Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария государственной управляющей компании средствами выплатного резерва
Приложение N 3 к Приказу Министерства финансов Российской Федерации от 31 мая 2022 г. N 72н
Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария государственной управляющей компании средствами выплатного резерва I. Общие положения
1. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва
__________________________________________________________________________,
(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва)
действующая на основании _________________________________________________,
(наименование и реквизиты документа, на основании
которого действует государственная управляющая
компания средствами выплатного резерва)
в дальнейшем именуемая ГУК ВР, в лице _____________________________________
__________________________________________________________________________,
(Ф.И.О., должность должностного лица ГУК ВР)
действующего(ей) на основании _____________________________________________
(наименование и реквизиты документа, на
__________________________________________________________________________,
основании которого действует должностное лицо управляющей компании
выплатным резервом)
с одной стороны, и _______________________________________________________,
(полное и сокращенное наименование, в том числе
фирменное наименование, специализированного
депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующим на
основании лицензии от "__" __________ г. N ____ на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "__" ________
г. N ____ на осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, в лице ________________________________________________,
(Ф.И.О., должность должностного лица
специализированного депозитария)
действующего(ей) на основании _____________________________________________
(наименование и реквизиты документа, на
__________________________________________________________________________,
основании которого действует должностное лицо специализированного
депозитария)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 111-ФЗ),
Федеральным законом "О порядке финансирования выплат за счет средств
пенсионных накоплений" (далее - Федеральный закон N 360-ФЗ) и в связи с
заключением между Пенсионным фондом Российской Федерации (далее - Фонд) и
соответственно специализированным депозитарием договора об оказании услуг
специализированного депозитария в отношении средств, переданных Фондом в
доверительное управление ГУК ВР, от "__" ________ г. N ___ заключили
настоящий договор в отношении средств
___________________________________________________________________________
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать ГУК ВР услуги по
учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением
случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации,
а ГУК ВР обязуется оплатить указанные услуги.
3. Специализированный депозитарий в соответствии с Федеральным законом
N 111-ФЗ и условиями осуществления депозитарной деятельности
специализированного депозитария открывает ГУК ВР отдельный счет депо для
учета прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы
средства
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
и по поручению ГУК ВР осуществляет операции по указанному счету.
4. Специализированный депозитарий содействует в реализации ГУК ВР прав,
удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________.
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
5. Специализированный депозитарий осуществляет контроль в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам и в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв:
а) за соответствием деятельности ГУК ВР по распоряжению средствами, переданными ей Фондом в доверительное управление, требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соблюдением ГУК ВР установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
в) за полнотой и своевременностью перечисления ГУК ВР в Фонд средств на выплаты, осуществляемые за счет средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;
г) за соответствием размера и порядка удержания ГУК ВР средств для оплаты необходимых расходов по инвестированию средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, вознаграждения ГУК ВР и оплаты услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ и иных нормативных правовых актов;
д) за сроками и полнотой представления ГУК ВР копий первичных документов, касающихся имущества, в которое инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГК ВР при совершении операций с указанным имуществом.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать от ГУК ВР информацию и документы в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию о ГУК ВР депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые специализированный депозитарий осуществляет по настоящему договору;
в) отказать ГУК ВР в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР по настоящему договору, если:
распоряжение ценными бумагами противоречит требованиям Федерального
закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иным нормативным правовым
актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами
__________________________________________________________________________;
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не
уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный
депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица;
г) отказать ГУК ВР в выдаче согласия на распоряжение активами, в
которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное
управление ГУК ВР, если такое распоряжение противоречит требованиям
Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иным
нормативным правовым актам, договору доверительного управления средствами
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
или регламенту специализированного депозитария по осуществлению
контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений,
в том числе включенных в выплатной резерв;
д) разрабатывать и доводить до сведения ГУК ВР учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе включенных выплатной резерв.
7. Специализированный депозитарий не вправе:
а) передавать в обеспечение исполнения собственных обязательств ценные бумаги, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
8. Специализированный депозитарий обязан:
а) открыть на имя ГУК ВР, действующей в качестве доверительного
управляющего, предусмотренный Федеральным законом N 111-ФЗ отдельный счет
депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР (далее - счет
депо), в порядке и в сроки, предусмотренные условиями осуществления
депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) вносить изменения в сведения о ГУК ВР, отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
в) зарегистрироваться по письменному указанию ГУК ВР в системе ведения реестра (другом депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;
г) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению ГУК ВР в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
д) осуществлять учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов
документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе
иного инвестиционного портфеля ГУК ВР, других управляющих компаний,
заключивших с Фондом договоры доверительного управления средствами
пенсионных накоплений;
е) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных
бумаг, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем
дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы
хранения записей, а также хранить копии всех первичных документов в
отношении указанных средств, переданных Фондом в доверительное управление
ГУК ВР, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по
настоящему договору, до заключения Фондом соответствующего договора с
другим специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей
по договору;
ж) передавать ГУК ВР информацию и документы, полученные от эмитента
ценных бумаг, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня,
следующего за днем их получения;
з) предоставлять эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы
средства _________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для
осуществления прав на указанные ценные бумаги;
и) обеспечить направление эмитентом ценных бумаг, в которые
инвестированы средства ___________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное
управление)
доходов непосредственно ГУК ВР, в том числе путем указания эмитенту
ценных бумаг реквизитов банковского счета ГУК ВР, на котором находятся
указанные средства, переданные ей Фондом в доверительное управление, в
порядке и сроки, установленные условиями осуществления депозитарной
деятельности специализированного депозитария;
к) давать ГУК ВР согласие на распоряжение денежными средствами,
входящими в состав средств
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
и/или активами, в которые инвестированы указанные средства в
соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению
контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений,
в том числе включенных в выплатной резерв, за исключением случаев,
предусмотренных настоящим договором;
л) подписывать отчеты ГУК ВР, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
Если данные отчетов ГУК ВР не соответствуют данным специализированного депозитария, то расхождения в указанных данных направляются ГУК ВР;
м) осуществлять контроль за соблюдением ГУК ВР определенных Федеральным
законом N 360-ФЗ и иными нормативными правовыми актами порядка и сроков
передачи денежных средств, входящих в состав средств
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
и/или активов, в которые инвестированы указанные средства, в связи с
прекращением (расторжением) соответствующего договора доверительного
управления между ГУК ВР и Фондом;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 7 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
о) уведомлять Федеральную службу по финансовым рынкам, Фонд и ГУК ВР:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
п) представлять ГУК ВР:
- отчеты и документы в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
- копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированного Федеральной службой по финансовым рынкам, заверенную специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;
- копии изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированные Федеральной службой по финансовым рынкам, заверенные специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления об их регистрации;
р) информировать ГУК ВР:
- об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
- о руководящем составе, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала и состава аффилированных лиц специализированного депозитария соответственно;
- о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
- о приостановлении или об аннулировании у специализированного депозитария лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службой по финансовым рынкам;
с) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом N 111-ФЗ и Федеральным законом N 360-ФЗ, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.
IV. Права и обязанности ГУК ВР
9. ГУК ВР вправе:
а) давать специализированному депозитарию поручения на совершение
операций с активами, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
в соответствии с требованиями, предусмотренными федеральными законами,
иными нормативными правовыми актами и условиями осуществления депозитарной
деятельности специализированного депозитария;
б) получать от специализированного депозитария предусмотренные настоящим договором, регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, отчеты и информацию;
в) требовать от специализированного депозитария в случае выявления несоответствия данных в отчетах, полученных от специализированного депозитария, данным принятых им к исполнению поручений ГУК ВР устранения указанных несоответствий;
г) требовать от специализированного депозитария проведения повторной сверки данных отчетов ГУК ВР с данными специализированного депозитария;
д) требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в
выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства
__________________________________________________________________________.
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
10. ГУК ВР не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
11. ГУК ВР обязана:
а) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в
состав средств ___________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное
управление)
для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества
законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное;
б) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных
документов в отношении имущества, входящего в состав средств
__________________________________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного
депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию
средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;
в) представлять специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
г) представлять специализированному депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем, когда ГУК ВР узнала или должна была узнать об указанных изменениях;
д) представлять ежедневно специализированному депозитарию расчет
рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые
инвестированы средства ___________________________________________________;
(наименование средств, переданных в доверительное
управление)
е) провести не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ГУК ВР специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений уведомить специализированный депозитарий об указанных расхождениях в тот же день;
ж) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 11 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
з) соблюдать требования регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;
и) оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором;
к) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.
V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, и компенсирование специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства ______________________________________________________ (наименование средств, переданных в доверительное управление)
12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, составляет ______ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по соответствующему договору доверительного управления за отчетный год.
13. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и последнего календарного дня отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
14. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, осуществляется ГУК ВР на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.
15. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду,
осуществляется ГУК ВР за счет средств _____________________________________
___________________________________________________________________________
(наименование средств, переданных в доверительное управление)
в пределах, установленных соответствующим договором доверительного
управления между Фондом и ГУК ВР.
16. Компенсирование специализированному депозитарию расходов,
понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые
инвестированы средства ___________________________________________________,
(наименование средств, переданных в доверительное
управление)
осуществляется ГУК ВР в течение 10 рабочих дней с даты получения
требования специализированного депозитария.
Компенсирование специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, включается в состав необходимых расходов ГУК ВР и осуществляется ГУК ВР в пределах, установленных соответствующим договором доверительного управления между Фондом и ГУК ВР.
17. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года, определенного в соответствии со статьей 16 Федерального закона N 111-ФЗ, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом фактического срока оказания специализированным депозитарием услуг ГУК ВР в отчетном году.
VI. Ответственность сторон
18. Специализированный депозитарий несет ответственность перед ГУК ВР за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
19. ГУК ВР несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
VII. Заключительные положения
20. Настоящий договор заключен на _____________________________________
(указывается период времени, в
__________________________________________________________________________.
течение которого действует настоящий договор)
Договор вступает в силу со дня его подписания.
21. Настоящий договор прекращается по основаниям и в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, но не ранее даты передачи всех ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется по настоящему договору, и полного завершения расчетов между сторонами по настоящему договору.
22. В случае прекращения настоящего договора ГУК ВР и специализированным депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего договора.
23. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенном печатью организации, либо документа в электронной форме.
24. Адреса и реквизиты специализированного депозитария и ГУК ВР.
25. Подписи и печати специализированного депозитария и ГУК ВР.
Источник - Приказ Минфина России от 31.05.2022 № 72н