otchet-po-tsennym-bumagam-kreditnoy-organizatsii
Указание ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У, в котором приведена данная форма, вступает в силу с 1 января 2010 года.
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
┌──────────┬────────────────────────────────────────┬────────────┐
│ Код │ Код кредитной организации (филиала) │ │
│территории├────┬───────────────┬───────────────┬───┼────────────┤
│ по ОКАТО │ по │ основной │регистрационный│БИК│номер лицен-│
│ │ОКПО│государственный│ номер │ │зии профес- │
│ │ │регистрационный│ (/порядковый │ │сионального │
│ │ │ номер │ номер) │ │участника │
│ │ │ │ │ │рынка ценных│
│ │ │ │ │ │бумаг │
├──────────┼────┼───────────────┼───────────────┼───┼────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
└──────────┴────┴───────────────┴───────────────┴───┴────────────┘
ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
по состоянию на "__" _____________ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала) ____________________________________
Почтовый адрес _______________________________________________
Код формы по ОКУД 0409711
Месячная
Раздел 1. Депозитарные операции
Подраздел 1.1. Счета депо
1.1.1. Счета депо клиентов, штук
Номер
стро-
ки
|
Счета для учета ценных
бумаг, принадлежащих
клиентам депозитария на
правах собственности
|
Междепозитарные счета
депо "ЛОРО", открытые
сторонним депозитариям
|
Счета
залого-
держа-
телей
|
Счета
доверительных
управляющих
|
Эмиссионные
счета
|
Счета
эмитентов
|
Счета,
владельцы
которых не
установлены
|
резидентам
|
нерезидентам
|
резидентам
|
нерезидентам
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
1.1.2. Счета депо кредитной организации, штук
Номер
стро-
ки
|
Счета для учета ценных бумаг,
принадлежащих кредитной
организации на правах
собственности
|
Счета
залого-
держа-
теля
|
Счета
доверительного
управляющего
|
Эмиссионные
счета
|
Счета
эмитента
|
Иные
счета
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
16
|
17
|
Подраздел 1.2. Междепозитарные счета
1.2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО"
Номер
стро-
ки
|
Сокращенное на-
именование де-
позитария-кор-
респондента
|
Номер лицензии
профессионального
участника
рынка ценных
бумаг -
корреспондента
|
Признак депози-
тария-коррес-
пондента
|
Номер междепози-
тарного счета
"ЛОРО", открыто-
го депозитарию-
корреспонденту
|
Общее
количество
ценных бумаг на
междепозитарном
счете "ЛОРО"
корреспондента,
штук
|
18
|
19
|
20
|
21
|
22
|
23
|
1.2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах
номинального держателя, открытых кредитной организации в других
организациях
Номер
стро-
ки
|
Сокращенное на-
именование ор-
ганизации-кор-
респондента
|
Номер лицензии
профессионального
участника рынка
ценных бумаг -
корреспондента
|
Признак депози-
тария-коррес-
пондента
|
Номер счета, от-
крытого у депо-
зитария-коррес-
пондента
|
Общее
количество
ценных бумаг на
междепозитарном
счете (счете
номинального
держателя),
штук
|
24
|
25
|
26
|
27
|
28
|
29
|
Подраздел 1.3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах
депо
1.3.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиентов депозитария
Номер
стро-
ки
|
Наимено-
вание
эмитента
|
Код ИНН
эмитента
|
Код
типа
ценной
бумаги
|
Иденти-
фикаци-
онный
номер
ценной
бумаги
|
Код
валюты
ценной
бумаги
|
Номи-
нальная
стоимость
ценной
бумаги,
ед. валю-
ты обяза-
тельства
|
Количество ценных бумаг, штук
|
на счетах владельцев
|
на счетах "ЛОРО"
|
на счетах
залогодержателей
|
на
счетах
до-
вери-
тель-
ных
управ-
ляющих
|
на
эмисси-
онных
счетах
|
на счетах
эмитентов
|
на счетах,
владельцы
которых
не устано-
влены
|
резидентов
|
нерези-
дентов
|
резидентов
|
нерези-
дентов
|
резиден-
тов
|
нерези-
дентов
|
всего
|
из них:
кредитные
организа-
ции
|
всего
|
из них:
кредитные
организа-
ции
|
30
|
31
|
32
|
33
|
34
|
35
|
36
|
37
|
38
|
39
|
40
|
41
|
42
|
43
|
44
|
45
|
46
|
47
|
48
|
1.3.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо кредитной организации
Номер
стро-
ки
|
Наиме-
нова-
ние
эми-
тента
|
Код
ИНН
эми-
тен-
та
|
Код
типа
ценной
бумаги
|
Иденти-
фикацион-
ный номер
ценной
бумаги
|
Код
валюты
ценной
бумаги
|
Номинальная
стоимость
ценной
бумаги,
ед. валюты
обязательства
|
Количество ценных бумаг, штук
|
на счетах,
предназначенных для
учета ценных бумаг,
принадлежащих
кредитной
организации на праве
собственности
|
на
счетах
залого-
держате-
ля
|
на счетах
довери-
тельного
управ-
ляющего
|
на
эмисси-
онных
счетах
|
на
счетах
эми-
тента
|
на
иных
счетах
|
49
|
50
|
51
|
52
|
53
|
54
|
55
|
56
|
57
|
58
|
59
|
60
|
61
|
Подраздел 1.4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами
Номер
стро-
ки
|
Наименование регионов, в
которых есть филиалы,
осуществляющие депозитарные
операции с клиентами
|
Код региона
по ОКАТО
|
Количество филиалов,
осуществляющих
депозитарные операции с
клиентами в регионе
|
62
|
63
|
64
|
65
|
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
Номер
стро-
ки
|
Векселе-
датель
|
Код
типа
ценной
бумаги
|
ИНН
вексе-
ледате-
ля
|
Серия
векселя
|
Номер
векселя
|
Номер
бланка
векселя
при его
наличии
|
Дата
состав-
ления
|
Срок и
условия
платежа
|
Вексельная
сумма, в
ед. валюты
номинала
|
Код валюты
вексельной
суммы
|
Дата
принятия
на
баланс
|
Основание
приобре-
тения
(вид и
реквизиты
договора)
|
Контрагент
по сделке
|
ИНН
контр-
агента
|
Балансовая
стоимость
(без учета
накоплен-
ного дис-
конта
(процен-
та), руб.
|
Накопленный
дисконт
(процент),
руб.
|
Номер
балан-
сового
счета
второго
порядка
|
Место
нахож-
дения
векселя
|
ИНН
юридического
лица, либо
физического
лица (при
наличии), у
которого
находится
вексель
|
Основания
нахожде-
ния век-
селя в
другой
организа-
ции (вид
и рекви-
зиты до-
говора
при на-
личии)
|
Приме-
чание
|
66
|
67
|
68
|
69
|
70
|
71
|
72
|
73
|
74
|
75
|
76
|
77
|
78
|
79
|
80
|
81
|
82
|
83
|
84
|
85
|
86
|
87
|
Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
Номер
стро-
ки
|
Серия
векселя
|
Но-
мер-
век-
селя
|
Номер
бланка
|
Дата
состав-
ления
|
Дата и
условия
погашения
|
Вексельная
сумма, ед.
валюты
номинала
|
Код валюты
вексельной
суммы
|
Первый
векселе-
держатель
|
ИНН первого
векселедер-
жателя
|
Состояние
векселя
на
отчетную
дату
|
Векселедержатель
(собственник)
(при наличии ве-
кселя в кредит-
ной организации)
|
ИНН
векселе-
держателя
(при
наличии)
|
Приме-
чание
|
88
|
89
|
90
|
91
|
92
|
93
|
94
|
95
|
96
|
97
|
98
|
99
|
100
|
101
|
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных самой кредитной
организацией), принадлежащих сторонним лицам и находящихся в кредитной
организации на различных основаниях
Номер
стро-
ки
|
Векселе-
датель
|
Код
типа
ценной
бумаги
|
ИНН
векселе-
дателя
|
Серия
векселя
|
Номер
векселя
|
Номер
бланка
векселя
при его
наличии
|
Дата
состав-
ления
|
Срок и
условия
платежа
|
Вексельная
сумма, в
ед. валюты
номинала
|
Код валюты
вексельной
суммы
|
Дата
поступ-
ления
|
Основания
(вид и
реквизиты
договора
при
наличии)
|
Векселе-
держатель
(собст-
венник)
|
ИНН
векселе-
держателя
(при
наличии)
|
Приме-
чание
|
102
|
103
|
104
|
105
|
106
|
107
|
108
|
109
|
110
|
111
|
112
|
113
|
114
|
115
|
116
|
117
|
Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _________________ г.