spravka-o-nesoblyudenii-trebovaniy-k-sostavu
Приложение 4
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного
фонда и отчетности
управляющей компании паевого
инвестиционного фонда
СПРАВКА
О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
_______________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного
инвестиционного фонда или тип и название
паевого инвестиционного фонда)
Полное фирменное наименование
управляющей компании _________________________________________________
1. Несоблюдение требований к составу активов
Наименование
имущества,
приобретенного
с нарушением
требований к
составу активов
|
Оценочная
стоимость
(тыс.
рублей)
|
Доля в
стоимости
активов
(процентов)
|
Дата
приобре-
тения
|
Дата отчуждения
(предполагаемого
отчуждения)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Несоблюдение требований к структуре активов
2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов
Содержа-
ние ог-
раниче-
ния
|
Наименование
активов, по
которым
выявлено
нарушение
или несоот-
ветствие
|
Сумма де-
нежных
средств
или стои-
мость
иного
имущест-
ва (тыс.
рублей)
|
Факт.
доля в
стои-
мости
акти-
вов
(про-
цен-
тов)
|
Доля в
стоимости
активов в
соответст-
вии с ин-
вестицион-
ной декла-
рацией
(процен-
тов)
|
Дата
возник-
новения
наруше-
ния или
несоот-
ветст-
вия
|
Дата
устра-
нения
нару-
шения
или
несо-
ответ-
ствия
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг
Содержа-
ние ог-
раниче-
ния
|
Наименование
активов, по
которым
выявлено
нарушение
или несоот-
ветствие
|
Сумма де-
нежных
средств
или стои-
мость
иного
имущест-
ва (тыс.
рублей)
|
Факт.
доля
от ко-
личес-
тва
разме-
щенных
(вы-
дан-
ных)
ценных
бумаг
(про-
цен-
тов)
|
Доля от
количества
размещен-
ных (вы-
данных)
ценных бу-
маг в со-
ответствии
с инвести-
ционной
деклара-
цией (про-
центов)
|
Дата
возник-
новения
наруше-
ния или
несоот-
ветст-
вия
|
Дата
устра-
нения
нару-
шения
или
несо-
ответ-
ствия
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Наименование должности
руководителя управляющей компании
(акционерного инвестиционного фонда) _____________ И.О. Фамилия
подпись
Наименование должности лица,
отвечающего в управляющей компании
(акционерном инвестиционном фонде)
за составление отчетности _____________ И.О. Фамилия
подпись