Заявка на получение финансирования в Международную финансовую корпорацию
______________________________________
(наименование регионального отделения
Международной финансовой корпорации)
адрес: _______________________________
от ___________________________________
(наименование или Ф.И.О. заявителя)
адрес: ______________________________,
телефон: __________, факс: __________,
адрес электронной почты: _____________
Заявка
на получение финансирования
Заявитель _____________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(наименование, адрес места нахождения, ОГРН, данные документа,
подтверждающего факт внесения сведений о юридическом лице в Единый
государственный реестр юридических лиц, с указанием адреса места нахождения
органа, осуществившего государственную регистрацию/Ф.И.О. индивидуального
предпринимателя, адрес его места жительства, данные документа,
удостоверяющего его личность, ОГРНИП, данные документа, подтверждающего
факт внесения сведений об индивидуальном предпринимателе в Единый
государственный реестр индивидуальных предпринимателей, с указанием адреса
места нахождения органа, осуществившего государственную регистрацию, ИНН,
данные документа о постановке заявителя на учет в налоговом органе)
является инициатором (или: представителем инициатора и т.д.)
инвестиционного проекта ___________________________________________________
(наименование, отражающее существо проекта)
(далее - "инвестиционный проект").
1. Краткое описание инвестиционного проекта: __________________________
__________________________________________________________________________.
(суть проекта, место реализации, контрактная схема, основные технические
и финансовые параметры и характеристики, включая краткое описание отрасли,
распределения рисков и экономической эффективности, экологического
и социального эффектов)
(При наличии: 2. Перечень соинвесторов - ______________________________
_________________________________________________________________________.)
(наименования, Ф.И.О., адреса, род деятельности каждого, описание
принадлежащих им активов, финансовое состояние, опыт реализации подобных
проектов, роли в проекте, предполагаемый срок инвестиций
и условия выхода из проекта)
(При наличии: 3. Перечень партнеров - _________________________________
_________________________________________________________________________.)
(наименования, Ф.И.О., адреса, род деятельности каждого, описание
принадлежащих им активов, финансовое состояние, опыт реализации подобных
проектов, роли в проекте)
4. Руководящий состав проекта - _______________________________________
__________________________________________________________________________.
(Ф.И.О., должности, опыт в реализации подобных проектов, образование,
научные степени, прохождение дополнительных курсов обучения - MBA, CFA
и др., дипломы и свидетельства и краткое описание основных достижений
в профессиональной деятельности)
(При наличии: 5. Перечень контрагентов по внешней, в т.ч. технической,
помощи - __________________________________________________________________
_________________________________________________________________________.)
(наименования, Ф.И.О., адреса, род деятельности каждого, финансовое
состояние, опыт реализации подобных проектов, роли в проекте,
условия выхода из проекта)
6. Структура управления проектом - ____________________________________
__________________________________________________________________________.
(описание структуры управления, подразделения, распределение уровней
ответственности, руководители отделов и количество сотрудников в них,
основные положения кадровой политики; для аутсорсинга определенных
функций - наименования контрагентов, а также основные реквизиты и срок
выполнения соответствующих контрактов)
7. Маркетинг и сбыт, коммерческая стратегия проекта по реализации
производимых товаров или по оказанию услуг - ______________________________
__________________________________________________________________________.
(основные рынки продаж товара, производимого в рамках реализации проекта,
предоставляемых в рамках реализации проекта услуг: местные, отечественные,
региональные, экспортные; цены единицы продукции, цели в области сбыта
и предполагаемая доля рынка, потенциальные потребители продукции и каналы
сбыта; динамика развития спроса и цен, а также конкуренция за последние
3 - 5 лет; прогноз развития рынка на срок действия проекта с учетом
возможности того, что рынок будет насыщен товарами-заменителями и с другими
факторами, определяющими потенциал рынка; вне зависимости от объема
заключенных контрактов представляются детальные заключения
специализированных консалтинговых компаний по анализу данных сегментов
рынка и их прогнозы)
8. Коммерческая стратегия по закупкам основного сырья и материалов,
необходимых для реализации проекта - ______________________________________
__________________________________________________________________________.
(стратегия по приобретению основных составляющих производства товаров,
сырья, материалов, услуг с указанием объемов и цен, прочих основных условий
планируемых к заключению долгосрочных договоров купли-продажи товаров
и предоставления услуг, описание планируемых основных поставщиков сырья
и материалов, анализ рисков монопольного поведения таких поставщиков, путей
уменьшения зависимости проекта от поставщиков, рисков, связанных
с невыполнением ими обязательств по поставкам, и способов их уменьшения;
истории выполнения контрактов по поставкам в прошлом по каждому поставщику;
вне зависимости от объема заключенных контрактов представляются детальные
прогнозы развития цен на основные поставляемые материалы, сырье, услуги,
выполненные специализированными экспертами в сфере реализации проекта;
тарифные барьеры или ограничения на импорт, затрагивающие проект)
9. Технические аспекты инвестиционного проекта и предлагаемого
технического решения - ____________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(основные аспекты технического решения, обоснование выбора технического
решения, его преимуществ перед другими потенциально возможными решениями,
примеры других проектов, где такое решение было удачно использовано,
все технические риски проекта на каждом этапе и способы их нейтрализации
или уменьшения)
Подробная техническая документация прилагается к бизнес-плану
инвестиционного проекта.
10. Техническая осуществимость, наличие рабочей силы, сырьевые ресурсы
и вопросы экологии: _______________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(краткое описание производственного процесса; необходимость в ноу-хау
и особой квалификации; наличие рабочей силы и объектов инфраструктуры -
транспорт и связь, электро- и водоснабжение и т.п.; распределение
предположительных операционных расходов по основным статьям расходов;
источники, цена и качество сырья и отношения со смежниками; импортные
ограничения в отношении необходимого сырья; предполагаемое место размещения
предприятия по отношению к поставщикам комплектующих, рынкам сбыта,
объектам инфраструктуры и населенным пунктам - источникам рабочей силы;
предполагаемый размер предприятия по сравнению с другими такими
предприятиями; потенциальные экологические проблемы и пути их решения)
11. Анализ эксплуатационных затрат, описание контрагентов по
эксплуатации, обслуживанию и ремонту объектов, основных условий планируемых
к заключению контрактов на эксплуатацию и ремонт - ________________________
__________________________________________________________________________.
(основные условия планируемых к заключению контрактов на эксплуатацию
объектов, краткое изложение информации о контрагентах по эксплуатации,
обслуживанию и ремонту объектов, включая описание их предыдущего опыта,
об основных рисках, связанных с эксплуатацией проекта, и о способах
их уменьшения; прогноз стоимости обслуживания оборудования на срок не менее
срока погашения запрошенных инвестиций, включая оговоренные цены и условия
эксплуатации и ремонта, подтвержденные техническими экспертами)
12. Потребности в инвестициях, проектном финансировании и
рентабельность:
12.1. Смета общих затрат по проекту с разбивкой на аренду/покупку
земельного участка, строительство, монтаж оборудования, потребности в
оборотных средствах с указанием валютной составляющей - ___________________
__________________________________________________________________________.
(детальный расчет капитальных затрат и источников их финансирования,
выручки, операционных расходов, выплат по погашению привлеченных кредитов,
займов, а также процентов по ним, выплат соинвесторам, прогнозы финансовой
отчетности инициатора - отчеты о доходах и расходах, баланс, движение
денежных средств; все параметры, характеризующие проект, сводятся
в детальную финансовую модель в формате *.xls, включающую связанные
прогнозные отчетные формы - отчет о прибылях и убытках, балансовый отчет
и отчет о движении денежных средств, выполненные на срок действия проекта;
все риски учитываются в финансовой модели; все базовые прогнозы
основываются на условиях заключенных контрактов и на отчетах консультантов
по прогнозам развития цен)
12.2. Предполагаемая финансовая структура предприятия с указанием
предполагаемых источников и условий долевого и заемного финансирования -
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(наименования, Ф.И.О., адреса, род деятельности каждого; наименования,
валюты и объема средств по источникам финансирования; сроки и графики
погашения займов и (или) кредитов; стоимость, сроки и другие основные
условия обеспечения обязательств)
В подтверждение указанной информации к заявлению прилагаются документы
о намерении заключить кредитные соглашения, проекты решений о выпуске
ценных бумаг и проекты проспектов ценных бумаг, документы, подтверждающие
наличие необходимых внутренних разрешений и резолюций, одобряющих вложение
средств в проект.
Сумма всех подтвержденных источников финансирования проекта равна сумме
затрат на реализацию проекта, и все средства будут доступны инициатору на
момент финансового закрытия проекта.
12.3. Логика финансовой модели и используемых допущений - _____________
__________________________________________________________________________.
(руководство по использованию финансовой модели, которое включает обзор
модели, описание логики сложных вычислений, макровычислений со ссылками
на техническую документацию, документы по условиям финансирования)
12.4. Тип финансирования по линии МФК (IFC) - _________________________
______________________________________________________________, в том числе
(заем, участие в акционерном капитале,
квазидолевое финансирование, сочетание нескольких
финансовых продуктов и т.д.)
заем - _____ (_______________) _______________ на срок ___________________,
участие в акционерном капитале - ______ (________________) ________________
на срок __________________,
квазидолевое финансирование - _______ (_________________) _________________
на срок __________________,
иные формы - ______ (________________) ___________ на срок _______________.
12.5. Финансовый прогноз, сведения о рентабельности и величине прибыли
на инвестированный капитал - _____________________________________________.
12.6. Важнейшие факторы, от которых зависит рентабельность, - _________
__________________________________________________________________________.
(приоритеты, источники финансирования и рефинансирования для случаев,
если средств недостаточно для полного погашения задолженности по проекту)
12.7. Валютные и процентные риски - ___________________________________
__________________________________________________________________________.
(стратегии инициатора по хеджированию валютных и процентных рисков на всех
этапах проекта, включая риски в отношении основных заключенных кредитных
соглашений, договоров купли-продажи, строительных подрядов,
контрактов на обслуживание и ремонт)
12.8. Анализ ситуаций, когда предполагаемое финансирование не будет
доступно в запланированном объеме или его условия будут отличаться, и
последствий этого для финансово-экономических характеристик проекта - _____
__________________________________________________________________________.
(описание каждой ситуации по схеме "обстоятельства - пессимистичный,
оптимальный, оптимистичный сценарии реагирования")
13. Методы контроля воздействия проекта на окружающую среду,
соответствие проекта законодательству Российской Федерации об охране
окружающей среды - ________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(технические аспекты проекта, связанные с воздействием на окружающую среду
и соответствующие требованиям местного, регионального, федерального
законодательства об охране окружающей среды; улучшение экологической
обстановки в регионе в результате реализации проекта; экологические
преимущества реализации проекта и экологических рисков проекта с указанием
мероприятий, направленных на управление такими рисками и на их снижение;
заключение организации, имеющей опыт экологических исследований; краткое
описание результатов всех исследований, проведенных ранее по требованию
международных финансовых организаций или предъявления дополнительных
требований к процедуре оценки воздействия проекта на окружающую среду)
14. Оценка социальной значимости проекта, в том числе создание новых
рабочих мест, и т.п. - ____________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(обоснование положительного социального эффекта, связанного с реализацией
проекта - создание новых рабочих мест как на этапе реализации,
так и при эксплуатации проекта, как в рамках реализации самого проекта,
так и в смежных областях, например, у контрагентов инициатора, введение
новых современных и более экономичных технологий,
улучшение качества жизни и др.)
15. Информация об основных лицензиях и разрешениях, необходимых
инициатору для реализации проекта, включая как строительство, так и
последующую эксплуатацию, - _______________________________________________
__________________________________________________________________________.
(с указанием сроков действия лицензий и разрешений, связанных с состоянием
процессов их продления, а также рисков и смягчающих факторов, связанных
с ситуациями, когда такие лицензии и разрешения либо не будут получены
либо не будут продлены в ожидаемый срок)
16. Государственная поддержка и действующее законодательство:
16.1. Соответствие концепции проекта государственным программам
экономического развития и государственным инвестиционным программам - _____
__________________________________________________________________________.
(реквизиты программ)
16.2. Льготы и иная государственная поддержка проекта или его отдельных
частей - __________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(ссылки на нормативно-правовые акты)
16.3. Ожидаемый вклад проекта в развитие экономики - __________________
__________________________________________________________________________.
16.4. Краткая характеристика действующего законодательства в области
валютного контроля, условий ввоза и вывоза капитала - _____________________
__________________________________________________________________________.
(ссылки на нормативно-правовые акты)
17. Имеющаяся материальная база для реализации инвестиционного
проекта - _________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(наличие на праве собственности или на ином законном основании необходимых
для реализации проекта объектов недвижимости, поверенного контрольно-
измерительного оборудования, производственного и испытательного
оборудования с подтверждающими документами)
18. Компьютерные программы, техническая и технологическая документация,
методические документы, необходимые для реализации проекта - ______________
__________________________________________________________________________.
(перечень и реквизиты подтверждающих документов)
19. Предполагаемый график подготовки и реализации проекта - ___________
__________________________________________________________________________.
Бизнес-план инвестиционного проекта с подробным обоснованием
экономической целесообразности, объема и сроков инвестиций, в том числе
необходимой проектной и рабочей документации, описанием практических
действий по осуществлению инвестиций будет разработан и представлен в
случае проявления принципиального интереса к проекту в течение ______ дней.
На основании вышеизложенного заявитель просит рассмотреть возможность
предоставления инвестиций на реализацию проекта "_________________" в сумме
______ (________________) ___________ со сроком окупаемости _______ месяцев
на согласованных сторонами условиях.
(При желании заявителя: Информацию по вопросам инвестирования прошу
направлять в электронной форме.)
Приложения:
1. Копии учредительных документов юридического лица (или копия
свидетельства о регистрации индивидуального предпринимателя).
2. Копии документов, подтверждающих наличие в штате заявителя или
инициатора проекта специалистов и их квалификацию (приказов о назначении
или выписок из трудовых книжек, дипломов, удостоверений, свидетельств).
3. Копии правоустанавливающих документов на помещения, предназначенные
для реализации проекта, права на которые не зарегистрированы в Едином
государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним (в
случае, если такие права зарегистрированы в указанном реестре, - сведения
об этих помещениях).
4. Копии документов, подтверждающих право заявителя или инициатора
проекта на компьютерные программы и базы данных, планируемые к
использованию при осуществлении проекта.
5. Документы, содержащие сведения о наличии производственного,
испытательного и контрольно-измерительного оборудования, средств защиты
информации иных средств, необходимых для осуществления проекта, с
приложением копий документов о поверке и маркировании контрольно-
измерительного оборудования, а также документов, подтверждающих право
заявителя или инициатора проекта на использование указанных оборудования и
средств.
6. Документы, содержащие сведения об имеющихся технической
документации, национальных стандартах и методических документах,
необходимых для реализации проекта.
7. Копии документов, подтверждающих наличие системы производственного
контроля, включающей систему менеджмента качества.
8. Доверенность представителя от "__"___________ ____ г. N ______ (если
заявление подписывается представителем).
9. Копии документов, подтверждающих полномочия единоличных
исполнительных органов (уполномоченных лиц) инициатора на совершение сделок
от имени инициатора, главного бухгалтера инициатора (решение об избрании,
приказ о назначении, приказ о вступлении в должность, трудовой договор,
доверенность и др.), и заверенные образцы подписей указанных лиц и оттиска
печати инициатора.
10. Справка инициатора о том, что в отношении его не возбуждено дело о
несостоятельности (банкротстве) в установленном законодательством
Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) порядке.
(При наличии: 11. Документы, характеризующие кредитную историю
инициатора.)
12. Опись прилагаемых документов.
"__"___________ ____ г.
Заявитель (представитель):
__________________________
(подпись)