otchet-o-soblyudenii-kodeksa-professionalnoy-etiki
Приложение
к Положению о порядке,
сроке и форме представления
специализированными депозитариями,
управляющими компаниями,
брокерами и негосударственными
пенсионными фондами отчетности
о соблюдении в своей деятельности
требований кодексов
профессиональной этики
Образец
ОТЧЕТ
О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
за ____ год
Полное наименование организации ______________________________
ИНН/КПП ________________________
┌──────────────────────────────────────────────┬──────┬──────────┐
│ Наименование показателя │ Код │ │
│ │строки│ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│Количество сотрудников и должностных лиц в │ 010 │ │
│организации │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│ в том числе: │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│ ознакомленных с кодексом профессиональной │ 011 │ │
│ этики │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│Количество сведений, поступивших от │ 020 │ │
│сотрудников и должностных лиц за отчетный │ │ │
│период о появлении условий, которые могут │ │ │
│повлечь возникновение конфликта интересов │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│Выявлено конфликтов интересов в течение │ 030 │ │
│отчетного периода │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│ в том числе: │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│ конфликт интересов отдельных сотрудников │ 031 │ │
│ организации │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│ конфликт интересов близких родственников │ 032 │ │
│ сотрудников организации, их супругов, │ │ │
│ усыновителей, усыновленных │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│Устранено конфликтов интересов в течение │ 040 │ │
│отчетного периода │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│Количество нарушений требований кодекса │ 050 │ │
│профессиональной этики по защите информации, │ │ │
│составляющей коммерческую тайну, и сведений, │ │ │
│относящихся к конфиденциальной информации │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│ в том числе: │ │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│ по вине должностных лиц │ 051 │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│ по вине сотрудников организации │ 052 │ │
├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤
│Количество мер дисциплинарного взыскания, │ 060 │ │
│примененных к сотрудникам и должностным лицам │ │ │
│за несоблюдение требований и ограничений, │ │ │
│установленных кодексом профессиональной этики │ │ │
└──────────────────────────────────────────────┴──────┴──────────┘
Наименование должности
руководителя организации ____________________________ И.О. Фамилия
(подпись)
Наименование должности лица,
ответственного за осуществление
внутреннего контроля в организации __________________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.