svedeniya-o-finansovykh-instrumentakh
Указание ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У, в котором приведена данная форма, вступает в силу с 1 января 2010 года.
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
┌──────────┬────────────────────────────────────────┐
│ Код │ Код кредитной организации (филиала) │
│территории├────┬───────────────┬───────────────┬───┤
│ по ОКАТО │ по │ основной │регистрационный│БИК│
│ │ОКПО│государственный│ номер │ │
│ │ │регистрационный│ (/порядковый │ │
│ │ │ номер │ номер) │ │
├──────────┼────┼───────────────┼───────────────┼───┤
│ │ │ │ │ │
└──────────┴────┴───────────────┴───────────────┴───┘
СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ, ОТРАЖАЕМЫХ
НА ВНЕБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ
по состоянию на "__" __________ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ______
Почтовый адрес ________________________________________________
Код формы по ОКУД 0409155
Месячная (Квартальная)
Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера
тыс. руб.
Номер
стро-
ки
|
Наименование инструмента
|
Сумма
условных
обяза-
тельств
|
Категория качества
|
Резерв на возможные потери
|
рас-
чет-
ный
|
расчетный
с учетом
обеспече-
ния
|
фактически
сформированный
|
итого
|
по категориям
качества
|
I
|
II
|
III
|
IV
|
V
|
II
|
III
|
IV
|
V
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
1
|
Неиспользованные кредитные
линии, всего,
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1
|
со сроком более 1 года
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Аккредитивы, всего,
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1
|
со сроком более 1 года
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
Выданные гарантии и
поручительства, всего,
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1
|
со сроком более 1 года
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
Выпущенные авали и акцепты,
всего,
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.1
|
со сроком более 1 года
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5
|
Прочие инструменты, всего,
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.1
|
со сроком более 1 года
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6
|
Условные обязательства
кредитного характера, всего
(стр. 1 + стр. 2 + стр. 3 +
стр. 4 + стр. 5),
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.1
|
со сроком более 1 года
(стр. 1.1 + стр. 2.1 + стр.
3.1 + стр. 4.1 + стр. 5.1)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7
|
Условные обязательства
кредитного характера,
сгруппированные в портфели
однородных элементов, всего,
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.1
|
Портфель неиспользованных
кредитных линий
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.2
|
Портфель выданных гарантий и
поручительств
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.3
|
Портфель акцептов и авалей
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.4
|
Иные портфели
(указывается наименование
портфеля)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Срочные сделки, предусматривающие поставку базисного актива
тыс. руб.
Но-
мер
стро-
ки
|
Наименование
инструмента
|
Сумма
тре-
бова-
ний
|
Сумма
обяза-
тельств
|
Нереали-
зованные
курсовые
разницы
(положи-
тельные)
|
Нереализо-
ванные
курсовые
разницы
(отрица-
тельные)
|
Резерв на
возможные
потери
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
1
|
Форвард, всего,
в том числе с базисным
активом:
|
|
|
|
|
|
1.1
|
иностранная валюта
|
|
|
|
|
|
1.2
|
драгоценные металлы
|
|
|
|
|
|
1.3
|
ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
1.4
|
другие
|
|
|
|
|
|
2
|
Опцион, всего,
в том числе с базисным
активом:
|
|
|
|
|
|
2.1
|
иностранная валюта
|
|
|
|
|
|
2.2
|
драгоценные металлы
|
|
|
|
|
|
2.3
|
ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
2.4
|
другие
|
|
|
|
|
|
3
|
Своп, всего,
в том числе с базисным
активом:
|
|
|
|
|
|
3.1
|
иностранная валюта
|
|
|
|
|
|
3.2
|
драгоценные металлы
|
|
|
|
|
|
3.3
|
ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
3.4
|
другие
|
|
|
|
|
|
Раздел 3. Срочные расчетные (беспоставочные) сделки
тыс. руб.
Но-
мер
стро-
ки
|
Виды беспоставочных
сделок
|
Сумма
тре-
бова-
ний
|
Сумма
обяза-
тельств
|
Нереали-
зованные
курсовые
разницы
(положи-
тельные)
|
Нереализо-
ванные
курсовые
разницы
(отрица-
тельные)
|
Резерв на
возможные
потери
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
1
|
Форвард, всего,
в том числе с базисным
активом:
|
|
|
|
|
|
1.1
|
иностранная валюта
|
|
|
|
|
|
1.2
|
драгоценные металлы
|
|
|
|
|
|
1.3
|
ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
1.4
|
изменение индексов цен
(кроме ценных бумаг)
|
|
|
|
|
|
1.5
|
другие
|
|
|
|
|
|
2
|
Опцион, всего,
в том числе с базисным
активом:
|
|
|
|
|
|
2.1
|
иностранная валюта
|
|
|
|
|
|
2.2
|
драгоценные металлы
|
|
|
|
|
|
2.3
|
ценные бумаги
|
|
|
|
|
|
2.4
|
изменение индексов цен
(кроме ценных бумаг)
|
|
|
|
|
|
2.5
|
другие
|
|
|
|
|
|
3
|
Своп, всего,
в том числе с базисным
активом:
|
|
|
|
|
|
3.1
|
иностранная валюта
|
|
|
|
|
|
3.2
|
процентная ставка
|
|
|
|
|
|
3.3
|
изменение индексов цен
(кроме ценных бумаг)
|
|
|
|
|
|
3.4
|
другие
|
|
|
|
|
|
Раздел "Справочно"
Положительная переоценка по хеджирующим сделкам, принятая в уменьшение
резервов на возможные потери в соответствии с требованиями главы 5
Положения Банка России N 283-П:
1. по срочным сделкам, предусматривающим поставку базисного актива,
отраженным в разделе 2: ________ тыс. руб.
2. по срочным расчетным (беспоставочным) сделкам, отраженным в разделе
3: _______ тыс. руб.
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _____________ г.