────┐
│Количество физических лиц, включенных в реестр за │ │
│отчетный период │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│Количество физических лиц, исключенных из реестра за │ │
│отчетный период │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│Количество физических лиц, состоящих в реестре │ │
│ ├───────────────┤
│- из них нерезидентов Российской Федерации │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│Количество юридических лиц, включенных в реестр за │ │
│отчетный период │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│Количество юридических лиц, исключенных из реестра за │ │
│отчетный период │ │
├─────────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│Количество юридических лиц, состоящих в реестре │ │
│ ├───────────────┤
│- из них нерезидентов Российской Федерации │ │
└─────────────────────────────────────────────────────────┴───────────────┘
4. Сведения о видах услуг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами
N
п/п
|
Вид услуги
|
Количество физических лиц,
признанных квалифицированными
инвесторами в отношении
данного вида услуг
|
Количество юридических лиц,
признанных
квалифицированными
инвесторами в отношении
данного вида услуг
|
|
|
|
|
5. Сведения о видах ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментах, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:
5.1. Сведения о видах ценных бумаг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:
N
п/п
|
Вид
ценных
бумаг
|
Количество физических лиц,
признанных
квалифицированными
инвесторами в отношении
данного вида ценных бумаг
|
Количество юридических лиц,
признанных
квалифицированными
инвесторами в отношении
данного вида ценных бумаг
|
|
|
|
|
5.2. Сведения о видах иных финансовых инструментов, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:
N
п/п
|
Вид иных
финансовых
инструментов
|
Количество физических лиц,
признанных
квалифицированными
инвесторами в отношении
данного вида иных
финансовых инструментов
|
Количество юридических лиц,
признанных
квалифицированными
инвесторами в отношении
данного вида иных финансовых
инструментов
|
|
|
|
|
6. Сведения об объемах оказанных квалифицированным инвесторам услуг, в отношении которых последние признаны квалифицированными инвесторами, и сделок, совершенных квалифицированными инвесторами, с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, в отношении которых такие лица признаны квалифицированными инвесторами, за отчетный период:
┌──────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────┐
│Объем сделок, совершенных за счет физических лиц, │ │
│тыс. руб., из них: │ │
│ ├──────────────────────┤
│- с ценными бумагами для квалифицированных │ │
│инвесторов │ │
│ ├──────────────────────┤
│- с иными финансовыми инструментами для │ │
│квалифицированных инвесторов │ │
│ ├──────────────────────┤
│Оказано услуг для физических лиц - │ │
│квалифицированных инвесторов │ │
├──────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Объем сделок, совершенных за счет юридических лиц,│ │
│тыс. руб., из них: │ │
│ ├──────────────────────┤
│- с ценными бумагами для квалифицированных │ │
│инвесторов │ │
│ ├──────────────────────┤
│- с иными финансовыми инструментами для │ │
│квалифицированных инвесторов │ │
│ ├──────────────────────┤
│Оказано услуг для юридических лиц - │ │
│квалифицированных инвесторов │ │
└──────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────┘