Отчет об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы (окуд 0420702)

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 29 января 2020 года N 5395-У

"О порядке и сроках составления

и представления в Банк России

отчетов операторами инвестиционных

платформ, формах отчетов операторов

инвестиционных платформ и составе

включаемых в них сведений"

(форма)

ОТЧЕТ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ И СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННОСТИ ОПЕРАТОРА ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПЛАТФОРМЫ

(по состоянию на __ ______ ____ года)

Полное фирменное наименование оператора инвестиционной платформы: _________

Код формы по ОКУД 0420702

Квартальная

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах оператора инвестиционной платформы

Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами оператора инвестиционной платформы

Подраздел 1.2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами оператора инвестиционной платформы

Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы

Раздел 3. Информация о структуре собственности оператора инвестиционной платформы

Подраздел 3.1. Сведения о юридических лицах, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы

Подраздел 3.2. Сведения о физических лицах, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы

Порядок составления и представления отчета по форме 0420702 "Отчет об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы"

1. Отчет по форме 0420702 "Отчет об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы" (далее - Отчет) должен составляться оператором инвестиционной платформы ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября отчетного года (далее - отчетная дата) и представляться в Банк России не позднее 30 календарных дней после отчетной даты.

Отчет должен составляться оператором инвестиционной платформы по состоянию на 31 декабря отчетного года включительно и представляться в Банк России не позднее 45 календарных дней, следующих после 31 декабря отчетного года.

2. Используемые для составления Отчета понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2019, N 49, ст. 6957).

3. В разделе 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация о физических и юридических лицах, являющихся его аффилированными лицами в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-I "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 2006, N 31, ст. 3434).

3.1. В графе 2 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы в отношении физических лиц, являющихся его аффилированными лицами, должен указываться код типа аффилированного лица "ФЛ".

3.2. В графе 3 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, являющегося его аффилированным лицом.

3.3. В графе 4 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо, являющееся его аффилированным лицом (при наличии). В случае наличия нескольких гражданств коды ОКСМ должны указываться через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов), при отсутствии гражданства должно указываться "лицо без гражданства".

3.4. В графе 5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы в качестве места жительства физического лица, являющегося его аффилированным лицом, должны указываться страна и населенный пункт, в котором данное физическое лицо постоянно или преимущественно проживает.

3.5. В графе 5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться код документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 27 ноября 2015 года N 39883.

3.6. В графе 7 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом.

3.7. В графе 8 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться номер документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом.

3.8. В графе 9 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) физического лица, являющегося его аффилированным лицом.

3.9. В графе 13 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться принадлежащие физическому лицу, являющемуся его аффилированным, акции (доли) оператора инвестиционной платформы (процент голосов к общему количеству его голосующих акций (долей). Сведения приводятся в процентах с точностью до двух знаков после запятой.

3.10. Сведения в подразделе 1.1 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться по каждому физическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, и каждому основанию аффилированности, указанному в статье 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-I "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (далее - основание аффилированности).

3.11. В графе 2 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы в отношении юридических лиц, являющихся его аффилированными лицами, должен указываться код типа аффилированного лица "ЮЛ".

Сведения в подразделе 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться по каждому юридическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, и каждому основанию аффилированности,

3.12. В графе 3 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться полное и сокращенное (при наличии) наименования юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, в соответствии с учредительными документами указанного юридического лица.

3.13. В графе 4 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы для юридических лиц - резидентов должен указываться адрес юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), для юридических лиц - нерезидентов должна указываться информация об адресе их места нахождения, имеющаяся у оператора инвестиционной платформы.

3.14. В графе 5 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться адрес для направления почтовой корреспонденции юридического лица, являющегося его аффилированным лицом.

3.15. В графе 6 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться код юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО), за исключением юридических лиц - нерезидентов, не имеющих кода по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).

3.16. В графе 7 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) для резидентов, код "Tax Identification Number" (TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода "Tax Identification Number" (TIN) для нерезидентов.

3.17. В графе 11 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться принадлежащие юридическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, акции (доли) оператора инвестиционной платформы (процент голосов к общему количеству его голосующих акций (долей).

3.18. В графе 12 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться принадлежащие ему акции (доли) юридического лица, являющегося его аффилированным лицом (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридического лица, являющегося аффилированным лицом оператора инвестиционной платформы). Сведения приводятся в процентах с точностью до двух знаков после запятой.

3.19. В графе 10 подраздела 1.1 и графе 8 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться дата возникновения основания аффилированности. При этом каждому коду основания аффилированности, указанному в графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом оператора инвестиционной платформы.

В отношении такого основания аффилированности, как принадлежность к одной группе лиц по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2015, N 41, ст. 5629) (далее - Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) (далее - группа лиц), дата возникновения основания должна указываться оператором инвестиционной платформы как наиболее ранняя дата возникновения взаимосвязи между лицами, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы. В случае если дата наступления основания аффилированности не подтверждена документально, в графе 10 подраздела 1.1 и графе 8 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должна указываться дата, определяемая на основании информации, которой располагает оператор инвестиционной платформы на дату составления Отчета, в соответствии с которой лицо признается аффилированным лицом.

3.20. В графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться следующие коды оснований, в силу которых лицо является его аффилированным лицом:

код А1-1 - член совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы;

код А1-2 - член коллегиального исполнительного органа оператора инвестиционной платформы;

код А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы;

код А2 - лица, принадлежащие к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы;

код А3 - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы;

код А4 - юридическое лицо, в котором оператор инвестиционной платформы имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли юридического лица.

При наличии двух и более оснований аффилированности в графе 10 подраздела 1.1 и графе 8 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета, а также в графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должны быть перечислены все даты возникновения основания аффилированности, коды оснований аффилированности. При этом информация по каждому аффилированному лицу оператора инвестиционной платформы должна указываться в отдельной строке по каждому основанию аффилированности.

3.21. В графе 12 подраздела 1.1 и графе 10 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться примечание:

по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, наименование коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы соответственно;

по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы, в соответствии со сведениями раздела 2 Отчета. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указывается номер каждой взаимосвязи, в которой участвует указанное лицо;

по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы;

по коду А4 - основание возникновения права оператора инвестиционной платформы распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.

3.22. В графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета, графе 12 подраздела 1.1 и графе 10 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения по каждому его аффилированному лицу.

4. В разделе 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой он принадлежит. Информация об аффилированных лицах должна указываться по взаимосвязям между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы, по кодам оснований аффилированности, указанным в графе 11 подраздела 1.1 и графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета.

В графе 1 раздела 2 Отчета должен указываться порядковый номер взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы, присвоенный оператором инвестиционной платформы.

4.1. В графе 2 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения о лице 1 в соответствии с взаимосвязями: фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, полное и сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, а именно:

юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 раздела 2 Отчета;

юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 раздела 2 Отчета;

юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 раздела 2 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;

юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 раздела 2 Отчета;

физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 раздела 2 Отчета.

Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ входящим в группу лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы, включается в подраздел 1.1 раздела 1 Отчета при условии, что в отношении указанного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством), указанных в пунктах 1 - 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ.

4.2. В графе 3 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения о лице 2 в соответствии с взаимосвязями: фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, полное и сокращенное (при наличии) наименования юридического лица.

4.3. В графе 4 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо, при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица.

Используемые для составления Отчета понятия "контролирующее лицо" и "подконтрольное лицо" применяются в значениях, установленных подпунктами 24 и 25 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 31, ст. 4418).

4.4. В графе 5 раздела 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться следующие коды оснований принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы:

код ГЛ1 - оператор инвестиционной платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если указанное физическое лицо или указанное юридическое лицо имеет право в силу своего участия в операторе инвестиционной платформы либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор инвестиционной платформы, если он имеет право в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (хозяйственном товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ2 - оператор инвестиционной платформы и физическое лицо, если указанное физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор инвестиционной платформы, если он осуществляет функции единоличного исполнительного органа указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ3 - оператор инвестиционной платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если указанное физическое лицо или указанное юридическое лицо на основании учредительных документов оператора инвестиционной платформы или заключенного с ним договора вправе давать оператору инвестиционной платформы обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор инвестиционной платформы, если он на основании учредительных документов указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с указанным хозяйственным обществом (хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать указанному хозяйственному обществу (хозяйственному товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

код ГЛ4 - оператор инвестиционной платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению указанного физического лица или указанного юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и оператор инвестиционной платформы, если по предложению оператора инвестиционной платформы назначен или избран единоличный исполнительный орган указанного хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

код ГЛ5 - оператор инвестиционной платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению указанного физического лица или указанного юридического лица избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество и оператор инвестиционной платформы, если по предложению оператора инвестиционной платформы избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) указанного хозяйственного общества;

код ГЛ6 - хозяйственные общества (хозяйственные товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является оператор инвестиционной платформы, в которых более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;

код ГЛ8-n (где n - номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) - лица, каждое из которых по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ, входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ. Оператор инвестиционной платформы является участником какой-либо взаимосвязи, указанной в настоящем абзаце, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;

код ГЛ9 - оператор инвестиционной платформы, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ, входят в одну группу лиц, если указанные лица в силу своего совместного участия в операторе инвестиционной платформы или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является оператор инвестиционной платформы), которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ, входят в одну группу лиц, если указанные лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (хозяйственном товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства).

4.5. Информация в разделе 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться по каждой отдельной взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы.

5. В целях заполнения раздела 3 Отчета понятия доли прямого и косвенного участия одной организации в другой организации или физического лица в организации определяются в соответствии со статьей 105.2 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2016, N 7, ст. 920).

5.1. В разделе 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в отношении всех лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы.

В случае если физическое лицо имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, в разделе 3 Отчета должна указываться информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно имеют право распоряжаться голосующими акциями (долями) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы.

5.2. В подразделе 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:

юридическое лицо прямо и (или) косвенно (через подконтрольных ему лиц) имеет право распоряжаться голосующими акциями (долями) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы;

физическое лицо прямо и (или) косвенно имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего подпункта.

5.3. В графах 3 - 6 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в соответствии с требованиями, предусмотренными подпунктами 3.13 - 3.16 пункта 3 настоящего Порядка.

5.4. В графе 7 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

5.5. В графе 8 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться полное наименование юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3, имеет право распоряжаться голосующими акциями (долями) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы.

В случае если лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно имеет право распоряжаться голосующими акциями (долями) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы, сведения об указанном лице должны указываться отдельными строками в отношении каждого лица.

5.6. В графе 9 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться доля прямого участия лица, указанного в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в уставном капитале лица, указанного в графе 8 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в процентах.

5.7. В графе 10 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться доля косвенного участия лица, указанного в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в уставном капитале оператора инвестиционной платформы в процентах.

5.8. Сведения в подразделе 3.1 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться в отношении каждого юридического лица, имеющего право прямо и (или) косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы.

5.9. В подразделе 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения в отношении всех физических лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы.

5.10. В графах 2 - 4 и 7 - 9 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в соответствии с требованиями, предусмотренными подпунктами 3.2 - 3.8 пункта 3 настоящего Порядка.

Сведения в графах 5 и 6 должны указываться в соответствии с документом, удостоверяющим личность физического лица.

5.11. В графе 10 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) для резидентов, код "Tax Identification Number" (TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода "Tax Identification Number" (TIN) для нерезидентов.

5.12. В графах 11 - 13 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться информация в соответствии с требованиями, предусмотренными подпунктами 5.5 - 5.7 настоящего пункта.

5.13. Сведения в подразделе 3.2 раздела 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться в отношении каждого физического лица, которое имеет право прямо и (или) косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале оператора инвестиционной платформы.