Сообщение саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг в банк россии об итогах рассмотрения жалобы (или заявления) инвестора и принятом решении

В Банк России
адрес: _____________________________________

от _________________________________________
(наименование саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка
ценных бумаг)
адрес: ____________________________________,
телефон: _______________, факс: ___________,
адрес электронной почты: ___________________

Сообщение
об итогах рассмотрения саморегулируемой организацией
профессиональных участников рынка ценных бумаг жалобы
(или заявления) инвестора и принятом решении

По итогам рассмотрения жалобы N ___, поступившей  "___"________ ____ г.
в _________________________________________________________________________
(наименование саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг)
от ____________________________________ на действия ______________________,
(Ф.И.О. или наименование инвестора)         (наименование профессионального
участника рынка ценных бумаг)
являющегося участником (членом) __________________________________________,
(наименование саморегулируемой
организации профессиональных участников
рынка ценных бумаг)
___________________________________________________________________________
(наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)
в соответствии с п. ___ Устава ___________________________________________,
(наименование саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг)
п. ___ Правил (стандартов) деятельности ___________________________________
(наименование саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг)
было принято следующее решение: ______________________________________  1 ,
что подтверждается _______________________________________________________.
На основании вышеизложенного   и   руководствуясь п. ___ Устава, п. ___
Правил (стандартов) деятельности _________________________________________,
(наименование саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг)
п. 3 ст. 16 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ  "О защите   прав   и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", _____________________
___________________________________________________________________________
(наименование саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг)
сообщает в Банк России об итогах рассмотрения жалобы  (заявления) _________
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. или наименование инвестора)
от "___"________ ____ г. N ___ и принятом решении.

Приложения:
1. Копия   решения   саморегулируемой   организации    профессиональных
участников рынка ценных бумаг от "___"________ ____ г. N ___.
2. Доверенность представителя от "___"________ ____  г. N   ___   (если
заявление подписывается представителем).
3. Иные документы, подтверждающие обстоятельства, на  которых  основано
заявление.

"___"________ ____ г.

___________________
(подпись)
М.П.


1 Согласно п. 2 ст. 16 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" по итогам рассмотрения жалобы и заявления саморегулируемая организация вправе принять следующее решение:
применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации;
рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;
исключить профессионального участника из числа своих участников (членов) и обратиться в Банк России с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.