Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности (форма по окуд 0409708)

или поделиться

Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности (форма по окуд 0409708) | изменен в июле 2025 г.
<Скачать бесплатно или редактировать онлайн!>
Технология представления документов Ajdocs.ru
Изображение документа
Категории
5064Сведения 20000Форма
Если вы используете Микрософт офис то при открытии скачанного у нас xlsx файла, ваш офис может спрашивать о восстановлении файла. Это связано с тем, что мы используем Libre office, просто нажмите `Да` и сохраните изменения. Имперский Микрософт не любит, когда пользуются не его продуктами.

Сведения

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 8 октября 2018 года N 4927-У

"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.05.2020 N 5456-У)

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация

по ОКПО

регистрационный номер (/порядковый номер)

номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

дата вступления

наименование

СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИЛИ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

по состоянию на "

г.

Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации

Адрес (место нахождения) кредитной организации

Код формы по ОКУД 0409708

Квартальная

Номер строки

Вид сведений

Содержание

Количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления) и должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, всего, в том числе:

1.1

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами

1.2

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности по инвестиционному консультированию

1.3

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления депозитарной деятельности

1.4

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления клиринговой деятельности

1.5

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления репозитарной деятельности

1.6

количество контролеров (за исключением руководителей органов управления) кредитной организации

1.7

количество должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Количество штатных работников кредитной организации, всего, в том числе:

2.1

нерезидентов

Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности, всего, в том числе:

3.1

количество работников, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности

3.2

количество работников, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности

3.3

количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

3.4

количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию

3.5

количество работников, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности

3.6

количество работников, к функциям которых относится ведение внутреннего учета

3.7

количество работников, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности

3.8

количество работников, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности

Руководитель

(Ф.И.О.)

Контролер

(Ф.И.О.)

Исполнитель

(Ф.И.О.)

Телефон:

г.

<ещё документы>

<перейти в начало документа>

Скачать в формате Эксель

или поделиться

Ячейка бибилиотеки документов

3709 — ячейка

Гороскоп (бизнес/феншуй) ГОСТы Бланки новых документов, актуальных с 2023 года и производственный календарь 2023 Новые категории на нашем портале Трудовой кодекс ( ТК ) бланки документов

Читайте статьи

Крипта #прожиточныйминимум #производственныйкалендарь #пособие #социальноевидео

Рекомендуем документы

Алфавитный указатель

С — группы документов на букву 'С'Р — группы документов на букву 'Р'К — группы документов на букву 'К'О — группы документов на букву 'О'

<перейти в начало документа>

<скачать бесплатно документ 2025>