blanki-bank_rossii-Prospekt_cennyh_bumag
Проспект ценных бумаг
________________________________________________________________________________
Приложение 5 к Инструкции Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 10 марта 2006 г. N 128-И
А. Форма титульного листа проспекта ценных бумаг
Утверждено Зарегистрировано
"__" ___________ 200_ г. "__" ___________ 200_ г.
_________________________________
(указывается орган кредитной _______________________________
организации - эмитента, (наименование регистрирующего
утвердивший проспект органа)
ценных бумаг)
Протокол N _________________ _______________________________
от "__" ____________ 20__ г. (наименование должности и
подпись уполномоченного лица
регистрирующего органа)
Печать регистрирующего органа
ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)
__________________________________________________________________
(вид, категория (тип), форма ценных бумаг и их иные
идентификационные признаки)
__________________________________________________________________
(номинальная стоимость (если имеется) и количество ценных бумаг,
для облигаций и опционов кредитной организации - эмитента также
указывается срок погашения)
Индивидуальный государственный регистрационный номер ______ печать
(указывается индивидуальный государственный регистрационный
номер и при дополнительном выпуске индивидуальный код)
Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг,
подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
Регистрирующий орган не отвечает за достоверность
информации, содержащейся в данном проспекте ценных бумаг,
и фактом его регистрации не выражает своего отношения
к размещаемым ценным бумагам <*>
--------------------------------
<*> Данная фраза должна быть напечатана прописными буквами
наибольшим из шрифтов, используемых на титульном листе проспекта
ценных бумаг, за исключением его названия.
-----------------------------------------------------------------
¦ "ИНВЕСТИЦИИ ПОВЫШЕННОГО РИСКА ¦
¦Приобретение облигаций настоящего выпуска (дополнительного¦
¦выпуска) связано с повышенным риском в связи с тем, что размер¦
¦обязательств кредитной организации - эмитента по облигациям¦
¦превышает ¦
¦______________________________________________________________".¦
¦ (в соответствующих случаях указываются ¦
¦ (одна или несколько величин): ¦
¦ а) размер собственных средств (капитала) кредитной¦
¦организации - эмитента; ¦
¦ б) размер поручительства, предоставляемого в обеспечение¦
¦исполнения обязательств по облигациям, а в случае, когда размер¦
¦такого поручительства больше стоимости чистых активов лица¦
¦(лиц), предоставляющего поручительство по облигациям, -¦
¦стоимости чистых активов такого лица (лиц) (в случае если¦
¦поручительство по облигациям предоставляется физическим лицом,¦
¦вместо стоимости чистых активов учитывается стоимость имущества¦
¦такого физического лица, которая определена привлеченным для¦
¦этих целей оценщиком); ¦
¦ в) сумму банковской гарантии, предоставляемой в обеспечение¦
¦исполнения обязательств по облигациям, а в случае, когда сумма¦
¦такой банковской гарантии больше стоимости чистых активов¦
¦(размера собственных средств) лица (лиц), предоставляющего¦
¦банковскую гарантию по облигациям, - стоимости чистых активов¦
¦(размера собственных средств) такого лица (лиц); ¦
¦ г) стоимость имущества, закладываемого в обеспечение¦
¦исполнения обязательств по облигациям, которая определена¦
¦оценщиком; ¦
¦ д) размер государственной и/или муниципальной гарантии по¦
¦облигациям). ¦
-----------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------
¦ "ОБЛИГАЦИИ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ" <*> ¦
¦ или ¦
¦ "ЖИЛИЩНЫЕ ОБЛИГАЦИИ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ" <**> ¦
-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Данная фраза указывается в случае, если исполнение
обязательств по облигациям обеспечивается залогом ипотечного
покрытия.
<**> Данная фраза указывается в случае, если предметом ипотеки
по всем обеспеченным ипотекой требованиям, составляющим ипотечное
покрытие облигаций, являются жилые помещения.
-----------------------------------------------------------------
¦ Настоящим подтверждается достоверность финансовой¦
¦(бухгалтерской) отчетности кредитной организации - эмитента за¦
¦____ год (годы) и соответствие порядка ведения кредитной¦
¦организацией - эмитентом бухгалтерского учета законодательству¦
¦Российской Федерации. Иная информация о финансовом положении¦
¦кредитной организации - эмитента, содержащаяся в разделах III,¦
¦IV, V и VIII настоящего проспекта, проверена на предмет ее¦
¦соответствия во всех существенных аспектах сведениям финансовой¦
¦(бухгалтерской) отчетности, в отношении которой проведен аудит. ¦
¦ ¦
¦__________________________________________ ¦
¦(полное фирменное наименование аудиторской ¦
¦организации (аудиторских организаций) или ¦
¦ фамилия, имя и отчество индивидуального ¦
¦ аудитора, осуществивших аудиторскую ¦
¦ проверку ведения бухгалтерского учета ¦
¦ и финансовой (бухгалтерской) отчетности ¦
¦ кредитной организации - эмитента) ¦
¦ ¦
¦__________________________________________ _______ ____________¦
¦ (наименование должности руководителя или подпись И.О. Фамилия¦
¦ лица, подписывающего проспект ценных ¦
¦ бумаг от имени аудитора кредитной ¦
¦ организации - эмитента, название и М.П. ¦
¦реквизиты документа, на основании которого ¦
¦иному лицу предоставлено право подписывать ¦
¦ проспект ценных бумаг от имени аудитора ¦
¦ кредитной организации - эмитента) ¦
¦ ¦
¦ Дата "__" ____________ 200_ г. ¦
-----------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------
¦Настоящим подтверждается проведение оценки рыночной стоимости ¦
¦___________________________________________________________ <*>.¦
¦Прочая информация, содержащаяся в разделах II и IX настоящего¦
¦проспекта, проверена на предмет ее соответствия во всех¦
¦существенных аспектах составленному отчету об оценке указанного¦
¦выше имущества. ¦
¦__________________________________________ ¦
¦ (полное фирменное наименование оценщика ¦
¦ (фамилия, имя и отчество оценщика - ¦
¦ индивидуального предпринимателя)) ¦
¦__________________________________________ _______ ____________¦
¦ (наименование должности руководителя или подпись И.О.Фамилия ¦
¦иного лица, подписывающего проспект ценных ¦
¦ бумаг от имени оценщика, название и ¦
¦реквизиты документа, на основании которого ¦
¦иному лицу предоставлено право подписывать М.П. ¦
¦ проспект ценных бумаг от имени оценщика) ¦
¦ ¦
¦ Дата "__" _________ 200_ г. ¦
-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указывается объект оценки в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации, в том числе настоящей
Инструкции.
-----------------------------------------------------------------
¦Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей¦
¦информации, содержащейся в настоящем проспекте ценных бумаг, за¦
¦исключением части, подтвержденной аудитором и оценщиком. ¦
¦ (в случае, когда оценщиком, подписавшим проспект ценных¦
¦бумаг, является профессиональный участник рынка ценных бумаг,¦
¦совмещающий брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке¦
¦ценных бумаг с оценочной деятельностью и оказанием услуг¦
¦финансового консультанта на рынке ценных бумаг, проспект ценных¦
¦бумаг подписывается финансовым консультантом на рынке ценных¦
¦бумаг с указанием на то, что он является оценщиком) ¦
¦__________________________________________ ¦
¦(полное фирменное наименование финансового ¦
¦консультанта на рынке ценных бумаг, номер, ¦
¦ дата выдачи и срок действия лицензии на ¦
¦ осуществление брокерской и/или дилерской ¦
¦ деятельности на рынке ценных бумаг) ¦
¦ ¦
¦__________________________________________ _______ ___________¦
¦ (наименование должности руководителя или подпись И.О.Фамилия¦
¦иного лица, подписывающего проспект ценных ¦
¦бумаг от имени финансового консультанта на ¦
¦ рынке ценных бумаг, название и реквизиты ¦
¦ документа, на основании которого иному ¦
¦ лицу предоставлено право подписывать М.П. ¦
¦проспект ценных бумаг от имени финансового ¦
¦ консультанта на рынке ценных бумаг) ¦
¦ ¦
¦ Дата "__" ________ 200_ г. ¦
-----------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------
¦ "Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска¦
¦(дополнительного выпуска) обеспечивается¦
¦________________________________ <*> в соответствии с условиями,¦
¦установленными в решении о выпуске (дополнительном выпуске)¦
¦ценных бумаг и указанными в настоящем проспекте" <**>. ¦
¦ ¦
¦__________________________________________ ¦
¦ (полное фирменное наименование ¦
¦ (наименование для некоммерческих ¦
¦ организаций) юридического лица/фамилия, ¦
¦ имя и отчество физического лица, ¦
¦ предоставляющего обеспечение) _______ ____________¦
¦ подпись И.О. Фамилия¦
¦ ¦
¦__________________________________________ ¦
¦ (наименование должности руководителя или ¦
¦иного лица, подписывающего проспект ценных ¦
¦ бумаг от имени юридического лица, ¦
¦ предоставляющего обеспечение, название и ¦
¦реквизиты документа, на основании которого ¦
¦иному лицу предоставлено право подписывать ¦
¦ проспект ценных бумаг от имени М.П. ¦
¦ юридического лица, предоставляющего ¦
¦ обеспечение) ¦
¦ ¦
¦ Дата "__" ____________ 200_ г. ¦
-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указывается способ обеспечения, которым обеспечивается
исполнение обязательств по облигациям кредитной организации -
эмитента.
<**> Данный текст указывается на титульном листе проспекта
облигаций с обеспечением в случае, когда исполнение обязательств
по облигациям кредитной организации - эмитента обеспечивается
третьим лицом.
-----------------------------------------------------------------
¦ ________________________________________ _______ ____________¦
¦ (Наименование должности руководителя подпись И.О. Фамилия¦
¦ кредитной организации - эмитента) ¦
¦ Дата "__" _________ 200_ г. ¦
¦ ¦
¦ Главный бухгалтер кредитной организации - _______ ____________¦
¦ эмитента подпись И.О. Фамилия¦
¦ Дата "__" _________ 200_ г. ¦
¦ ¦
¦ М.П. ¦
-----------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------
¦________________________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (Указывается информация, содержащаяся в настоящем проспекте ¦
¦ ценных бумаг, достоверность которой подтверждается иным лицом, ¦
¦ от имени которого подписывается проспект ценных бумаг (в том ¦
¦ числе юридическим консультантом либо рейтинговым агентством, в ¦
¦ случае присвоения кредитной организации - эмитенту и/или его ¦
¦ ценным бумагам кредитного рейтинга)) ¦
¦ ¦
¦__________________________________________ ¦
¦ (полное фирменное наименование ¦
¦ (наименование для некоммерческих ¦
¦ организаций) юридического лица/фамилия, ¦
¦ имя и отчество физического лица) ¦
¦ ¦
¦___________________________________________ _______ ____________¦
¦ (наименование должности руководителя или подпись И.О.Фамилия ¦
¦иного лица, подписывающего проспект ценных ¦
¦бумаг от имени юридического лица, название ¦
¦ и реквизиты документа, на основании ¦
¦ которого иному лицу предоставлено право М.П. ¦
¦подписывать проспект ценных бумаг от имени ¦
¦ юридического лица) ¦
¦ ¦
¦ Дата "__" _________ 200_ г. ¦
-----------------------------------------------------------------