Заключение об отказе в согласовании кодекса изменений в кодекс профессиональной этики управляющей

Заключение об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений (образец)

________________________________________________________________________________



Приложение N 13 к Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов

ОБРАЗЕЦ

                            Заключение

               об отказе в согласовании кодекса

         (изменений в кодекс) профессиональной этики

    управляющей компании (специализированного депозитария,

    брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

         с формированием и инвестированием накоплений

           для жилищного обеспечения военнослужащих

    ______________________________________________________

    (полное наименование организации в родительном падеже)

  В ФСФР России представлен(ы) на согласование кодекс (изменения

в       кодекс)       профессиональной      этики      управляющей

компании  (специализированного       депозитария,        брокера),

осуществляющей(его)  деятельность,  связанную  с  формированием  и

инвестированием     накоплений     для    жилищного    обеспечения

военнослужащих, __________________________________________________

                      (полное наименование организации

                           в родительном падеже)

в  соответствии  с  требованиями  пункта  2  Правил   согласования

кодексов     профессиональной    этики    управляющих    компаний,

специализированного    депозитария,    брокеров,    осуществляющих

деятельность,   связанную   с   формированием   и  инвестированием

накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной

службой   по   финансовым   рынкам,   утвержденных  Постановлением

Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383.

  Представленный   организацией   кодекс  (изменения  в  кодекс)

профессиональной  этики  управляющей компании (специализированного

депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с   формированием   и  инвестированием  накоплений  для  жилищного

обеспечения   военнослужащих,  не  соответствует(-ют)  требованиям

законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а

именно:

_________________________________________________________________.

(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов

                и нормативных правовых актов)

  Предлагается  отказать  в  согласовании  кодекса  (изменений в

кодекс)     профессиональной     этики     управляющей    компании

(специализированного  депозитария,  брокера),  осуществляющей(его)

деятельность,   связанную   с   формированием   и  инвестированием

накоплений     для     жилищного     обеспечения    военнослужащих

______________________________________________,  утвержденного(ых)

    (полное наименование организации

          в родительном падеже)

_________________________________________________________________.

(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей

кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей

     компании (специализированного депозитария, брокера),

осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и

     инвестированием накоплений для жилищного обеспечения

  военнослужащих, или дата и должность уполномоченного лица

           организации, утвердившего эти документы)

        Начальник

Управления информации и

мониторинга финансового рынка    /Подпись/   /Расшифровка подписи/