Отчет о банковских счетах оператора инвестиционной платформы, открытых в кредитных организациях (окуд 0420704)

Приложение 4

к Указанию Банка России

от 29 января 2020 года N 5395-У

"О порядке и сроках составления

и представления в Банк России

отчетов операторами инвестиционных

платформ, формах отчетов операторов

инвестиционных платформ и составе

включаемых в них сведений"

(форма)

ОТЧЕТ О БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ ОПЕРАТОРА ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПЛАТФОРМЫ, ОТКРЫТЫХ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

(по состоянию на __ ___________ ____ года)

Полное фирменное наименование оператора инвестиционной платформы __________

Код формы по ОКУД 0420704

Квартальная

Порядок составления и представления отчета по форме 0420704 "Отчет о банковских счетах оператора инвестиционной платформы, открытых в кредитных организациях"

1. Отчет по форме 0420704 "Отчет о банковских счетах оператора инвестиционной платформы, открытых в кредитных организациях" (далее - Отчет) должен составляться оператором инвестиционной платформы ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря календарного года включительно и должен представляться в Банк России не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

2. Отчет должен содержать сведения обо всех банковских счетах, открытых оператору инвестиционной платформы в кредитных организациях, в том числе за рубежом в иностранных кредитных организациях, в небанковских кредитных организациях.

В случае совмещения деятельности оператором инвестиционной платформы с деятельностью, указанной в пунктах 1 - 7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 31, ст. 4418), Отчет должен содержать сведения исключительно в части номинальных счетов, открытых оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций.

3. Отчет должен содержать сведения о банковских счетах, открытых оператору инвестиционной платформы в кредитных организациях по состоянию на начало отчетного квартала или в течение отчетного квартала, в том числе закрытых в отчетном квартале.

Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, должны указываться в Отчете до дня исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, перестают указываться в Отчете в отчетном квартале, в котором принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.

4. Используемые для составления Отчета понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2019, N 49, ст. 6957).

5. В графе 2 Отчета оператором инвестиционной платформы должно указываться сокращенное фирменное наименование кредитной организации, открывшей банковский счет оператору инвестиционной платформы (при наличии). Для кредитной организации - резидента должно указываться наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, для кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ, для кредитной организации - нерезидента, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в договоре, в рамках которого открыт банковский счет.

В случае отсутствия сокращенного фирменного наименования кредитной организации указывается полное фирменное наименование кредитной организации.

6. В графе 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) для резидентов, код "Tax Identification Number" (TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода "Tax Identification Number" (TIN) для нерезидентов.

7. В графе 4 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться цифровой код страны регистрации кредитной организации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

8. В графе 5 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться номер банковского счета, открытого оператору инвестиционной платформы в кредитной организации.

9. В графе 6 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться вид банковского счета (расчетный счет, корреспондентский счет, счет по вкладу (депозиту) до востребования, счет по вкладу (депозиту) со сроком до 30 дней (включительно), счет по вкладу (депозиту) со сроком более 30 дней, номинальный счет оператора инвестиционной платформы, иное).

10. В графе 7 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться цифровой код валюты банковского счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

11. Графа 8 Отчета должна заполняться оператором инвестиционной платформы исключительно при наличии у него специального банковского счета с указанием цели его открытия (номинальный счет, иное).

12. В графах 9 и 17 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться соответственно дата открытия и дата закрытия банковского счета в кредитной организации в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

13. В графах 10 и 16 Отчета оператором инвестиционной платформы должны указываться сведения об остатках денежных средств на банковском счете на начало и на конец отчетного квартала соответственно. Суммы в иностранной валюте должны указываться в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2019, N 29, ст. 3857) (далее - курс иностранной валюты, установленный Банком России), на начало и на конец отчетного квартала.

14. В графах 11 и 14 Отчета оператором инвестиционной платформы должен указываться объем операций по зачислению и по списанию денежных средств по каждому банковскому счету за отчетный квартал соответственно. Операции в иностранной валюте по каждому показателю должны указываться в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на дату совершения операции.

15. В графе 12 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться сумма вознаграждения, уплаченная оператору инвестиционной платформы за отчетный квартал, если выплата вознаграждения предусмотрена правилами инвестиционной платформы.

16. В графе 13 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться сумма процентов за пользование займом, полученная за отчетный квартал от лица, привлекающего инвестиции, зачисленная на номинальный счет, открытый оператору инвестиционной платформы.

17. В графе 15 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться сумма выплат за отчетный квартал процентов по денежным средствам, находящимся на номинальном счете оператора инвестиционной платформы, инвесторам, если это предусмотрено правилами инвестиционной платформы.

18. Значения в графах 10 - 16 Отчета должны указываться оператором инвестиционной платформы в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

19. Информация в Отчете оператором инвестиционной платформы должна указываться по каждому его банковскому счету.