raschet-otsenochnoy-stoimosti-aktivov-i-stoimosti-chistykh-aktivov
Приказ ФСФР РФ от 08.06.2010 N 10-37/пз-н, утвердивший данную форму, вступает в силу с 1 октября 2010 года.
Приложение N 1
к Правилам расчета рыночной
стоимости активов, в которые
размещены средства пенсионных
резервов, и совокупной рыночной
стоимости пенсионных
резервов негосударственного
пенсионного фонда
Расчет
оценочной стоимости активов и стоимости чистых активов,
составляющих инвестиционный портфель по состоянию
на __/__/____ г.
Полное наименование
организации, в управлении
(доверительном управлении)
которой находится
инвестиционный портфель ___________________________________________________
(в случае самостоятельного размещения фондом
средств пенсионных резервов указывается полное
наименование фонда)
Дата и номер договора
доверительного управления _________________________________________________
(указывается в случае размещения средств
пенсионных резервов по договору доверительного
управления)
1. Денежные средства на счетах
Наименование кредитной организации
|
Название
валюты
|
Сумма денежных средств
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
|
|
|
Итого денежных средств на счетах
|
|
2. Денежные средства в депозитах
Наименование кредитной
организации
|
Название
валюты
|
Сумма вклада
(руб.)
|
Проценты начисленные
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость депозитов
|
|
3. Депозитные сертификаты
Наименование кредитной
организации
|
Название
валюты
|
Сумма депозита по
сертификату (руб.)
|
Проценты начисленные
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость
депозитных сертификатов
|
|
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
обращающиеся на рынке ценных бумаг (за исключением
облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации)
Вид
ценных
бумаг
|
Государственный
регистрационный номер
выпуска (дополнительного
выпуска)
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета
цены <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость государственных ценных
бумаг Российской Федерации
|
|
|
5. Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
специально выпущенные Правительством Российской Федерации
для размещения средств институциональных инвесторов
Вид
ценных
бумаг
|
Государственный регистрационный
номер выпуска (дополнительного
выпуска)
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость государственных ценных бумаг
Российской Федерации, специально выпущенных Правительством
Российской Федерации для размещения средств институциональных
инвесторов
|
|
6. Облигации внешних облигационных займов
Российской Федерации
Вид
ценных
бумаг
|
Государственный
регистрационный номер
выпуска (дополнительного
выпуска)
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета
цены <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость облигаций внешних
облигационных займов Российской Федерации
|
|
|
7. Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
Вид
ценных
бумаг
|
Наименование
субъекта
Российской
Федерации
|
Государственный
регистрационный
номер выпуска
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета
цены <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость государственных ценных
бумаг субъектов Российской Федерации
|
|
|
8. Муниципальные облигации
Наименование
муниципального
образования
|
Государственный
регистрационный
номер выпуска
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета
цены <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость муниципальных облигаций
|
|
|
9. Облигации российских хозяйственных обществ
(за исключением облигаций с ипотечным покрытием)
Наименование
эмитента
|
Государственный
регистрационный
номер выпуска
(дополнительного
выпуска)
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета
цены <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость облигаций российских
хозяйственных обществ
|
|
|
10. Акции российских акционерных обществ
Наименование
эмитента
|
Категория
и тип
акций
|
Государственный
регистрационный
номер выпуска
(дополнительного
выпуска)
|
Цена
(руб.)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета
цены <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость акций российских
акционерных обществ
|
|
|
11. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской
Федерации об ипотечных ценных бумагах
Наименование
эмитента
|
Государственный
регистрационный
номер выпуска
(дополнительного
выпуска)
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета
цены <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость облигаций с ипотечным
покрытием
|
|
|
12. Ипотечные сертификаты участия, выданные в соответствии
с законодательством Российской Федерации об ипотечных
ценных бумагах
Индивидуальное
обозначение,
идентифицирующее
ипотечные
сертификаты
участия с данным
ипотечным
покрытием
|
Наименова-
ние управ-
ляющего
ипотечным
покрытием
|
Регистрационный
номер правил
доверительного
управления
ипотечным
покрытием
|
Цена
(руб.)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Оце-
ночная
стои-
мость
(руб.)
|
Источ-
ник
расче-
та це-
ны <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость ипотечных сертификатов участия
|
|
|
13. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов,
выданные в соответствии с законодательством
Российской Федерации
Название
(индиви-
дуальное
обозначе-
ние) пае-
вого ин-
вестицион-
ного фонда
|
Тип
паевого
инвести-
ционного
фонда
|
Наименова-
ние уп-
равляющей
компании
паевого
инвести-
ционного
фонда
|
Регистрацион-
ный номер
правил дове-
рительного
управления
паевым инвес-
тиционным
фондом
|
Цена
(руб.)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Оце-
ночная
стои-
мость
(руб.)
|
Источ-
ник
расче-
та
цены
<*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов
|
|
|
14. Ценные бумаги правительств иностранных государств
Название
государства -
эмитента
ценных бумаг
|
Код
ISIN
|
Код
CFI
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета цены
<*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость ценных бумаг
правительств иностранных государств
|
|
|
15. Ценные бумаги международных финансовых организаций
Наименование
эмитента
|
Код
ISIN
|
Код
CFI
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета цены
<*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость ценных бумаг
международных финансовых организаций
|
|
|
16. Акции иностранных акционерных обществ
Наименование
эмитента
|
Код
ISIN
|
Код
CFI
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета цены
<*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость акций иностранных
акционерных обществ
|
|
|
17. Облигации иностранных коммерческих организаций
Наименование
эмитента
|
Код
ISIN
|
Код
CFI
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета цены
<*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость облигаций
иностранных коммерческих организаций
|
|
|
18. Акции (паи, доли) иностранных инвестиционных фондов
Наименование
лица, обязан-
ного по ценной
бумаге, в т.ч.
название (ин-
дивидуальное
обозначение)
инвестиционно-
го фонда
|
Код
ISIN
|
Код
CFI
|
Цена
(руб.)
|
Количество
(шт.)
|
Оценочная
стоимость
(руб.)
|
Источник
расчета цены
<*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость акций (паев, долей)
иностранных инвестиционных фондов
|
|
|
19. Объекты недвижимого имущества
Вид объекта недвижимого
имущества, его описание
|
Адрес (место
положения)
|
Кадастровый
номер
|
Оценочная стоимость
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость объектов недвижимого
имущества
|
|
20. Иное имущество
Вид имущества (его
описание)
|
Количество (шт.)
|
Оценочная стоимость
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
|
|
|
Итого оценочная стоимость иного имущества
|
|
Итого оценочная стоимость активов
|
____________ руб.
|
21. Дебиторская задолженность
Средства пенсионных резервов на специальных брокерских счетах
|
Наименование брокера
|
Сумма средств
(руб.)
|
1
|
2
|
|
|
Итого средств на специальных брокерских счетах
|
|
Сумма средств на счетах клиринговых центров
|
Наименование клирингового центра
|
Сумма средств
(руб.)
|
1
|
2
|
|
|
Итого средств на счетах клиринговых центров
|
|
Корректирующая величина, определенная по опционным контрактам, по которым
лицо, действующее за счет активов, составляющих инвестиционный портфель,
является управомоченным лицом
|
Специфи-
кация
контракта
|
Цена
исполнения
(руб.)
|
Срок
исполнения
|
Теоретическая
цена
(руб.)
|
Количество
контрактов
(шт.)
|
Корректирующая
величина
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого корректирующая величина
|
|
Корректирующая величина, определенная по опционным контрактам, по которым
лицо, действующее за счет активов, составляющих инвестиционный портфель,
является обязанным лицом
|
Специфи-
кация
контракта
|
Цена
исполнения
(руб.)
|
Срок
исполнения
|
Теоретическая
цена
(руб.)
|
Количество
контрактов
(шт.)
|
Корректирующая
величина
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
( )
|
Итого корректирующая величина
|
( )
|
Дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу по облигациям
|
Наименование эмитента
|
Государственный регистрационный
номер выпуска (дополнительного
выпуска) / ISIN
|
Сумма дебиторской
задолженности
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
|
|
|
Итого дебиторская задолженность по процентному
(купонному) доходу по облигациям
|
|
|
Прочая дебиторская задолженность
|
Наименование дебиторской задолженности
|
Сумма дебиторской
задолженности
(руб.)
|
1
|
2
|
|
|
Итого прочая дебиторская задолженность
|
|
|
Итого дебиторская задолженность (руб.)
|
|
22. Обязательства
Описание кредиторской задолженности
|
Сумма кредиторской
задолженности
(руб.)
|
1
|
2
|
|
|
Итого кредиторская задолженность
|
|
Итого стоимость чистых активов
|
_____________ руб.
|