Сведения о физическом лице являющемся собственником или доверительным управляющим 5 и более процентов

Сведения о физическом лице, являющемся собственником или доверительным управляющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии

________________________________________________________________________________



Приложение N 3 к Административному регламенту Федеральной службы по финансовым рынкам предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев

инвестиционных фондов, паевых инвестиционных

фондов и негосударственных пенсионных

фондов, а также деятельности по пенсионному

обеспечению и пенсионному страхованию

           Сведения о физическом лице, являющемся собственником

           или доверительным управляющим 5 и более процентов

            обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии

"__" _______________

(дата составления)

___________________________________________________________________________

               (полное наименование соискателя лицензии)

--------------------------------------------------------------------------

¦1. ¦Фамилия,   имя   и    (если¦(указываются фамилия,  имя,  отчество   в¦

¦   ¦имеется) отчество          ¦соответствии        с         документом,¦

¦   ¦                           ¦удостоверяющим личность,  а  также,  если¦

¦   ¦                           ¦указанный    документ    составлен     на¦

¦   ¦                           ¦иностранном языке, на русском языке)     ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦2. ¦Дата и место рождения      ¦                                         ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦3. ¦Пол                        ¦                                         ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦4. ¦Гражданство    (подданство)¦                                         ¦

¦   ¦либо   указание   на    его¦                                         ¦

¦   ¦отсутствие                 ¦                                         ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦5. ¦Наименование  и   реквизиты¦(указываются   наименование    документа,¦

¦   ¦документа,  удостоверяющего¦дата  его  выдачи,  наименование  органа,¦

¦   ¦личность                   ¦выдавшего  документ,  и  (если   имеется)¦

¦   ¦                           ¦дата истечения срока действия документа) ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦6. ¦Адрес регистрации  и  адрес¦                                         ¦

¦   ¦постоянного           места¦                                         ¦

¦   ¦жительства                 ¦                                         ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦7. ¦Доля   обыкновенных   акций¦(указывается  доля   обыкновенных   акций¦

¦   ¦(долей)          соискателя¦(долей) соискателя лицензии (в  процентах¦

¦   ¦лицензии, которыми  владеет¦с точностью не менее чем  2  знака  после¦

¦   ¦(осуществляет доверительное¦запятой), а также указывается,  находятся¦

¦   ¦управление) физическое лицо¦ли   обыкновенные    акции    (доли)    в¦

¦   ¦                           ¦собственности      или      доверительном¦

¦   ¦                           ¦управлении; в  случае  если  обыкновенные¦

¦   ¦                           ¦акции (доли)  находятся  в  доверительном¦

¦   ¦                           ¦управлении,  указываются  наименование  и¦

¦   ¦                           ¦реквизиты   документа,    на    основании¦

¦   ¦                           ¦которого   осуществляется   доверительное¦

¦   ¦                           ¦управление,      срок       осуществления¦

¦   ¦                           ¦доверительного управления)               ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦8. ¦Сведения о всех управляющих¦(указываются     полное     наименование,¦

¦   ¦компаниях,                 ¦организационно-правовая   форма,    место¦

¦   ¦специализированных         ¦нахождения,  сведения   о   лицензии   на¦

¦   ¦депозитариях,   акционерных¦осуществление   деятельности   финансовой¦

¦   ¦инвестиционных      фондах,¦организации (наименование  лицензируемого¦

¦   ¦профессиональных участниках¦вида   деятельности,   номер    и    дата¦

¦   ¦рынка     ценных     бумаг,¦предоставления     (выдачи)     лицензии,¦

¦   ¦кредитных     организациях,¦наименование органа, выдавшего  лицензию,¦

¦   ¦страховых     организациях,¦дата окончания  срока  действия  лицензии¦

¦   ¦негосударственных          ¦или  указание  на   бессрочный   характер¦

¦   ¦пенсионных  фондах (далее -¦лицензии),    наименование     должности,¦

¦   ¦финансовая организация),  в¦которую занимает или занимало  физическое¦

¦   ¦которых   физическое   лицо¦лицо, срок ее занятия)                   ¦

¦   ¦осуществляет        функции¦                                         ¦

¦   ¦единоличного               ¦                                         ¦

¦   ¦исполнительного органа  или¦                                         ¦

¦   ¦является             членом¦                                         ¦

¦   ¦коллегиального             ¦                                         ¦

¦   ¦исполнительного  органа  по¦                                         ¦

¦   ¦состоянию      на      дату¦                                         ¦

¦   ¦представления     настоящих¦                                         ¦

¦   ¦Сведений либо  осуществляло¦                                         ¦

¦   ¦указанные    функции    или¦                                         ¦

¦   ¦являлось членом  указанного¦                                         ¦

¦   ¦органа в течение  последних¦                                         ¦

¦   ¦5 лет, предшествующих  дате¦                                         ¦

¦   ¦составления       настоящих¦                                         ¦

¦   ¦Сведений                   ¦                                         ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦9. ¦Сведения      о      фактах¦(указываются  сведения,   предусмотренные¦

¦   ¦аннулирования за  последние¦пунктом   7   настоящих    Сведений,    о¦

¦   ¦3 года, предшествующие дате¦финансовой организации,  у  которой  была¦

¦   ¦составления       настоящих¦аннулирована  лицензия,  а   также   дата¦

¦   ¦Сведений,    лицензии     у¦аннулирования  лицензии,   основание   ее¦

¦   ¦финансовых  организаций,  в¦аннулирования,      дата       совершения¦

¦   ¦которых  лицо  осуществляет¦нарушения,   за   которое    аннулирована¦

¦   ¦(осуществляло)      функции¦лицензия;  в  случае  отсутствия   фактов¦

¦   ¦единоличного               ¦аннулирования  лицензии  указывается   на¦

¦   ¦исполнительного органа  или¦это обстоятельство)                      ¦

¦   ¦является (являлось)  членом¦                                         ¦

¦   ¦коллегиального             ¦                                         ¦

¦   ¦исполнительного органа     ¦                                         ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦10.¦Сведения    об    истечении¦(в  случае  если  на   дату   составления¦

¦   ¦срока, в  течение  которого¦настоящих  Сведений  не  истек  срок,   в¦

¦   ¦физическое  лицо  считается¦течение    которого    физическое    лицо¦

¦   ¦подвергнутым               ¦считается подвергнутым  административному¦

¦   ¦административному наказанию¦наказанию   в    виде    дисквалификации,¦

¦   ¦в виде дисквалификации     ¦указываются:  должность,  фамилия,   имя,¦

¦   ¦                           ¦отчество       судьи,        назначившего¦

¦   ¦                           ¦административное   наказание    в    виде¦

¦   ¦                           ¦дисквалификации,     дата     и     место¦

¦   ¦                           ¦рассмотрения  дела  об   административном¦

¦   ¦                           ¦правонарушении,      статья       Кодекса¦

¦   ¦                           ¦Российской Федерации об  административных¦

¦   ¦                           ¦правонарушениях   или   закона   субъекта¦

¦   ¦                           ¦Российской  Федерации,  предусматривающая¦

¦   ¦                           ¦административную    ответственность    за¦

¦   ¦                           ¦совершение              административного¦

¦   ¦                           ¦правонарушения,    срок,    на    который¦

¦   ¦                           ¦установлена дисквалификация; в  противном¦

¦   ¦                           ¦случае указывается на то, что  физическое¦

¦   ¦                           ¦лицо     не     является     подвергнутым¦

¦   ¦                           ¦административному   наказанию   в    виде¦

¦   ¦                           ¦дисквалификации)                         ¦

+---+---------------------------+-----------------------------------------+

¦11.¦Сведения  о  судимости   за¦(указываются дата и  место  постановления¦

¦   ¦умышленные преступления    ¦приговора,    содержащего    решение    о¦

¦   ¦                           ¦признании  лица  виновным  в   совершении¦

¦   ¦                           ¦умышленного  преступления,   наименование¦

¦   ¦                           ¦суда,  постановившего  приговор,   пункт,¦

¦   ¦                           ¦часть   и   статья   Уголовного   кодекса¦

¦   ¦                           ¦Российской  Федерации,  предусматривающие¦

¦   ¦                           ¦ответственность       за       умышленное¦

¦   ¦                           ¦преступление, в совершении которого  лицо¦

¦   ¦                           ¦признано виновным;  в  случае  отсутствия¦

¦   ¦                           ¦судимости     указывается     на      это¦

¦   ¦                           ¦обстоятельство)                          ¦

---+---------------------------+------------------------------------------

  Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности лица,

осуществляющего функции

единоличного исполнительного

органа соискателя лицензии          Личная подпись    Расшифровка подписи

М.П.