Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Вариант 2
Приложение 11 к Инструкции Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации"
Раздел I. Форма титульного листа отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
"ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
"__" _______________ 20__ года
Индивидуальный государственный
регистрационный номер:
------------------------------
¦ ¦
------------------------------
______________________________
(наименование регистрирующего
органа)
______________________________
(подпись уполномоченного лица)
М.П.".
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА
(ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) 1 ЦЕННЫХ БУМАГ
___________________________________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование кредитной организации
- эмитента)
__________________________________________________________________________;
(указываются вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной
организации - эмитента); категория акций (обыкновенные или
привилегированные); тип привилегированных акций; идентификационные
признаки облигаций и опционов кредитной организации - эмитента, включая
серию и срок погашения (для облигаций); форма ценных бумаг
(документарные или бездокументарные)
__________________________________________________________________________;
(указываются номинальная стоимость, количество подлежавших размещению
ценных бумаг в соответствии с решением об их выпуске (дополнительном
выпуске) и количество размещенных ценных бумаг, способ их размещения)
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг: __________________________________;
(указывается индивидуальный
государственный регистрационный
номер и при дополнительном выпуске
- индивидуальный код)
дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг: "__" ________ 20__ года.
Утвержден "__" ________________ 20__ года решением (приказом), принятым
__________________________________________________________________________,
(указывается дата утверждения и наименование уполномоченного органа
кредитной организации - эмитента, утвердившего отчет об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг)
протокол (приказ) N ___________ от "__" __________________ 20__ года.
(указываются номер протокола и дата составления
протокола)
Место нахождения кредитной организации - эмитента и контактные
телефоны: ________________________________________________________________.
(указывается место нахождения и контактные телефоны кредитной
организации - эмитента)
---------------------------------------------------------------------------
¦ Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации,¦
¦содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска (дополнительного¦
¦выпуска) ценных бумаг, а также выполнение кредитной организацией -¦
¦эмитентом требований о раскрытии информации на этапах процедуры эмиссии¦
¦ценных бумаг, установленных законодательством и нормативными правовыми¦
¦актами Российской Федерации 2 . ¦
¦ ¦
¦_______________________________________________ ¦
¦ (полное фирменное наименование финансового ¦
¦консультанта на рынке ценных бумаг, номер, дата ¦
¦ выдачи и срок действия лицензии на ¦
¦ осуществление брокерской и (или) дилерской ¦
¦ деятельности на рынке ценных бумаг) ¦
¦ ¦
¦_______________________________________________ ¦
¦(наименование должности руководителя или иного ¦
¦ лица, подписывающего отчет об итогах выпуска ________ _______________¦
¦ (дополнительного выпуска) ценных бумаг от (личная (инициалы, ¦
¦ имени финансового консультанта на рынке подпись) фамилия) ¦
¦ ценных бумаг, название и реквизиты документа, ¦
¦на основании которого иному лицу предоставлено М.П. финансового ¦
¦ право подписывать отчет об итогах выпуска консультанта ¦
¦ (дополнительного выпуска) ценных бумаг от ¦
¦ имени финансового консультанта на рынке ¦
¦ ценных бумаг) ¦
¦ ¦
¦ "__" __________________ 20__ года ¦
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
¦____________________________________ ________________ ___________________¦
¦(наименование должности руководителя (личная подпись) (инициалы, фамилия)¦
¦ кредитной организации) ¦
¦ ¦
¦Дата "__" __________ 20__ года М.П. кредитной организации ¦
---------------------------------------------------------------------------
1 Здесь и далее по тексту приложения слова "дополнительного выпуска" указываются, в случае если ценные бумаги аналогичны находящимся в обращении ценным бумагам кредитной организации - эмитента.
2 Данный текст по усмотрению кредитной организации - эмитента может быть указан на титульном листе отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, проспект которых подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.
Раздел II. Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
1. Вид, категория (тип), форма ценных бумаг.
Указываются:
вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации - эмитента);
являются ли ценные бумаги именными или на предъявителя;
категория акций: обыкновенные, привилегированные; тип (для привилегированных акций);
для облигаций: серия, иные идентификационные признаки (процентные, дисконтные, конвертируемые, неконвертируемые, с ипотечным покрытием, с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев, с возможностью досрочного погашения по усмотрению кредитной организации - эмитента, без возможности досрочного погашения, срок погашения и так далее);
для опционов кредитной организации - эмитента: идентификационные признаки выпуска, серии;
форма ценных бумаг: бездокументарные, документарные, документарные с обязательным централизованным хранением.
2. Способ размещения ценных бумаг.
Указывается способ размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), который должен соответствовать способу размещения ценных бумаг, установленному решением об их выпуске (дополнительном выпуске).
3. Фактический срок размещения ценных бумаг.
Указываются даты фактического начала и окончания размещения ценных бумаг с учетом следующего.
При размещении ценных бумаг путем подписки дата начала размещения ценных бумаг - дата заключения первого гражданско-правового договора по отчуждению ценной бумаги (ценных бумаг), а также дата получения кредитной организацией - эмитентом первого заявления о приобретении ценных бумаг с приложением документов об оплате в порядке осуществления преимущественного права; дата окончания размещения ценных бумаг - дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю, а также дата получения кредитной организацией - эмитентом последнего заявления о приобретении ценных бумаг с приложенным документом об оплате в порядке осуществления преимущественного права.
При размещении акций путем распределения среди акционеров даты начала и окончания размещения соответствуют установленной решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг дате распределения акций.
Для ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация ценных бумаг.
В случае если выпуск облигаций размещался траншами, указываются дата начала и дата окончания размещения каждого транша облигаций.
4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги.
Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска). В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.
5. Цена размещения ценных бумаг, размещенных путем подписки.
Указывается фактическая цена размещения ценных бумаг в рублях или единицах иностранной валюты, в случае если она была установлена решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.
При размещении ценных бумаг путем подписки указывается цена (цены) размещения ценных бумаг, в том числе для лиц, имевших преимущественное право приобретения размещаемых путем подписки ценных бумаг, с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.
Если акции размещались за иностранную валюту, то необходимо указать цену размещения акций в иностранной валюте.
Для облигаций следует указать цену размещения или порядок определения такой цены.
Для опционов кредитной организации - эмитента следует указать цену (премию) размещения или порядок определения такой цены (премии).
6. Количество размещенных ценных бумаг.
Указываются сведения о количестве размещенных ценных бумаг в виде следующей таблицы:
N п/п Размещено Количество, шт. На сумму по номинальной стоимости, руб. 1 2 3 4
1
За валюту Российской Федерации
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг
2
За иностранную валюту
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг
3
За банковское здание и иное имущество в неденежной форме - в разбивке по видам имущества
в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг
4
За счет имущества кредитной организации - эмитента (собственных средств) с разбивкой по счетам, на которых эти средства учитываются
5
За счет конвертации ценных бумаг (обмена долей) (включая собственные средства (при реорганизации кредитной организации)
из них собственные средства (при реорганизации кредитной организации)
X
.
В случае если выпуск облигаций размещался траншами указывается количество фактически размещенных облигаций каждого транша.
Отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.
7. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).
Указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска.
8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги (информация приводится в случае размещения ценных бумаг путем подписки).
1) В случае оплаты ценных бумаг денежными средствами в валюте Российской Федерации указывается объем денежных средств в валюте Российской Федерации, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг в виде следующей таблицы:
N п/п Наименование показателя (реквизита) Значение показателя (реквизита) 1 2 3
1
Объем денежных средств в валюте Российской Федерации, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг, руб.
2
Вид накопительного счета, используемого для сбора денежных средств (корреспондентский счет кредитной организации - эмитента, открытый в Банке России; накопительный счет со специальным режимом)
3
Номер накопительного счета
4
Подразделение Банка России, где открыт накопительный счет
5
Перечислению в уставный капитал подлежит, руб.
.
В случае использования для сбора денежных средств, поступающих в оплату акций в валюте Российской Федерации, накопительного счета со специальным режимом, приводится подписанная руководителем и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента справка об остатке средств на накопительном счете со специальном режимом, подтверждающая внесение указанных средств:
Источник - Инструкция Банка России от 27.12.2013 № 148-И