45209
Приложение
к Указанию Банка России
от 2 февраля 2021 года N 5720-У
"О порядке уведомления лиц,
включенных в список инсайдеров,
об их включении в такой список
и исключении из него"
Рекомендуемый образец
Исх.
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ВКЛЮЧЕНИИ ЛИЦ В СПИСОК (ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ СПИСКА)
N
|
Название реквизита
|
Заполняется уведомляющим лицом
|
1
|
2
|
3
|
1
|
Сведения об уведомлении
|
1.1
|
Порядковый номер и дата составления уведомления
|
|
2
|
Сведения в отношении уведомляющего лица
|
2.1
|
Наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ), иностранным юридическим лицом), полное фирменное наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией)
|
|
2.2
|
Место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии)
|
|
2.3
|
Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии)
|
|
2.4
|
Код иностранной организации (далее - КИО) (при наличии) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ)
|
|
2.5
|
Регистрационный номер в стране регистрации
|
|
2.6
|
Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии)
|
|
2.7
|
Номер контактного телефона и (или) адрес электронной почты для обращений инсайдеров (лиц, исключенных из списка)
|
|
2.8
|
Номер пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, относящий уведомляющее лицо к инсайдерам
|
|
3
|
Сведения в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка)
|
В отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена)
|
3.1
|
Полное фирменное наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией), наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена)
|
|
3.2
|
Место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии)
|
|
3.3
|
ОГРН, ИНН (при наличии)
|
|
3.4
|
КИО (при наличии) и ОКСМ
|
|
3.5
|
Регистрационный номер в стране регистрации
|
|
3.6
|
Финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар
|
|
3.7
|
Основание для включения инсайдера в список
|
|
3.8
|
Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ
|
|
3.9
|
Информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения)
|
|
В отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося физическим лицом
|
3.10
|
Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
|
|
3.11
|
Дата рождения
|
|
3.12
|
Место рождения (при наличии таких сведений)
|
|
3.13
|
Должность, которую инсайдер (лицо, исключенное из списка) занимает в уведомляющем лице (при наличии)
|
|
3.14
|
Финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар
|
|
3.15
|
Основание для включения инсайдера в список
|
|
3.16
|
Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ
|
|
3.17
|
Информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения)
|
|
4
|
Информационное сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, предусмотренное пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ
|
|
|
|
(инициалы, фамилия)
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
(наименование должности, дата подписи)
|
Примечания.
1. В строке 1.1 указывается порядковый номер и дата составления уведомления, которое направляется инсайдерам (лицам, исключенным из списка).
2. Строка 2.3 заполняется уведомляющим лицом, являющимся российским юридическим лицом, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.
3. Строка 2.4 заполняется уведомляющим лицом, являющимся иностранным юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН, но имеющим КИО.
4. Строка 2.5 заполняется уведомляющим лицом, являющимся иностранным юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН и КИО.
5. В строке 2.8 указывается лицо, предусмотренное статьей 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, которым является уведомляющее лицо, с указанием номера пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).
6. Строка 3.3 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом.
7. Строка 3.4 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО.
8. Строка 3.5 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО.
9. В строках 3.6 и 3.14 указывается финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ.
10. В строках 3.7 и 3.15 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также описывается основание включения инсайдера в список.
11. В строках 3.8 и 3.16 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также описывается основание, в силу которого лицо перестало соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.
12. В строках 3.9 и 3.17 указывается информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения).
13. Строка 3.13 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося работником уведомляющего лица, направляющего уведомление. Указывается должность, которую в нем занимает инсайдер (лицо, исключенное из списка).
14. В строке 4 приводится информация о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.
15. Подпись проставляется в случае направления способами, указанными в абзацах втором и пятом пункта 2 настоящего Указания.
16. Наименование должности, дата подписи указываются в случае оформления на бумажном носителе.