СТОИМОСТЬ АКТИВОВ
|
Наименование показателя
|
Код
стро-
ки
|
Стои-
мость
(руб.)
|
Коэффи-
циент
|
Стоимость,
с учетом
коэффициен-
та (руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
Внеоборотные активы
|
Основные средства
|
010
|
|
1
|
|
Незавершенное строительство
|
020
|
|
0,5
|
|
Доходные вложения в материальные
ценности
|
030
|
|
0,5
|
|
Итого по строкам 010 - 030
|
040
|
|
X
|
|
Программные средства (за вычетом амортизации)
|
Исключительные права на программы ЭВМ и
базы данных (за вычетом амортизации)
|
050
|
|
0,2
|
|
Программы ЭВМ и базы данных, на которые
организация не имеет исключительных
прав
|
060
|
|
0,2
|
|
Итого по строкам 050 - 060
|
070
|
|
X
|
|
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
|
Налог на добавленную стоимость по
приобретенным ценностям, за исключением
налога на добавленную стоимость по
приобретенным ценностям по операциям с
имуществом, составляющим закрытый
инвестиционный фонд, под управлением
организации
|
080
|
|
1
|
|
Отложенные налоговые активы
|
090
|
|
1
|
|
Итого по строкам 080 - 090
|
100
|
|
|
|
Финансовые вложения
|
Ценные бумаги, включенные в
котировальные списки российских
фондовых бирж
|
110
|
|
1
|
|
Ценные бумаги, допущенные к торгам
российского организатора торговли на
рынке ценных бумаг без прохождения
процедуры листинга, за исключением
ценных бумаг, предусмотренных в строке
140
|
120
|
|
1
|
|
Ценные бумаги, не допущенные к торгам
российского организатора торговли на
рынке ценных бумаг, за исключением
ценных бумаг, предусмотренных в строке
140
|
130
|
|
0,5
|
|
Ценные бумаги аффилированных лиц, за
исключением ценных бумаг, включенных в
котировальные списки российских
фондовых бирж и акций инфраструктурных
организаций
|
140
|
|
0,1
|
|
Доли организации в уставных
(складочных) капиталах инфраструктурных
организаций
|
150
|
|
0,5
|
|
Займы, предоставленные организацией для
приобретения ценных бумаг при их
размещении, если организация оказывает
эмитенту указанных ценных бумаг услуги
по их размещению и (или) по организации
их размещения
|
160
|
|
1
|
|
Займы, предоставленные для приобретения
ценных бумаг у лица, которому
организация оказывает услуги по их
продаже
|
170
|
|
1
|
|
Займы, предоставленные по маржинальным
сделкам
|
180
|
|
1
|
|
Иные займы, предоставленные
организацией
|
190
|
|
0,1
|
|
Банковские вклады, за исключением
банковских вкладов в кредитных
организациях, аффилированных с
организацией
|
200
|
|
1
|
|
Банковские вклады в кредитных
организациях, аффилированных с
организацией
|
210
|
|
0,5
|
|
Иностранные финансовые инструменты,
квалифицированные в соответствии с
законодательством Российской Федерации
в качестве ценных бумаг, указанные в
пункте 3.14 Положения
|
220
|
|
1
|
|
Итого по строкам 110 - 220
|
230
|
|
X
|
|
Дебиторская задолженность
|
Права (требования) по сделкам,
совершенным за счет клиентов
организации
|
240
|
|
1
|
|
Задолженность контрагентов по поставке
ценных бумаг, включенных в
котировальные списки российской
фондовой биржи, за исключением
задолженности, предусмотренной в строке
240
|
250
|
|
1
|
|
Задолженность контрагентов по поставке
ценных бумаг, допущенных к торгам
российского организатора торговли на
рынке ценных бумаг без прохождения
процедуры листинга, за исключением
задолженности, предусмотренной в
строках 240 и 280
|
260
|
|
1
|
|
Задолженность контрагентов по поставке
ценных бумаг, не допущенных к торгам
российского организатора торговли на
рынке ценных бумаг, за исключением
задолженности, предусмотренной в
строках 240 и 280
|
270
|
|
0,5
|
|
Задолженность контрагентов по поставке
ценных бумаг, выпущенных (выданных)
лицом, аффилированным с организацией,
за исключением задолженности,
предусмотренной в строках 240 и 250
|
280
|
|
0,1
|
|
Задолженность контрагентов по поставке
иностранных финансовых инструментов,
квалифицированных в соответствии с
законодательством Российской Федерации
в качестве ценных бумаг, за исключением
задолженности, предусмотренной в строке
240
|
290
|
|
1
|
|
Задолженность контрагентов по оплате
ценных бумаг, переданных организацией
по сделке с ценными бумагами, а также
по перечислению денежных средств в счет
сделки с иными финансовыми
инструментами, за исключением
задолженности, предусмотренной в строке
240
|
300
|
|
1
|
|
Денежные средства, переданные брокерам
по договорам на брокерское обслуживание
|
310
|
|
1
|
|
Денежные средства организации,
находящиеся в доверительном управлении
|
320
|
|
1
|
|
Дебиторская задолженность по возврату
клиринговыми организациями средств,
переданных им в качестве обеспечения
исполнения заключенных организацией
сделок
|
330
|
|
1
|
|
Дебиторская задолженность по возврату
средств, переданных в качестве взносов
в фонды, созданные клиринговой
организацией, при условии, что возврат
таких взносов предусмотрен документами
клиринговой организации
|
340
|
|
1
|
|
Займы, предоставленные по маржинальным
сделкам
|
350
|
|
1
|
|
Начисленное, но не удержанное
вознаграждение по договору
доверительного управления
|
360
|
|
1
|
|
Задолженность, возникшая в результате
использования организацией собственных
денежных средств для выплаты денежной
компенсации владельцам инвестиционных
паев
|
370
|
|
1
|
|
Начисленные, но не удержанные средства
по возмещению необходимых расходов по
договору доверительного управления
|
380
|
|
1
|
|
Задолженность клиентов организации по
депозитарным договорам, договорам по
оплате услуг специализированного
депозитария, по договорам на ведение
реестра ипотечного покрытия
|
390
|
|
1
|
|
Дебиторская задолженность по договорам
на ведение реестра именных ценных
бумаг, реестра владельцев
инвестиционных паев, реестра владельцев
ипотечных сертификатов участия
|
400
|
|
1
|
|
Дебиторская задолженность по выплате
вознаграждения организации по договору
о брокерском обслуживании
|
410
|
|
1
|
|
Задолженность клиентов организации по
оплате ее услуг, связанных с
организацией торговли, распространением
информации о результатах торгов и
обеспечением допуска к участию в
торгах
|
420
|
|
1
|
|
Задолженность клиентов организации по
оплате ее услуг, связанных с
осуществлением клиринговой
деятельности
|
430
|
|
1
|
|
Прочая дебиторская задолженность
|
440
|
|
0,1
|
|
Итого по строкам 240 - 440
|
450
|
|
X
|
|
Денежные средства
|
Денежные средства на счетах организации
|
460
|
|
1
|
|
Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов)
(040 + 070 + 100 + 230 + 450 + 460)
|
|
Стоимость активов с учетом требований
пунктов 4.1 - 4.2 Положения
|
|
СУММА ПАССИВОВ
|
Целевое финансирование, если условия
договора целевого финансирования не
исполнены организацией (для
коммерческих организаций)
|
470
|
|
X
|
|
Долгосрочные обязательства банкам и
иным юридическим и физическим лицам
|
480
|
|
X
|
|
Краткосрочные кредиты банков и займы
юридических и физических лиц
|
490
|
|
X
|
|
Кредиторская задолженность
|
500
|
|
X
|
|
Доходы будущих периодов, за исключением
средств, полученных организацией
безвозмездно
|
510
|
|
X
|
|
Резервы предстоящих расходов и
платежей, а также резервы по
сомнительным долгам
|
520
|
|
X
|
|
Сумма поручительств, выданных
организациям, за исключением выданных
брокером поручительств, обеспечивающих
исполнение обязательств по сделкам,
совершенным на торгах организатора
торговли на рынке ценных бумаг
|
530
|
|
X
|
|
Сумма отложенных налоговых обязательств
|
540
|
|
X
|
|
Сумма задолженности перед участниками
(учредителями) по выплате доходов
|
550
|
|
X
|
|
Прочие обязательства
|
560
|
|
X
|
|
Итого по строкам: 470 - 560
|
|
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
|
Собственные средства
|
|