Заключение об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений (образец)

Приложение N 11 к Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов

ОБРАЗЕЦ

Заключение
об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)
профессиональной этики управляющей компании
(специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную
с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений
______________________________________________________
(полное наименование организации в родительном падеже)

В   ФСФР   России   представлен(-ы)   на  согласование  кодекс
(изменения    в   кодекс)   профессиональной   этики   управляющей
компании  (специализированного       депозитария,        брокера),
осуществляющей(его)  деятельность,  связанную  с  формированием  и
инвестированием средств пенсионных накоплений ____________________
(полное
_________________________________________________ в соответствии с
наименование организации в родительном падеже)
требованиями    пункта    2   Правил     согласования     кодексов
профессиональной  этики  управляющих компаний, специализированного
депозитария,  брокеров,  осуществляющих  деятельность, связанную с
формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений, с
Федеральной    службой    по   финансовым   рынкам,   утвержденных
Постановлением  Правительства Российской Федерации от   12.12.2004
N 770.
Представленный   организацией   кодекс  (изменения  в  кодекс)
профессиональной  этики  управляющей компании (специализированного
депозитария,    брокера),    осуществляющей(-его)    деятельность,
связанную  с  формированием  и  инвестированием средств пенсионных
накоплений,  не  соответствует(-ют)  требованиям  законодательства
Российской  Федерации  и  нормативных  правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
_________________________________________________________________.
(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов
и нормативных правовых актов)
Предлагается  отказать  в  согласовании  кодекса  (изменений в
кодекс)     профессиональной     этики     управляющей    компании
(специализированного  депозитария,  брокера), осуществляющей(-его)
деятельность,  связанную с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений ___________________________________________,
(полное наименование организации
в родительном падеже)
утвержденного(-ых)
_________________________________________________________________.
(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей
кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей
компании (специализированного депозитария, брокера),
осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и
инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и
должность уполномоченного лица организации, утвердившего эти
документы)

Начальник
Управления информации и
мониторинга финансового рынка    /Подпись/   /Расшифровка подписи/



Источник - Приказ ФСФР РФ от 20.09.2007 № 07-99/пз-н