Приказ об отказе в согласовании кодекса изменений в кодекс профессиональной этики управляющей компании 2

Приказ об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений (образец)

________________________________________________________________________________



Приложение N 14 к Административному регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов

ОБРАЗЕЦ

             Федеральная служба по финансовым рынкам

-----------------------------------------------------------------

                            ПРИКАЗ

от __________________         Москва          N __________________

               Об отказе в согласовании кодекса

         (изменений в кодекс) профессиональной этики

    управляющей компании (специализированного депозитария,

    брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

         с формированием и инвестированием средств

                   пенсионных накоплений

    ______________________________________________________

    (полное наименование организации в родительном падеже)

  В связи с нарушением (несоответствием):

_________________________________________________________________,

(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов

           и требований нормативных правовых актов)

и   в  соответствии  с  Положением  о  Федеральной    службе    по

финансовым   рынкам,   утвержденным  Постановлением  Правительства

Российской  Федерации  от  30.06.2004  N  317, пунктом 5 статьи 36

Федерального  закона  от  24.07.2002  N  111-ФЗ "Об инвестировании

средств  для  финансирования накопительной части трудовой пенсии в

Российской  Федерации",  пунктом  3  Правил  согласования кодексов

профессиональной  этики  управляющих компаний, специализированного

депозитария,  брокеров,  осуществляющих  деятельность, связанную с

формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений, с

Федеральной    службой    по   финансовым   рынкам,   утвержденных

Постановлением  Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 N

,

приказываю:

  отказать   в   согласовании   кодекса   (изменений  в  кодекс)

профессиональной  этики  управляющей компании (специализированного

депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с  формированием  и  инвестированием средств пенсионных накоплений

______________________________________________, утвержденного(-ых)

    (полное наименование организации

          в родительном падеже)

_________________________________________________________________.

(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей

кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей

     компании (специализированного депозитария, брокера),

осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и

  инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и

   должность уполномоченного лица организации, утвердившего

                        эти документы)

Руководитель             /Подпись/           /Расшифровка подписи/